证券法公开性原则论文

证券法公开性原则论文

证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开，既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。

就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。

扩展资料：

注意事项：

证券发行的对象是初始投资者，这些投资者要通过申购程序产生。证券上市的对象是市场的所有投资者，欲购买证券的人通过交易场所均可购得。

证券发行的价格一般是事先确定的，而证券上市的价格则通过交易场所竞价产生，由供求情况决定。证券发行的卖方是特定的，买方是不特定的，而证券上市的买卖双方均是不特定的。证券发行也可以与证券上市合并进行。

参考资料来源：百度百科-证券发行

证券法的三公原则

一、证券法的三公原则是什么？
三公原则是证券法基本原则，是证券法的立法精神的体现。
“三公”原则指公开原则、公平原则和公正原则：
1、公开原则
是证券法的核心和精髓所在。要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化；
2、公平原则
是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；
3、公正原则
是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

二、证券法的基本原则
1、保护投资者合法权益的原则
我国证券法将保护投资者的合法权益作为“立法宗旨”，这充分体现了保护投资者合法权益的原则。
2、公开、公平、公正原则
公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布，以供投资者投资决策时参考。只有以公开为基础，才能实现公平和公正。
公平原则是指在证券发行和交易活动中，发行人、投资人、证券商和证券专业服务机构的法律地位完全平等，其合法权益受到同等保护。只有实行公平原则，才能够保护投资者尤其是中小投资者的利益，确立平等竞争的市场机制。
公正原则是指证券监督管理部门以及其他有关部门在履行职责时，应当依法行使职权，对一切从事证券发行和交易的市场主体给予公正的待遇。
3、平等、自愿、有偿、诚实信用的原则
证券法第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
4、合法原则。
证券法第5条规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”。这体现了在证券市场上的一切发行和交易活动都必须具有合法性。
5、分业经营、分业管理的原则
证券法第6条明确规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理。这一原则的目的在于禁止证券业与银行业、信托业、保险业之间业务混合，禁止银行、信托、保险等机构从事高风险的证券业务，以利于实现金融业管理的规范化，降低银行、信托和保险资金的风险。
6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
证券法规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。

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1、公开、公平与公正原则。公开原则是现代证券法的基础，而这一原则中的公平与公正要求则具有从属性意义。自从美国1934年《证券交易法》首创这一原则以来，它在各国证券法中一再被强调。根据我国的证券法制度，任何类型的证券发行与交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资公众对于其拟购买的权利财产具有充分、真实、准确、完整且不受误导的了解。中国证券法规中关于招募文件必要条款和必要内容的规则、关于证券招募文件统一披露的规则、关于发行人负有持续性信息披露责任的规则、关于发行人与承销人对信息披露质量保证的规则都不过是这一原则的具体表现。在中国证券法规则尚不完善的条件下，三公原则的法律调整作用是不容忽视的。值得说明的是，公开性原则并不意味着证券发行仅应采取公开发行方式，也不意味着证券交易仅能采取证券交易所集中交易形式。但中国目前的法规尚排斥私募和多元化的交易市场。

　　2、平等自愿和诚实信用原则。新颁的《证券法》确认，证券发行与交易除受三公原则支配外，还应当遵循平等自愿和诚实信用原则。依此原则，证券发行与交易中的欺诈行为、内幕交易行为、大户操纵行为和其他一切不公平交易行为，均不具有合法效力，并应导致违法行为责任。在目前证券法规则不甚完善的条件下，证券发行与交易中许多不当行为的合法性显然应当依平等自愿和诚实信用原则来判断。

　　3、证券发行与交易统一监管与核准原则。中国目前对各种证券的发行和交易尚采取严格的审查批准制度而非注册制度。任何人发行任何证券，或者任何证券进入任何类型的交易市场都必须经过政府机关和证券监管部门的实质审查和批准，对于境外证券发行与上市实际上采取特许制度。根据《证券法》第7条、第8条、第10条、第22条、第23条、第24条、第26条、第37条、第38条、第39条、第40条、第188条等大量的规定，未经监管部门审查批准而进行的证券发行与交易均被视为违法行为，核准原则显然是支配现行证券法的基本原则。在《证券法》制定中，对于采取核准性原则问题曾引起了较大的争议，现行《证券法》实际上确立了由证券监管部门和国务院授权的机构共同负责证券发行与交易核准的规则（第10条），同时证券监管部门可以授权证券交易所对证券上市交易依法进行核准（第43条）。