试析风险为本反洗钱监管实践存在的问题及改进措施论文作者：耿忠论文摘要：风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管存在的问题，并立足实际，从提高理论认识、完善法规制度、改进可疑较易...
《西部金融｝2013年第1期风险为本的反洗钱监管动态评估体系建设研究课题组摘要：本文通过梳理国际上风险为本的反洗钱监管模式，结合我国实际，构建了一套比较全面的金融机构洗钱风险评估指标体系．并运用该体系对辖区20家金融机构进行了评估，分析了开展评估存在的f＊l题，并提出建议。
论文摘要：风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管存在的问题，并立足实际，从提高理论认识、完善法规制度、改进可疑较易识别方法、建...
国际“风险为本”反洗钱监管体系评估研究.王延伟.【摘要】：洗钱,这个当前世界“市场经济体系最大的漏洞”,已经日益成为各类上游犯罪的“中枢”,必然产生派生犯罪、关联犯罪。.在风险社会的历史背景下,各类洗钱行为会引发不同的洗钱风险,并且,伴随着...
反洗钱3篇本科毕业论文毕业设计论文.doc,内部资料反洗钱论文3篇反洗钱论文精选（一）：试论风险为本反洗钱监管实践存在的问题及改善措施论文摘要：风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管...
审计风险研究论文：论金融机构反洗钱客户风险等级分类管理.pdf.2010年第10期摘要：金融机构反洗钱客户风险等级划分是以风险为本反洗钱方法的重要内容，目前我国在客户风险等级划分领域还没有系统、详细的方法和标准，本文从反洗钱客户风险等级分类...
l搭建定制化机构洗钱风险评估体系，随着监管趋于更严格，对金融机构反洗钱分类评级逐步升级为风险评估，对机构风险评估提出更高要求。l升级业务洗钱风险评估工作，针对识别出的固有风险，开展相对应的控制措施有效性评估，真正做到从“规则为本”向“风险为本”的转变。
洗钱风险评估是打击洗钱风险的主要工具。本研究基于风险评估模型，该模型可协助金融机构的管理层评估洗钱风险（MLR）的范围和水平。在此模型中，MLR主要分为两个风险级别，即固有风险和控制风险及其辅助细分。层次分析过程（AHP）软件可协助进行计算，并提供成对的权重和比较。
互联网金融洗钱风险与防范对策研究.金融教学与研究2014收稿日期：2014-05-25作者简介：童文俊（1976-）男，安徽宣城人，金融学博士、经济学博士后，中国人民银行上海总部高级经济师，复旦大学中国反洗钱研究中心特聘研究员。.一、互联网金融概述互联网...
关键词：支付机构；洗钱风险；监管建议一、引言以“风险为本”的监管原则是目前国际社会积极倡导的反洗钱监管理念，《中国反洗钱战略》（2008——2012）发布后，我国对支付机构的反洗钱监管作了相应调整与部署，制定了《非金融机构支付服务管理
导读:此文是一篇监管风险论文范文,为你的毕业论文写作提供有价值的参考。中国人民银行郑州中心支行课题组(中国人民银行郑州中心支行,河南郑州450002)摘要:...
[摘要]以2008年12月30日中国人民银行颁布的《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》为标志,对金融机构反洗钱工作的监管要求逐步从规则为本过渡...
风险为本反洗钱监管原则3.1风险为本反洗钱监管定义(18)3.2风险为本与规则为本反洗钱监管比较(18)3.3推行意义对银行机构实施风险为本反洗钱监管的相关分析...
本文对国际、国内反洗钱监管的主要形势,风险为本反洗钱监管原则和原理进行了基本分析,阐述了开展风险为本反洗钱监管的必然性和必要性。同时分别对湖北省辖内...
银行风险为本反洗钱监管对策研究毕业论文.doc,AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheMaster’sDegreeinBusinessAdminis...
论文风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管存在的问题,并立足实...
PilotOperation>经营探索<农村金融研究63July2015「摘要」风险为本的理念已被国际社会广泛采纳并成为反洗钱工作的重要基石。论文从以风险为本的商业银行反...
论文>期刊/会议论文>推进“风险为本”反洗钱工作的途径探讨nenglianba1949分享于2015-01-0319:25:6.0推进“风险为本”反洗钱工作的途径探讨,探讨资源获取...
传统以"规则为本"的现场检查在资源分配及检查方法上已较难满足风险监管的要求.文章在阐述基层央行反洗钱现场检查模式,总结现场检查作用的基础上,分析反洗钱"规则为本"检查方...
我国实施风险为本反洗钱原则的探讨杜金富【摘要】:正近年来,中国金融业反洗钱工作取得了长足的进步。在此基础上,如何及时调整监管思路、实施风险为本原则,成为金融业反洗钱...