是一个不平等条约。1.开放广州、厦门、福州、宁波、上海五处口为通商口岸。2.赔偿2100万银元，使中国的经济遭到更大的破坏，人民被压榨的更为严重。3.协定关税，让中国的关税权遭到破坏，不能自主。4.使除了英国以外的法国、美国等国家通中国签订了不平等条约。使中国的领土主权等主权遭到严重破坏。1.社会性质的变化。条约签订前，中国是一个经济上自主的国家，自给自足的封建经济占着统治地位；条约签订后，中国领土、领海、司法等主权遭破坏。外国侵略者利用侵略特权，疯狂向中国倾销商品和掠夺原料，逐渐把中国市场卷入世界资本主义市场，中国自给自足的封建经济逐步解体。中国开始沦为半殖民地半封建社会。 2.社会主要矛盾的变化。社会的主要矛盾，由地主阶级和农民阶级的矛盾，开始转变为外国资本主义和中华民族的矛盾，封建主义和人民大众的矛盾；而外国资本主义和中华民族的矛盾，成为各种社会矛盾中最主要的矛盾。 3.社会革命任务（革命对象）的变化。条约签订后，中国人民肩负起反对外国资本主义侵略和反对本国封建统治的双重革命任务。中国从此进入了旧民主主义革命时期。
法律分析：条约是国际关系的重要法律形式。条约在我国对外关系中起着重要的作用。中华人民共和国成立40年来，已同外国缔结了数以千计的条约性文件。近年来，我国实行对外开放政策，同世界各国广泛开展国际交流与合作，缔结条约的数量也大大增加。但是，我国关于缔结条约的法律还不尽完善。我国宪法对全国人大常委会、国家主席和国务院在批准和缔结条约方面的职权作了原则规定。
法律依据：《中华人民共和国缔结条约程序法》 第三条 中华人民共和国国务院，即中央人民政府，同外国缔结条约和协定。
中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会决定同外国缔结的条约和重要协定的批准和废除。
中华人民共和国主席根据全国人民代表大会常务委员会的决定，批准和废除同外国缔结的条约和重要协定。
中华人民共和国外交部在国务院领导下管理同外国缔结条约和协定的具体事务。
尼布楚条约（《尼布楚议界条约》）是清朝和俄罗斯帝国之间签定的第一份边界条约。1689年8月22日，清、俄两国在尼布楚开始会谈。清朝使团重要成员有领侍卫内大臣索额图、都统一等公佟国纲等，俄罗斯使团由御前大臣戈洛文、伊拉托木斯克总督符拉索夫率领。1689年9月7日（康熙二十八年七月十四日），清政府全权使臣索额图和俄罗斯帝国全权使臣戈洛文在尼布楚（今俄罗斯涅尔琴斯克）签订中俄《尼布楚条约》。条约内容以满、俄和拉丁文三种文字签订。条约明确划分了中俄两国东西边界，从法律上确立黑龙江和乌苏里江流域包括库页岛在内的广大地区属于中国领土，清政府同意把贝加尔湖以东的尼布楚之地划归俄罗斯。在苏阿瑞兹的国际法著作译成中文之后，在17世纪80年代末，中国与俄国曾订立了一个国际条约，这就是1689年的《中俄尼布楚条约》，此条约为中国和外国之间的近代意义的第一个条约。在此以前，中国和外国从未发生过此种意义上的条约关系，而且在此条约的订立过程中，西方国际法得到了某种程度的运用。《中俄尼布楚条约》谈判的历史背景在于，此前沙俄一直侵扰中国黑龙江地区，两度占领雅克萨，都被中国击败。而沙俄忙于南方及西北战事，同时因给养困难，无力坚守雅克萨，提出同中国议和。当时，清王朝已经平定三藩之乱，收复台湾，实力强大。康熙帝两次东巡，设黑龙江将军驻守瑷珲，设置驿站，加强水师，保障军需，建立了对黑龙江上游地区的有效统治。但因为西北有噶尔丹叛乱，也希望保持东北边疆的稳定。在这一局势下，康熙帝同意议和，派索额图任钦差大臣，率领使团赴尼布楚，与俄国使臣谈判并签订了条约。俄国由于在历史上与欧洲的渊源关系，当时已经熟知国际法的原则和规则，并运用于实践中。对中国而言，这一时期它对国际法尚属陌生，康熙帝当时为了对付西北叛乱，希望达成条约以约束俄国，因此作出了让步，放弃了把俄国看做朝贡国的传统态度。在这次谈判中，康熙帝挑选了两名耶稣会士——法国人传教士张诚（Gerbillon, Jean Francois，1654—1707）和葡萄牙传教士徐日升（Pereira, Thomas，1645—1708）参加了清朝代表团，充当翻译和顾问。徐日升熟知数学、天文，尤其精通音乐，在其自1673年以来供职宫廷的十余年里，经过康熙帝考察，对其极为信任，同时康熙帝也对于张诚有所了解，故在1688年派两人出行。康熙帝之所以这样做，除却发挥他们的翻译作用之外，看重的是他们所具有的西方国际关系和国际法方面的知识，希望他们能够为中国使臣提供相关问题的咨询。两个西方传教士各自写有关于这一谈判的日记，根据他们的日记，中俄双方是在国际法所确立的平等互惠基础上缔结条约的。当时中国的谈判使团代表对西方的国际法是不了解的，参与谈判的张诚等人的国际法知识则弥补了他们的不足，这些耶稣会士读过早期的国际法论著，如格老秀斯和苏阿瑞兹的著作，具备一定的国际法知识。耶稣会士的日记中多次提到国际法一些基本要素和原则：如国家间的平等和互惠；在外交活动中使节的性质及其地位；正义和非正义战争的观念等等。参与条约订立的耶稣会士在中俄交涉中充当了中间人，并在缔约过程中体现了国际法的运用，推动了中俄尼布楚谈判顺利完成。谈判按双方对等的方式进行，条约的订立过程，包括条约约文的草拟、约文的文本和条约的生效机制等，都遵守了西方的国际法规则。谈判中有个有趣的插曲，康熙帝明确指令使臣签订和约后，叩首跪拜上帝，以上帝的名义宣誓。中国方面提出的这套中西合璧的宣誓方式显然使俄国人难以接受，俄国人决定变通方式进行宣誓。妥协的结果是签约之后，先由中方译员张诚宣读中国人手中的条约文本，再由俄方译员宣读俄国人手中的条约文本，双方同时各自核准校对手中的文本，再进行宣誓。耶稣教会亦对他们卓有成效地推动中俄签订条约颇感自得，1703年，耶稣会士洪若翰在从中国寄往法国的信件中，盛赞了传教士在中国与俄国谈判中发挥的作用。当然，徐日升和张诚也因为协助尼布楚条约达成而备受康熙的宠遇。另据《国家人文历史》刊载的文章《尼布楚条约》背后的大清“内鬼”阐述，葡萄牙人徐日升和法国人张诚分别收受俄国的贿赂，“将康熙所定的中方底牌和盘托出”，后又多次为俄国提供谈判情报，使俄国最终赢得土地的愿望如愿以偿。
你是哪国的，中国沦为半封建半殖民社会
一、关于国际条约解释方法的相关理论（一）国际条约的解释分类国际法将条约的解释定义为对某个条约或某些规定的正确意义的阐明。根据国际惯例法，缔约各方必须善意缔结条约，因此各缔约国在签订条约时会尽力做到将条约的具体权利、义务用文字解释清楚，以免出现解释歧义或误解的现象。1．按照解释主体分类条约解释可以分为学理解释和官方解释。（1）学理解释是指国际法学者在各自的相关论著中所阐述的条约解释理论和原则。例如在1996年"核武器案"中，国际法院提出"专门性原则", 把WHO 的权力限定在公共卫生领域。审理该案的大法官Dapo Akande对此更进一步地解释道:"从直觉上判断, 禁止使用核武器是政治问题,而WHO则不应当被卷入政治活动"。这无疑是学理的解释的典范。（2）官方解释是指缔约方或缔约方授权的国际机构对具体条约内容所做的解释。例如WTO条约的立法解释的主体为部长级会议和总理事会，其他任何国际组织或机构都不享有条约的解释权。2．按照解释的效力分类条约解释分为有权解释和非有权解释。有权解释源自古罗马法规定的"谁制定法律谁有权解释"的原则，是指缔约方全体对缔约条约内容共同接受的解释。而未经缔约方全体接受的解释如学者的学理解释，均属于非有权解释。例如所有关于建立多变开发银行的条约，均毫不例外地把条约的解释权赋予银行理事会和执行董事会，从而排除了国际法院的咨询管辖权。因此，此类条约，只有银行理事会或执行董事会对条约的解释方位有权解释；国际法院即使就该条约作出解释，也应理解为无权解释。（二）国际条约解释方法诸理论国际条约是国际法重要的法律渊源之一。在国际条约缔结中，条约当事方由于受条约内容的复杂性、缔约时的具体情况以及语言表达的局限性等主客观因素的影响，其所缔结的条约存在定义含糊不清、条款相互冲突，加之由于用词模糊等，从而可能导致条约适用性的差异，因之条约的解释受到国际法律实践者和学者广泛的关注及研究，使其成为国际法上的一个重要议题。1969年《维也纳条约法公约》在《联合国宪章》及其《国际法院规约》基础上对国际条约的国际法律制度进行了编纂，使条约解释规则逐渐法定化和确定化。关于条约解释的现代国际法学有三种理论，分别是意图说、文本说和目的与宗旨说，这三种学派沿袭关于条约解释发展中各先驱学者的见解发展而来。1．意图说之阐释意图说认为，从条约的通常含义出发，着重缔约方共同的真实意思，其代表人物是劳特派特（Hersch Lauterpacht）。他持此观点的一个理论前提是，条约解释规则来源于国内法中关于合同的解释规则。既然合同的解释任务是揭示当事人缔约合同的意图，条约当然没有理由不这样做。显而易见，对条约的解释关键在于确定缔约国之间的真实意思。所以意图学派的一个显著特点是：在掌握缔约国缔结条约时的意图之前，首先应该做的是查清缔结条约时的准备资料。2．文本说之阐释文本解释又称为语法解释、文义解释，是指根据语法规则对法律条文的含义进行分析，以说明其内容。法律解释通常都是从文本解释开始的。其代表人物是麦克奈尔，他认为国际争端解决机构的首要任务是从条约用语出发，按照其上下文，确定其通常的含义来理解缔约方的真实意思。文本解释是最基本、被普遍接受的一种法律解释方法。由于法律解释是以法律文本作为直接对象，因此以法律本身的语言文字作为出发点的文本解释，与其他解释方法相比，也是最保守的解释方法。此解释方法集中体现在《维也纳条约法公约》第31条，该条款具有很强的灵活性，赋予解释条约者较大的自由裁量权，与传统意义上所主张的条约约文解释、遵循协定方的宗旨与目的等保守的条约解释规则大相径庭，因此随着国际法法律规则的发展及变化，该条款审判在国际法实践及理论上受到有关国际审判机构和国际法委员会以及国际法学者的重视。3．目的与宗旨说之阐释目的解释是指以法律规范目的为根据，阐释法律疑义的一种解释方法。正如塞尔修斯所说："法律解释不是拘泥于文字，而是需要实现其意义和目的"。《维也纳条约法公约》第31 条第1 款规定条约应依其用语"所具有的通常意义"解释，第31 条第4 款规定"倘经确定当事国有此原意，条约用语应使其具有特殊意义"，即准用文义解释方法。这种解释，在相当程度上应该能够弥补条约规定的不足，填补条约规定的空白，缝合条约与现实间的差距等。但是，目的通常是多种多样的，它们随着历史和社会文化的变化而变迁，对于法律规范目的的分析，就是通过了解立法者塑造法律规范所涵盖的生活领域，并弄清楚事实构成与法律后果之间的联系，从而完整的理解法律规范。二、两个条约法公约的确立的解释规则（一）《维也纳条约法公约》条约解释规则《维也纳条约法公约》是现代国际法中最为重要的多边条约之一，是联合国国际法委员会拟定的关于条约问题的国际法一般规则，因此也被形象地称为"关于条约的条约 "。其中关于条约规定内容解释的规定主要集中在第三十一条、第三十二条。从条公约规定可以看出《维也纳条约法公约》条约解释的方法有两种：一种是基于公约文字的文本解释方法，而另外种是沿用了历史的解释方法。前一款反应的不仅仅是文本主义的立场，意图说和目的与宗旨说也在其中得到了体现。所以，公约第三十一条是建立在三种学说混合的基础上，而没有排斥任何中学说。后一种方法的运用，是当文本解释无法解释清楚条约具体含义时，可以参照条约产生的背景、起草过程等有关历史性的内容对条约及某一条款进行解释。综合来看，《公约》中条约解释规则包括了三种对条约进行解释的方法：1．善意解释方法这个原则源于"条约必须遵守 "( pacta sunt servanda) 这一国际法上的基本原则，要求条约解释应该采取诚实信用立场，严守条约约文的规定，不得任意进行曲解。总体来说，WTO争端解决机构的法律解释中，善意原则并不是一项独立的解释规则，而是一项总括性的、起到提纲挈领作用的法律原则。它适用于条约解释的全过程，包括对约文、上下文、嗣后惯例等的审查，涉及的是成员方对条约诚信履行的理解。在印度专利案中，上诉机构驳斥了专家组将"合法的期待"视为善意解释的观点：维也纳公约第31条项下条约解释的目的是去确定缔约方共同的意图，而这些共同意图不能在条约一方主观和单方决定之"期望"的基础上加以确定。上诉机构对"合法的期待"的解释严守条约约文的规定，并依据约文推出"合法期待的保护"。2．约文解释方法即条约应该按照约文所使用词语的通常意义进行解释。如果词语的通常意义不是公约当事国所意欲表达的意思，这时就需要借助缔约时的一些准备资料来判断，如缔结条约之前的谈判记录、通过条约的国际会议的全体大会和委员会的议事记录、条约的历次草案等等。考虑到在现代国际法中，缔结条约特别是多边条约往往是一个漫长而复杂的过程，其中充斥着各个缔约国的反复谈判和争议，因此《公约》规定的这种补充资料的范围是相当广泛的。但是无论缔约准备资料在阐明当事国意图方面具有多大的价值，都不能作为权威性的解释因素，因为这些准备资料，如条约谈判纪录，在很多情况下都是不完全的，很容易引发解释上的误解。3．下文解释方法这种解释方法细化了如何确定条约词语通常意义这一问题，《公约》要求不应抽象地决定词语的通常意义，而应按该词语的上下文并参考该条约的目的和宗旨予以决定。按照《公约》的规定，这里的"上下文"包括条约的前言、附件、全体当事国间因缔结条约所订与条约有关之任何协议、一个以上当事国因缔结条约所订并经其他当事国接受为条约有关文书之任何文书、当事国嗣后所订关于条约之解释或其规定之适用之任何协议、嗣后在条约适用方面确定各当事国对条约解释之协议之任何惯例、适用于当事国间关系之任何有关国际法规则，等等。例如在美国虾和海龟案中，上诉机构采纳的思路是：条约解释者应关注拟被解释的特定条款的约文本身。从上下文来看，缔约方成员的目标和宗旨首先应在由约文构成的条款中探寻。当约文本身的含义难以确定或理解时，或为确定对于约文本身的解读是否正确时，可以从整个条约的目标和宗旨中寻求有益的帮助。《公约》中的条约解释规则事实上是对已有国际习惯法的成文化编纂。由于国际法的编纂往往是有选择性的，所以《公约》并非把所有关于条约解释的国际习惯法规则都转化为成文法。国际法的发展过程中积累了大量关于条约解释的国际习惯法规则或格言，这些规则在特定情况下也能发挥应有的作用。但应该强调的是，与公约第32 条规定的准备资料一样，这些习惯法规则或格言仅仅只能在第31条规则无法生效的情况下才起到一种补充作用。（二）《关于国家和国际组织间或国际组织相互间条约法的维也纳公约》条约解释规则1．公约确立的解释规则之分类除了上文所述的《维也纳条约法公约》第31．32和33条外，1986年《关于国家和国际组织相互间条约法的维也纳公约》同样也确立了条约的解释规则。虽然《关于国家和国际组织相互间条约法的维也纳公约》尚未生效（截止2008年11月18日），要使其生效，需要35个国家批准或加入（第85条），这是其生效的唯一条件。目前仅有28个国家已批准或加入该公约；12个国际组织，包括联合国，已经确认其对它的签署或已加入。尽管如此，与其他经编纂的国际法规一样，该公约无论其正式地位为何，都已被普遍接受为适用的法律，在实践中广泛用作参考的书面指南。这两个公约对国际主体之间缔结条约的法律和规则作了详细的规定，是最为重要的两条条约法公约。通过比较不难发现该公约大体上上沿用了1969年《维也纳条约法公约》相关条款案文。其第31条列举了条约解释的若干"通则"，具体可以归纳如下：（1）根据真实性原则来解释对于条约的用语应首先考虑按照其通常的和原来的含义来解释。如对用语解释会造成荒谬，或与条约的其他部分有矛盾，则应以缔约国缔约时的原来意义解释。因为缔约国在缔约时，往往会在"界定条款"中赋予某些专门用语以特定的含义。如对条约中的特定用语有疑义，应参照条约的宗旨来解释。（2）根据有效性原则来解释按照有效性原则来解释条约时，应作通盘考虑，使条约发挥最大的效能，从而使条约的条款得以实施和产生效力，而不是因解释使得条约的效力被减弱或丧失效能，使得条约无法予以实施。（3）根据一致性原则来解释在解释条约用语时，应联系条约上下文，包括条约的序言、附件在内的全部约文以缔约国嗣后所订的关于条约的任何协定，进行通盘考虑。此外，对特定用语的解释除应与条约其他部分或有关文件的字句一致外，还应与先行的国际法原则及规则相一致。2．公约的法律地位及其解释规则之改进1986年，联合国大会为了通过条款草案为公约决定在维也纳举行会议。鉴于东西方特别对此专题有着尖锐对峙的意见，联合国大会积极参加了会议筹备工作。最后《公约》前72条比照1969《维也纳条约法公约》相关条款案文。虽然在一些基本问题上仍然有分歧，但在条约解释的方面保持了一致的看法，即善意解释、通常含义解释以及上下文解释。与《维也纳条约法公约》相比，该公约将上述三种解释方法做了更具体的规定，大大增加了条约解释在实践运用中的作用。三、国际条约解释方法在实践中的具体运用（一）司法实践中影响条约解释的因素虽然《公约》对条约解释的规则进行了编纂，但条约解释在实践中的问题却并没有得到解决。《维也纳条约法公约》所编纂的仅仅是习惯国际法规则，而不是为条约解释问题提供一确切的解决方案。通过上述对此解释规则的分析我们就可以看出，解释者在选择适用公约所编纂的规则方面有非常大的自由裁量权。解释者在解释条约某一规则的时候，它既可以选择三种解释规则中的任何一种，也可以在具体的解释方法之间进行广泛的选择。解释者在这样做的时候，并没有违反公约的规定。在实际应用中，在对条约某一用语或条款进行解释的时候，促使解释者选择某一解释规则或方法的原因可能不是存在于解释方面，而是存在于解释之外。解释者的信仰、文化、教育背景、经历等都会影响到解释者对解释规则的选择。（二）人权条约的解释规则正如所有国际条约一样，对人权条约的解释首先要适用《维也纳条约法公约》第31条规定的解释规则：条约要"依其用语按其上下文并参照条约之目的及宗旨所具有的通常意义，善意解释"。对通常的语言用法的偏离，只有在相关缔约方有意使用特别含义时，才是可以的。对于系统解释即在上下文当中的用语，不仅有必要考虑条约的包括它的序言和附件在内的全部内容，也要考查与条约有关的缔约方之间的契约和协议，以及嗣后在条约适用方面所协定之任何惯例。简单而言，人权条约的解释规则有：参照"目的和宗旨"的解释；动态解释；实效；自主解释；对国家队人权之限制的限制性解释。联合国人权事务委员会在1999年肯尼迪诉特立尼达和多巴哥案的决定中认为，《公民权利和政治权利国际公约第一任择议定书》的目的和宗旨是通过个人申诉程序来监督条约义务。因此，排除一个特定的人群（即被判处死刑的囚徒）个人申诉权利的保留不符合《公民权利和政治权利国际公约第一任择议定书》的目的和宗旨。国际监督机构通常认为，在目的和宗旨方面遇有疑义时，解释应当有利于对个人的保护，即有利于他们的自由和尊严。对于拥护人权的解释原理为一系列更为具体的解释规则奠定了基础，包括欧洲人权法院多年来在处理《欧洲人权公约》的实践中发展出来的、今天在原则上获得所有人权条约承认的规则。这些规则包括动态解释原则。早在1978年，该法院在特来尔诉英国案中就判定，当时在马恩岛上对少年施用的即使是相当温和的体罚，也应被视为一种有辱人格的处罚，因此，违反了《欧洲人权公约》第3条。那时是欧洲人权法院第一次引入将《欧洲人权公约》作为一个活文件的工作模式，即对该公约的解释不脱离当时的环境孤立地进行。在1979年，在欧洲人权法院针对艾丽诉爱尔兰共和国做出的判决中，所涉及的问题是，根据《欧洲人权公约》第6条所规定的公正审判的权利，是否可以引申出来诉诸法庭的权利，据此缔约国将有积极地义务来保证这一权利。从这时开始，法院一直使用"实效"的解释规则，它意味着，公约保证的权利不是理论的和虚幻的，而是实在的和有效地。因此，爱尔兰政府在这个具体的有关婚内合法分居的程序的案子中，应该让申诉者有机会获得法律援助，即使事实上根据公约，这种权利主张只是明确地规定在刑事诉讼当中。虽然《欧洲人权公约》反复地国内法律制度，如果不想让保护成为虚幻，界定特定权利的适用范围的术语必须予以自主解释。比如，在对《欧洲人权公约》第6条中的"民事权利和义务"以及"刑事指控"进行解释时，就不能用缔约国中的民事和刑事法律中的这些术语或者其国内法院的权限来解释。毕竟，诉诸独立法庭的人权的目的是要在国际法层面上确定，什么样的事情非常重要，以至于不能让受到指示制约的行政当局来决定，而是必须由一个独立、公正的法院来处理。不过，条约不得不使用相当模糊地术语来完成这样的定义。最终，欧洲人权法院自己不得不对"民事权利和义务"和"刑事指控"的含义进行自主解释。（三）WTO体系争端中的条约解释规则司法解释是适应立法和司法相辅相成的要求而产生的，其理论基础是"契约不完善论"。实际上GATT/WTO争端解决的实践已经表明大量的专家组或上诉机构报告就WTO适用协议的解释而言都大量援引了维也纳公约维也纳条约法公约中最具代表性应用最为广泛的是条款是第31条解释的通则和第32条解释的补充手段同时还可能会引用其他条款。下面将结合WTO贸易争端案例，分析几点条约解释的规则：1．善意履约：条约解释的首要原则它是条约的最高原则，直接来源于有约必守原则，并且它是一项总的法律原则，贯穿于条约解释中。在司法实践中，DSB在援引善意解释规则时也有自己独特的要求：必须严格按照《公约》中的条约解释规则以及对条约的解释不应造成条约明显的错误和不合理。"善意"既适用于确定权利或义务的存在与否，同样也适用于权利的行使和义务的履行。在泰国-H型钢案中，泰国提出，由于波兰的设立专家组请求书不够明确，泰国遭受了损害。就此，上诉机构同意专家组的观点，即波兰已清楚地提到《反倾销协定》第3条的具体用语，也确定了在波兰看来泰国当局在裁决损害存在和因果关系时未予以考虑的具体因素。评估设立专家组请求书的根本性问题是：是否使应诉方了解到申诉方所提的诉请，以便应诉方可以充分应诉。参照DSU第条，成员方应善意地参与到争端解决程序中。设定WTO争端解决程序规则不是为了促使诉讼技巧的发展，而是为了公平、快捷、有效地解决贸易争端。2．约文解释：条约解释的基本方法"法律条文系文字词句所构成，欲确定法律的意义，须先了解其所用的词句，确定其词句之意义。"因此，法律解释必先从文义解释入手大多数情况下对条约约文的解释都用这个规则，它的法律渊源是维也纳条约法公约第31条解释的通则第1款和第2款。尽量从约文出发完成解释活动，体现了对司法自主性的约束、对法治理念和法律权威的认同以及对司法能动性和自由裁量权的戒备。从WTO争端解决实践来看，约文解释方法的应用是最为常见的，专家组和上诉机构要按照条约词语的通常含义进行解释。从GATT开始，专家组在裁决争端过程中就严格遵守以约文为基础的解释方法，在词语中寻找条约所要表达或赋予的价值和目的，而非越过文义的方法直接进行目的解释或价值衡量。在1984年的日本-皮革案。在该案中，日本国际贸易和工业部对从美国进口的皮革及皮革产品设置配额和颁发许口正，美国的控诉指出这些进口限制措施违反了GATT1947第部分。日本答辩认为，进口限制并非出于商业政策的考虑，而是为了保护传统的少数群体的需要。但是，专家组指出，日本提及的特定的历史、传统和社会经济条件不能成为进口限制的条件。专家组授权调查的范围是审查与GATT1947条款相关的事项，而相关条款并未进口限制提供证明其合理性的理由。这是涉及与贸易相关的事项的一个早期案例，专家组在作出裁决时十分谨慎，采取严格的约文解释方法，摒弃一切与GATT协议无关的事项。3．条约解释的目的和宗旨在GATT 规则运行的早期，专家组在对条约解释时往往倾向于从GATT的谈判、起草和准备文件中寻找解释的依据。GATT 发展到二十世纪八九十年代时，专家组报告中的法律解释逐渐体现出一种更多参考条约目的和宗旨的解释趋势。在1987年墨西哥、加拿大和欧共体诉美国关于石油产品及其他产品收费案、1989 年美国337条款案、1992年加拿大与美国关于酒类销售限制案等案件中，专家组不仅仅根据文本字面的意思来解释，还要根据有关条文的目的如产品平等待遇、有效保护机会等进行解释。其法律渊源也是《维也纳条约法公约》第31条，即"参照条约目的及宗旨"解释。这种解释方法为WTO的专家组和上诉机构所接受并运用得愈来愈广泛。例如1996年美国限制针织羊毛上衣进口案中上述机构就成功地运用了这种解释方法。条约解释对于WTO争端解决至关重要。在已受理的争端案件中，凡经专家组及上诉机构解决者，几乎都涉及WTO有关协定的条约解释。虽然WTO未规定具体的条约解释规则，但是，WTO条约解释经过几十年的演变到现在逐步发展出自己的特有的解释规则。随着WTO司法实践的推进，可能还会出现新的解释规则，需要我们密切关注争端解决机构的司法动向。了解并掌握这些规则，不但可以加深对WTO有关规则的理解，更重要的是在今后可能发生的贸易争端当中找准脉搏，对症下药，注意应用这些规则做出对报告有利的解释，提出对我们有益的观点，作为回击的武器，这样才能在争端解决中更好的维护我国的利益。一言以蔽之，WTO争端解决的条约解释丰富了当代国际条约法的理论与实践。
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试论民间文学艺术的知识产权保护序 言 人类创造了历史，历史也抚育了不同肤色、不同信仰的各个民族。在漫长的历史发展进程中，人类不仅创造了优秀灿烂的民族文化，而且形成了各具特色的民风民俗。民间文学艺术，是世界各国人民民俗文化和传统习俗的重要表现形式，是维系各民族生存发展的充足动力和不竭源泉。民间文学艺术已成为区分世界不同民族的重要标志之一。然而，面对民间文学艺术被任意使用、破坏甚至失传的危机，民间文学艺术亟待知识产权的法律保护。但民间文学艺术的法律保护是许多国家都认为必要却又倍感棘手的问题。从20世纪50年代起至今，已有众多国际组织先后关注此问题，并试图给出大家能够接受的解决方案，但结果却并非令人满意。由于在权利主体、权利内容等诸多问题上的复杂性，目前只有少数国家在法律上对民间文学艺术予以保护。在我国，民间文学艺术流派纷呈，千姿百态。无论是透着喜庆和吉祥的大红剪纸、灵韵别致的传统泥塑，还是清新简洁的蓝印花布、古老神秘的纳西族“东巴”，都从不同侧面体现着文明古国深厚的文化底蕴，也在时时刻刻传承着古老的华夏文明。民间文学艺术不仅是前人留给我们的珍贵文化遗产，更是祖先赐予我们的宝贵精神财富。在我国，民间文学艺术在5000多年历史沉淀的中国文化玫瑰中，就像一只艺术奇葩，显得格外绚丽多彩和引人注目。然而 ，在我国学术界和立法界对于民间文学艺术保护的研究，基本是从20世纪90年代初开始，一直持续至今，并在近几年形成一个研究高潮，出现不少以此为主题的研究论文。但我国在传统知识保护领域内的立法却并没有显著进步。已经出台的行政法规和地方性法规包括《传统工艺美术保护条例》（1997）、《云南省民族民间传统文化保护条例》（2000）和《贵州省民族民间传统文化保护条例》（2002）。我国著作权法第六条规定对民间文学艺术作品的保护办法由国务院另行规定。理论界关于如何对民间文学艺术提供保护，有两种互相冲突的代表性观点。一种观点反对用任何形式的知识产权保护传统知识，建议通过公法权利来提供保护；另一种观点则认为，知识产权能在传统知识保护中发挥作用，或至少对进一步检验这种可能性抱有兴趣。世界知识产权组织最近的调查表明，越来越多的传统知识持有人开始寻求运用知识产权制度来保护传统知识。本文认为对民间文学艺术应该以传统的知识产权保护为基础，同时加强特殊立法保护，主要分为五个部分加以阐述。第一部分，笔者主要对民间文学艺术保护进行概述。首先对民间文学艺术的界定加以重点阐述，因为无论从国际立法、区域立法、国内立法，还是我国的现今理论界，对于民间文学艺术的称呼不一。有的学者将其等同于民俗，有的学者将其与民间文学艺术作品划等号等等。笔者在把民间文学艺术与民俗和民间文学艺术作品区分的基础上，认为民间文学艺术是指一个社会群体，如一个民族、一个部落、一个地区的若干民族等，在长期的共同生活和劳动中集体创作或者由集体中的某个个体创作并得到集体认同，在世代相传的过程中不断修改、加工、完善，反映该群体生活历史、风俗习惯、心理特征、宗教信仰的文学和艺术形式。认为民间文学艺术是民俗的重要组成部分，而民间文学艺术与民间文学艺术作品也是包含关系，即民间文学艺术包括了民间文学艺术作品。其次；对民间文学艺术的特点、范围及其保护的必要性加以阐述。第二部分，阐述民间文学艺术的知识产权法律保护的渊源与发展历程。主要从对其知识产权保护的立法背景谈起，同时对其国际条约、区域立法加以考察分析和对比。第三部分是本文的重点，第一点主要对民间文学艺术与知识产权联系与区别加以澄清，首先民间文学艺术与知识产权的联系包括他们都有非物质性、可复制性和法定性 。对于民间文学艺术与知识产权的区别有他们的权利性质不同、客体范围不同、创新的标准不同、权利主体的确定性不同以及他们的时间性不同，从这五个方面全面加以分析。第二点是对利用著作权保护民间文学艺术的反思加以探讨。第四部分，从中央到地方立法两个方面，对我国民间文学艺术保护的现状加以阐述。 第五部分，是如何对我国民间文学艺术知识产权保护完善的构想。在关于对民间文学艺术的立法保护方面，在我国理论界有两种观点，一种是民间文学艺术不同于传统的知识产权客体，其属于新型的知识产权客体，应该利用特殊立法保护；另一种观点认为应该利用现有的知识产权制度，特别是著作权制度加以保护。本文认为，由于民间文学艺术保护的特殊性，在我国理论界的研究还不深，理论的储备还不够。为了更加及时地对民间文学艺术加以保护，必须完善现有的知识产权制度。本文试从著作权、专利权和商标保护三个方面加以分析，希望对未来的知识产权立法方面有所帮助。同时建议国家立法部门尽快出台对民间文学艺术的特殊立法保护，形成以传统的知识产权保护为主，以特殊立法为辅的新型立法机制，以期对我国的民间文学艺术保护作出应有的贡献。第一部分 民间文学艺术知识产权保护概述一、民间文学艺术的概念和特征 （一）民间文学艺术的概念和内涵 对于民间文学艺术这一术语的概念内涵，我们应当做狭义和广义的区分。 狭义地看，民间文学艺术这一概念等同于我们在民间文艺学上所说的民间文艺，包括民间文学(神话、传说、故事、歌谣、叙事诗、史诗、谚语、民间说唱、民间小说)、民间音乐、美术、舞蹈和民间工艺等方面。就此而言，狭义的民间文学艺术指的是“全体的产生于民间，口头的流传于民间”的文学艺术，它是与主流社会中所谓“纯粹的”或“精英化的”文学艺术创作相对应的一种原生的艺术表现形式。在英语中，与之大体对应的说法是“Traditional Literary and artistic productions”。[1] 广义地看，民间文学艺术的概念内涵并不限于民间文艺学上的审美意味，而是扩展到民俗生活的方方面面。在现实社会中，那些在生产、生活、组织制度、精神信仰等各个领域以具体形态体现的民俗，有着某种程度的审美性而具有文化和商业价值，均有可能被认为是“民间文学艺术”。例如，位于深圳华侨城的中国民俗文化村，不仅将我国各民族地区的标志景观原样或微缩复制，而且从来源地雇请少数民族艺员再现生产生活场景、表演特色文体节目、组织节日庆典和祭祀仪式等。这是将整体的民俗作为审美形态设为旅游项目加以商业利用的经典案例。在英文中，与此内涵大体对应的说法是“Folklore”。 应当说，“Traditional Literary and Artistic productions”是被涵盖于“Folklore”之中的，理解民间文学艺术这一概念的关键在于厘清“Folklore”的涵义。Folklore一词是英国学者汤姆斯(W. )于1846年将Folk(民众)和Lore(知识)合二为一创造的，最早由日本学者将其翻译为“民俗”，后来也为我国民俗学界所采用[2]。Folklore植根于群体意识和精神在社会中的口头和非文字化传承活动，它可以泛指基于一定自然和社会条件（如种族、血缘、地域、文化水平、生活状况）所结成的某一群体在长期共同的社会生活中所创造、维系并且形成为传统的一切风俗习惯，即民俗，也可以特指其中可作为这种口头和非文字化传承活动典型表现的民间文学或口承文艺。因而，它在民俗学上的使用同样是有层次的，可以指作为一级学科的“民俗学”，也可以指作为二级学科的“民间文学”或“民俗文艺”。[3] 就Folklore的语源来说，据费孝通先生的解释，Folk并不是普遍意义上的全体人民，而是具有亲切乡土关系的人们，在中文里，近于“老乡”、“乡下土里土气的人们”，作为一个形容词近于“民间”、“土风”的意思：Lore作知识或学问讲也不确切，近于“天方夜谭”中的“谭”字，夏天乘凉时孩子们喜欢听的“逸文、传说”。所以如果直译，“民间传说”四字比较接近[4]。日本的民俗学者亦承认，迄今被译为民俗或民俗学的Folklore，本来意义是传承的精神文化或口承文艺。[5] 值得注意的是，Folklore意义上所涵盖的“民间传说”现在已经远远不限于语源上的解释或是我们中文习惯上所理解的某种民间文学创作形式。与其倘有一线联系的话，恐怕在于现在的Folklore已经包括了任何一种能够被群体“传说”的文化现象。在《不列颠百科全书》(国际中文版)中，Folk加lore就被翻译为“民间传说”，并把民间传说的形式分成说和唱的口头文学、物质和文化(包括民间建筑、民间艺术、民间手工艺术)、习俗和节日(包括宗教意识、节庆、儿童游戏、民间戏剧、民间舞蹈)三大类。[6] 澳大利亚昆士兰法学院教授卡马尔.普里博士认为：所谓“民间 (Folk)”，指的是至少具有某一公共特性的一群人。至于这一共同特性是什么并不重要，比如它可以是一个共同的职业、共同的语言或共同的宗教信仰，重要的是，无论以何种目的结成的这一群人必须具有某些自己的传统；“传说(Lore)”一词指的是与诸如教义、戒律或习俗有关的传统事实或信仰本身，传统意味着代代相传下来的文化的各个方面，它既包括文化的观念方面(如习惯、习俗、仪式)，也包括文化的创造方面(如音乐、舞蹈、戏曲、文学、观赏艺术)，因此，文化可以被视为由一群人保留下来的传统。[7] 该观点代表了国际社会上较为主流的认识倾向，即Folklore是一种属于群体的文化传统。就国际知识产权保护而言，Folklore总是与传统知识(Traditional knowledge)相提并论的。由于在字面上，Folklore(民众的知识)与Traditional Knowledge(传统的知识)谈不上有明确的差别，这种区分很大程度上是为了便于实际的操作而从技术上加以考虑的结果。联合国教科文组织专家格雷厄姆、杜特菲尔德在其相关研究报告中指出：“传统知识一般是指与自然环境相联系的知识，而并不涉及如艺术作品、手工艺品和其他文化创作和表现形式(这些东西倾向于被认为是Folklore的元素)。依据一位专家的观点，传统知识(或其称之“传统环境知识”)是“一个群体通过一代又一代与自然息息相关的生活建立起来的大量知识。它包括一个分类体系、一整套对于本地环境的经验积累和一个控制资源使用的自管理系统。” 至于Folklore，值得注意的是，它作为国际社会的议题被加以讨论是先于传统知识的，最早可回溯至20世纪70年代，当时是作为与版权相关的问题提出的。依米歇尔.布莱克尼所言：“传统知识的表述……是顺应那些批评Folklore之狭隘性的观察家们提出来的。然而，它意味深刻地改变了讨论的话语。Folklore以在版权中或以版权为附加条件加以讨论为特色。传统知识的范围则被拓宽到足以包含诸如在药物治疗和作为食物方面的动植物知识。就此而言，问题的讨论就将从版权的左近转至专利权和生物多样性。”UNESCO(联合国教科文组织)和WIPO(世界知识产权组织)是开展Folklore保护的两家机构。UNESCO因其在文化上的取向而当然地涉足其中。该组织对于Folklore的定义如下：“Folklore(传统大众文化)是一个文化社群基于传统的创造的总和，经由一群个人加以表达，且被承认反映其文化和社会身份：其标准和价值通过模仿或其他方式口头传承。它的形式是与其他的，如语言、文学、音乐、舞蹈、游戏、神话、礼仪、习惯、手工艺、建筑等等艺术融在一起的。”[8] “因而，Folklore在传统社群中可以有多种多样的形式表现，包括(I) 音乐、舞蹈和其他表演艺术；(ii)历史和神话传说；( iii)设计和符号；和(iv)传统技术、手工艺和艺术作品。美国人类学和民俗学者Ellen Mchale认为，无论受过教育还是未受过教育，在农村还是在城市，每个连接在一起的群体，或是有共同的利益和目的的群体，都拥有一种传统，这种传统叫做民俗。民俗包含许多个体的、大众的和“文学的”因素，这些因素通过反复流传和变异被群体评价和延续，并以这种方式被群体吸收和同化。民俗，其范围包括传统艺术，信仰、工作和休闲的传统方式、装饰和庆典等，是一个群体保持和传承一种生活方式的传统形式。在任何情况下，民俗都存在于群体之中，并在群体中代代相传，民俗是群体在相互交往中产生的具有意义的共同经验。通过表演或示范，手把手的或在小范围内的相互交流，群体以这种非正规的方式掌握了这些知识的传统形式。根据我国民俗学者的观点，民俗可以区分为：(一)生产习俗：渔猎、农业、畜牧业、手工业、建筑、商业等方面的习俗；(二)生活习俗：衣、食、住、行、医、用、语言、产育、婚姻、丧葬、寿诞、礼仪、节日等方面的习俗；(三)文化习俗：民间口头文学、美术、舞蹈、音乐、游艺、竞技等方面的习俗；(四)组织制度：村落、家族、姓氏、社团等方面的习俗；(五)精神信仰：图腾崇拜、神灵信仰、祝咒、禁忌、预兆和占卜等方面的习俗。可见，“民俗”是一个囊括群体生活方方面面的宽泛概念，不能体现出群体文化创造的内涵。而从民俗学的角度看，国际社会所致力于保护的Folklore只限于民俗文化中属于感性范畴的审美创造形态。 在我国，民间文学艺术的概念在法学界尽管也常常有很多争论，但是至少在研究民间文学艺术的学者之间基本是一致的，即认为民间文学艺术只占民俗(Folklore)中的一类。“民间文学是劳动人民的口头创作。它在广大人民群众当中流传，主要反映人民大众的生活和思想感情，表现他们的审美观念和意识情趣，具有自己的艺术特色。”[9]一些发展中国家不切实际地将民间文学艺术保护范围扩大化。比如1972年由非洲知识产权组织制定并于1982年生效的地区性公约《班吉协定》，就将其保护范围规定为“一切由非洲的居民团体所创作的、构成非洲文化遗产基础的、代代相传的文学、艺术、科学、宗教、技术等领域的传统表现形式与产品”，这就显得过于宽泛因而也不很妥当。 笔者认为，我们在为民间文学艺术立法时，应该吸取国内外学者们在艰辛探索中己经取得的有益成果，从他们对民间文学艺术的一般的、通常的、公认的知识中去界定民间文学艺术。把民间文学艺术同民俗与民间文学艺术作品区别开来，民间文学艺术是民俗的下位概念，而民间文学艺术又是民间文学艺术作品的上位概念，为了更加完善民间文学艺术的知识产权保护，对于属于以作品形式显现并且符合著作权保护客体条件的，应该由著作权保护。这样才能使我们的立法立足于现实世界，才能使我们的法律有效的规范现实生活。基于以上笔者的讨论，我认为“民间文学艺术”这一概念应该做如下界定：民间文学艺术是一个社会群体，如一个民族、一个部落、一个地区的若干民族等，在长期的共同生活和劳动中集体创作或者由集体中的某个个体创作并得到集体认同，在世代相传的过程中不断修改、加工、完善、反映该群体生活历史、风俗习惯、心理特征、宗教信仰的文学和艺术形式。
实例1： Hartmax公司是美国的男用成衣制造商和零售商。自上世纪80年代后期，Hartmax通过兼并和开设新店面开始扩张行动，直接导致其银行短期贷款从1987年的5700万美元上升到1989年的亿美元。贷款的增加使公司管理层开始关注其贷款的利率风险。为此，公司面临三种对冲策略的选择：A.将短期债务置换成长期债务；B.通过利率掉期交易将利率锁定；C.进行利率上限、利率下限和利率上下限交易。 通过比较分析，Hartmarx认为，一方面利用长期贷款和利率掉期这两种方式所能锁定的长期利率没有吸引力；另一方面，Hartmarx预计，其贷款总额会随时间的推移逐渐下降，目前并不希望将长期利率锁定而导致今后的借款过多。通过这些分析，Hartmarx最终决定采用C策略实施对冲。1989年，Hartmarx购买了5000万美元的利率上限。1989年10月，收益率曲线反转，短期收益率超过了长期收益率，并使利率下限合同价格上升。Hartmarx卖出利率下限，与年初卖出同样的利率下限相比，得到了更高的超额收益。这样，Hartmarx创建了一个无代价的利率上下限，并使其借入资金成本控制在，利率下限控制在。 实例2：美国政府于1993年开始鼓励农场主参与政府农业期权交易试点。具体做法是：美国农业部确定部分小麦、玉米和大豆的生产者自行选购相当于保护价格水平的看跌期权，政府代为支付购买期权合约的权利金和交易手续费。从1993年开始，美国农业部鼓励伊利诺斯州、俄亥俄州和印第安州的部分农场主进入芝加哥期货交易所期权市场购买玉米、大豆和小麦的看跌期权，以维持这些农产品的价格水平，从而替代政府的农业支持政策。根据美国农业部统计，1993年农场主参与期权交易的数量为956家，1994年为1285家，1996年达到1569家，呈明显上升态势。
你好，期权又被称为“选择权”,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。
期权的优势 ：
期权作为金融衍生品的一种,既能丰富投资者的投资策略和风险管理手段,实现多元化交易,又能够平衡市场供需,提高市场效率,具有价值发现的功能。以下为部分期权交易带来的优势:
为资产提供保险。当投资者当前持仓的股票获得盈利,但是对后市预期并不乐观,想要规避股票价格下行所带来的风险时,可以选择买入认沽期权作为保险。假设投资者当前持仓的股票为10元每股,买入行权价格为12元的认沽期权。期权到期时,若股票价格下跌,投资者可以选择行使权利,以12元的价格将其持仓的股票卖出;若股票价格上涨,投资者则可以继续享受股价上涨带来的收益。
方向性增强收益。投资者可以根据对未来价格走势的预期通过期权交易来产生杠杆,预计价格上涨的投资者会买入认购期权,预计价格下跌的投资者会买入认沽期权。通过增加杠杆进行看多或看空的方向性交易,从而增强收益,但同时也会增强风险。
期权的风险
尽管期权的投资有种种好处,但是不同的交易策略也会带来各种风险,投资者在期权交易中应当审慎做出投资决策。杠杆风险,投资者利用认购期权和认沽期权放大收益时,其面临的风险与潜在损失也通过杠杆性被同时放大,有不少机构因未能及时对期权交易进行有效地风险控制而最后导致破产。价格波动风险,由于期权标的资产价格或期权的价格波动所带来的风险。无法平仓的风险,若期权的买方在合约最后交易日未能行权,则买方的合约权利失效,期权价值到期变为零。停牌风险,当期权交易出现异常波动,或因涉嫌违法违规时,该期权可能会被停牌导致无法交易。
形成灵活的投资策略。投资者可以针对各种市场情况,将不同行权价格或到日期的认购期权与认沽期权进行灵活的组合,形成不同风险与收益的投资组合。
风险管理论文篇三 《企业风险管理创新与中国海油自保公司案例研究》 自保公司作为企业进行风险 管理创新的重要工具，在国际上已经得到了广泛的运用。与国际上的研究机构及自保公司行业对于自保公司的 发展所做的大量研究相比，中国企业对设立和运用自保公司进行风险管理的研究非常缺乏。由于缺乏自保公司的行业数据、实际 经验和其他相关信息，国内研究主要还停留在基本理论的阐述上，缺乏与 实践的结合，因此无法深入。本文将结合目前中国境内企业设立的唯一一家自保公司——中海石油 保险有限公司的实际案例来分析企业如何运用自保公司进行风险管理。 一、风险管理与自保公司 企业的生产经营因受到诸多不确定因素影响而存在风险，即存在着经营结果的不确定性。这些风险广泛分布于企业生产经营的各环节和各流程。企业的风险管理，应包括风险的辨识、评估、防范和控制，是防范这些风险的理念、措施、行为的集合。按照亚洲风险管理协会(AARCM)的定义，企业风险管理是企业在实现未来战略目标的过程中，试图将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内的方法和过程，以确保和促进组织的总体利益的实现。 一般而言，风险管理有五种方式：回避、转移、减少、保留和利用。在风险管理过程中，当外部的风险转移方式无法满足或者无法完全满足企业风险管理的需要时，企业会寻求自保，即不通过传统保险而由企业自身对风险进行控制和转移。自保的方式有很多种，包括风险全部自留、建立风险基金、提取风险准备、安排“股东保单”、进行风险融资以及设立自保公司等。其中，自保公司是以成立商业保险公司的方式来为企业风险管理服务，在实践中受到企业的欢迎。 自保公司是指一个由非保险公司拥有的真正的保险或者再保险公司，其主要业务是对其母公司或者关联公司的风险进行承保或者再保险①。自保公司是在企业风险管理创新中产生的一种典型的非传统风险转移工具，称为Alternative Risk Transfer(简称ART)。自保公司的出现改变了企业传统的风险转移模式(见图1)。 母公司的风险转移策略可以通过自保公司与国际保险市场的直接接触而得到更好的贯彻。自保公司也通过参与这一风险转移流程而获得收益，包括获得承保收益和保费现金收益。 当然，自保公司并不适用于所有企业。一般而言，设立和运作自保公司要考虑风险单位是否符合大数法则，保费规模是否足够应付运营成本以及企业的内外部环境是否成熟等诸多因素。 二、全球自保公司的发展情况 全球第一家自保公司——凤凰保险公司②成立于18世纪中叶。20世纪20年代，一些大的跨国企业开始成立自保公司，到2004年，全球自保公司数量已经达到4800余家，保费规模达到560亿美元。自保公司行业已经成为一个非常成熟的行业领域，其主要分布情况见表1。 全球500强企业的80%都拥有自保公司。设立自保公司的著名企业也分布于全球各地。表2列举了全球主要的设立自保公司的母公司情况。另外也有很多的组织、协会以及连锁企业等设立自保公司。 三、自保公司的作用 自保公司在企业实际运作中，起着非常重要的作用，主要表现在以下几个方面。 1. 企业直接与保险市场联系的专业渠道 自保公司的角色非常特殊，它一方面是执行集团风险管理策略的工具，同时也是一个商业保险公司，它在母公司集团(往往是非保险类企业)和商业保险市场之间具有共性，产生交集(见图2)。 由于自保公司在市场上已经存在了很多年，因此非常容易被商业保险市场所熟悉和接受，尤其是专业的再保险公司。自保公司与商业保险市场取得直接联系后，可以最快获得保险市场的最新动态和信息，对于企业制定合适的风险管理策略非常重要。事实上，很多自保公司的管理顾问公司会在每年末做一份针对市场情况和企业经营的风险管理策略建议，并向自保公司的母公司进行 报告 。 2. 全球化风险管理的工具 对于一个企业尤其是跨国集团而言，自保公司在其全球化风险管理中的作用是非常重要的，这主要通过两种方式来体现。 第一种方式是，对不同地区不同国家的项目进行统筹保险安排并参与风险管理。第二种方式是，实现企业制定的全球风险管理策略。作为一个在全球不同国家和地区有项目的跨国公司，当企业对这些项目安排保险的时候，会受到各国保险监管和法律规定的限制。自保公司作为再保险公司则可以很正当地参与到其投资项目的风险管理中去，了解其风险转移的策略以及项目运作的信息。 3. 为母公司减少保费成本 自保公司的参与一方面可减少支付给商业保险公司的佣金支出，另一方面，可通过与国际再保险市场的谈判，获得优惠的再保险条件，从而降低再保险保费支出，减少母公司集团的总体保费成本。 自保公司如果可以直接出具保单，则可以减少支付给商业保险公司的管理费用开支。一般而言，自保公司的管理费用支出不会超过总保费的20%，换言之，保费收入的80%可以用于真实的索赔支出。 自保公司如果不可以直接出具保单，则可以利用长期稳固的再保险安排渠道增加与传统保险公司的谈判能力，降低手续费，从而降低摩擦性成本。 4. 建立风险储备基金 母公司可以通过自保公司建立长期的风险储备基金来应对长期的风险。虽然商业保险公司也会建立风险储备基金，但由于它并非承保一家的风险，因此风险基金并不一定可以保证用在本公司的风险上。自保公司承保母公司的风险，可以保证风险储备基金使用渠道的专门性，并且方便快捷。这种风险储备基金可以表现为风险储备或者累计利润。相对于建立内部安全基金而言，这是从母公司系统内转出而以商业化的方式合理存在的真金白银，随时可用来弥补可能发生的损失。 5. 获得更多的承保能力 自保公司为母公司的保险提供新承保能力，使母公司增加风险转移的宽度和深度。 自保公司的承保能力受到投入资本的限制，但自保公司的承保政策要比商业保险公司宽松，并且许多自保公司的管理公司通过建立不同类型的再保险安排项目来充分利用其承保能力。例如香港自保公司监管机构只要求单一最大风险单位不得超过净资产的15%，中国海油自保公司在遵从这一要求的前提下，可以安排母公司的多个保险项目。 6. 减少商业保险循环周期对企业保费成本的波动影响 费率水平的高低可以反映保险标的风险的大小。保险费率水平会随着损失记录和市场环境的变化而发生经常性和规律性的波动，形成循环周期。因此，企业单纯运用传统方式购买保险来转移风险，保险的成本就不可避免地随之波动，这对于一个企业尤其是上市公司而言是不利因素。自保公司的参与则可以有效地减少这种波动。自保公司承保一定的风险，通过稳定该部分的承保价格来增加成本的刚性，从而使得企业的保费成本稳定在一定范围内。 7. 增加母公司集团盈利能力 自保公司通过参与保险安排获得佣金收入、保费收入和现金收益。自保公司因为向国际再保险市场转移风险而从再保险公司获取佣金收入;通过自留母公司的风险而获得相应的保费收入;通过各种投资手段获得承保收入的现金收益。总之，自保公司的佣金、保费收入和现金收益最终将形成利润在报表中反映出来，也会反映在母公司整体的收入规模和盈利水平中。 8. 获得更宽泛的风险转移条件 不同资产、不同项目、不同地区乃至不同国家的保险条款都会不一样，甚至保单文字都不一样。尽管如此，母公司仍可以通过其自保公司在全球的保险合约对转移自留部分的风险提供更为宽泛、更具有灵活性的保障条款。例如，公司甲通过其自保公司的保险合约购买了限额为1亿美元的一揽子第三者责任保险，则这一保障适用于其母公司所有通过自保公司安排的项目。对于任何一个新增加的投保项目，都可以自动获得这一保障。 9. 为母公司无法在商业保险市场转移的风险提供保障 一个企业会根据其风险管理的策略将不愿意承担的风险转移到商业保险市场上去。但有些风险却是不可保的。有可能是因为市场上不提供这种保险产品，或者市场上可以提供这种保险产品，但所要求的保费成本又超过了公司愿意或者能够承担的限度，或者市场上可以提供这种保险产品，但并没有100%的承保能力支持，或者市场上能为这种保险产品提供的承保能力是不可靠或者不稳定的。中国海油自保公司在风险转移的过程中遇到类似的问题，例如安排井喷控制保险和井下工具保险。自保公司在对此类风险进行转移的过程中起到了很重要的作用，承保了“不可保”的风险。 四、中国海油自保公司案例研究 中国企业设立自保公司的步伐远远落后于其他国家。中国境内尚未对自保公司有明确的监管规定，而香港是最近的自保公司注册地。2000年8月，中国海洋石油总公司(以下简称“中国海油”)在香港设立自保公司，公司全称“中海石油保险有限公司”(英文名称CNOOC Insurance Limited，以下简称CIL)。CIL最初资本金为200万港元，这是香港对设立自保公司的最低资本金要求。 中国海油是中国第三大石油公司，经过多年的发展，已经形成了海上油气勘探开发、专业技术服务、炼油化工化肥、天然气及发电、综合服务、金融服务六大良性互动的产业板块，成为主业突出、产业链完整的综合型企业集团③。中国海油所从事的行业属于高风险行业，通常需要在国际能源保险市场安排保险，以转移企业在生产经营过程中遇到的巨大风险。企业每年需支付5亿元人民币左右的保费，且随着企业规模的不断扩大，保费水平还在不断提高。 CIL在成立初期，由于自身承保能力低，商业保险市场提供的保险条件好，因此只是对母公司——中国海油的部分保险业务安排转分保，收取佣金，自留比例很小。 2001年“9·11”事件之后，国际能源保险市场的承保能力萎缩(见表3)，中国海油同其他公司一样，面临保费成本大幅增加，保险保障范围却不断减少的境遇。免赔额水平从25万美元增加到100万美元，同时费率还上涨了25%。尤其是海上钻井所需购买的井喷控制保险，费率由4美元/英尺甚至增加到90美元/英尺。保费成本占总钻井成本的比例高达10%，远高于“9·11”之前1%的水平。 1. 根据市场变化，调整风险管理策略与经营策略 在保险市场承保能力急剧变化的形势下，中国海油审时度势，重新测算自留风险的大小，根据保险市场变化，做出了如下的风险管理策略调整。 1)对于油田财产保险项目，在当前的免赔额水平和费率水平下，赔付率将大大降低，CIL可以根据自身承保能力适当自留。 2)对于钻井保险项目，由于市场费率水平已经远远超过公司所能承受的成本范围，此风险属于不可保风险。因此，在对该种风险进行充分评估的基础上，CIL可以根据自身的承保能力，大比例自留风险，并收取合理水平的保费，通过长期的承保策略来降低巨灾风险的影响。 3)对于建造项目，鉴于风险较大，自保公司应谨慎自留风险。 4)随着公司发展步伐的加大，CIL应尽快参与到合资合作项目的保险安排中去，为母公司的全球化风险管理策略服务。 针对母公司调整后的风险管理策略，CIL对自身的经营策略也作了相应的调整。 1)CIL以转分保或者风险自留的方式尽可能多地参与到母公司的项目中去，成为母公司风险管理的一个专业平台。 2)对于油田财产保险项目，CIL考虑小比例风险自留，对转移到国际再保险市场的风险收取一定的佣金。 3)对于建造项目，CIL考虑小比例自留或者全部转分保到国际再保险市场，同时收取一定的佣金。 4)对于钻井保险项目，CIL自留大部分的风险，以较低的费率水平来收取保费。同时规定赔付限额，将巨灾风险的影响最小化。 5)CIL参与到中国海油大型合作项目的保险安排中，不以获取保费或者转分保佣金为目的，而主要是通过CIL将这些项目的保险安排纳入中国海油的整体风险管理体系中，为今后中国海油做好全球风险管理策略和保险筹划做好准备。 6)自保公司利用自身的资源与出单公司进行谈判，将一般保险公司向被保险人收取的10%～20%的管理费控制在5%左右，降低了公司的保费成本。 经过4年时间，CIL的保费收入规模由最初的1000万港元增加到5亿港元，资本金也增加到2亿港元。资本金的增加使得CIL的承保能力不断增加，从而更加有效地执行了母公司的策略。 2. 借鉴国外经验，重视战略与管理，使CIL获得快速发展 总结 CIL快速发展的经验，笔者认为有以下几个方面的原因。 (1)中国海油非常重视风险管理，为CIL的成立提供了战略准备和管理基础 中国海油从事的海上油气田勘探、开发和生产活动，属于高风险行业。中国海油从成立之初就很注重风险管理，为财产和项目购买保险以转移风险。企业内部不断完善的风险管理理念为自保公司的成立做好了战略准备。 此外，公司从上世纪90年代初开始就设立专门的岗位，贯彻风险管理策略并授权处理保险业务。公司制定了专门管理法规对公司风险管理策略和保险政策进行明确规定。职能的统一和明确也为自保公司的成立和运作提供了组织和管理基础。 (2)长期与外国油公司合作的历史，为中国海油自保公司的成立提供了可借鉴的实例 中国海油自1982年成立以来，就与壳牌、BP、雪佛龙、丹文、哈斯基(Husky)、阿莫科等国际大石油公司合作。在合作中，外国石油公司按照惯例，对于油气勘探、开发和生产等项目都提出要购买保险并写入石油合同。例如，对油田财产一定要进行投保，并要求购买免赔额为5000万美元的包括油污责任在内的第三者责任险。中国海油在对外合作的过程中，逐渐意识到保险的重要性，在风险管理理念方面逐步实现了与国际接轨。此外，外国油公司经常利用自保公司来进行风险管理，它们也愿意合作方的自保公司参与。这些为中国海油成立并运作自己的自保公司提供了借鉴。 (3)中国海油较早进行风险集中管理，成立内部风险管理公司，为自保公司的顺利运作提供了条件 在中国海油与外国石油公司合作的初期，外国石油公司是作业者，按照石油合同规定，所有的保险由作业者安排。随着中国海油逐渐成为作业者以及自营油田的出现，中国海油开始接手保险安排，并于1993年后逐步实现集中管理。风险的集中管理为中国海油建立整体风险管理策略提供了前提条件。 1994年，中国海油成立内部风险管理公司，对投保的保费进行内部统一核算，进行模拟化商业运作。这些有益的尝试为自保公司的产生和运作提供了有利条件。 (4)中国海油接触国际保险和再保险市场，为设立自保公司提供了信息和经验 中国海油从1993年开始正式接触国际再保险市场，包括知名的国际再保险公司和国际再保险顾问，这些再保险公司和保险顾问给中国海油带来了最新的国际保险市场的信息。尤其是国际保险顾问，如怡安、达信等，本身也是全球最大的自保公司管理机构，它们对自保公司的运作流程非常熟悉，有丰富的管理经验，为中国海油自保公司的成立提供了很多咨询服务。怡安保险顾问公司更是一手促成了CIL在香港的设立。 (5)国际保险市场持续坚挺，为自保公司快速发展创造了契机 根据国际保险市场的统计结果，1970年以来，国际上的巨灾事件尤其是自然灾害不断增加，在2001-2005年达到历史最高水平。这些损失导致国际市场的保费水平居高不下(见图3)。在这种情况下，自保公司的收益水平也自然水涨船高。 虽然中国海油自保公司还是一个年轻的公司，但其今天的成就，是与中国海油20多年的努力分不开的。在中国海油不断向中下游和海外拓展业务的大背景下，自保公司也将配合母公司发展的需要，不断解决经营中面临的许多新问题，继续发展壮大。 参考文献 [1] PARKINSON J R. Captives & captive management for practitioners andowners. UK: Key Haven Publications PLC,2002. [2] KENDALL R. Risk management for executives. UK: Pitman Publishing, 1998. [3] WONG C. Bullish in China[J].Monthly Journal of Global REinsurance ,2003 (10), 56-60. [4] BI survey(N).Business Insurance, 2003(10). [5] BI survey(N).Business Insurance, 2005(9). [6] 张洪涛. 做大做强中国保险业整体实力与核心竞争力[R].2004中国保 险发展报告.北京：中国人民大学出版社, 2005. [7] 张洪涛,郑功成,主编.保险学[M].北京：中国人民大学出版社，2002. [8] 施绪金.中国企业自保发展趋势及建议[R].2004中国保险发展报告.北 京：中国人民大学出版社，2005. [9] 闫东玲.我国发展专业自保公司的几点思考[J]南开经济研究，2005(2). [10] 徐涟漪.自保公司——企业风险管理模式的选择[N].中国保险报， 2006-03-10. [11] 王清寰.企业可保风险管理模式及中海油实例研究[M].北京：石油工 业出版社，2006. 猜你喜欢： 1. 风险管理论文案例分析 2. 内部控制与风险管理论文案例分析 3. 风险管理论文案例 4. 风险管理论文精选范文 5. 风险管理论文范文精选
你好，期权又被称为“选择权”,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。 期权的优势 ：期权作为金融衍生品的一种,既能丰富投资者的投资策略和风险管理手段,实现多元化交易,又能够平衡市场供需,提高市场效率,具有价值发现的功能。以下为部分期权交易带来的优势: 为资产提供保险。当投资者当前持仓的股票获得盈利,但是对后市预期并不乐观,想要规避股票价格下行所带来的风险时,可以选择买入认沽期权作为保险。假设投资者当前持仓的股票为10元每股,买入行权价格为12元的认沽期权。期权到期时,若股票价格下跌,投资者可以选择行使权利,以12元的价格将其持仓的股票卖出;若股票价格上涨,投资者则可以继续享受股价上涨带来的收益。方向性增强收益。投资者可以根据对未来价格走势的预期通过期权交易来产生杠杆,预计价格上涨的投资者会买入认购期权,预计价格下跌的投资者会买入认沽期权。通过增加杠杆进行看多或看空的方向性交易,从而增强收益,但同时也会增强风险。 期权的风险 尽管期权的投资有种种好处,但是不同的交易策略也会带来各种风险,投资者在期权交易中应当审慎做出投资决策。杠杆风险,投资者利用认购期权和认沽期权放大收益时,其面临的风险与潜在损失也通过杠杆性被同时放大,有不少机构因未能及时对期权交易进行有效地风险控制而最后导致破产。价格波动风险,由于期权标的资产价格或期权的价格波动所带来的风险。无法平仓的风险,若期权的买方在合约最后交易日未能行权,则买方的合约权利失效,期权价值到期变为零。停牌风险,当期权交易出现异常波动,或因涉嫌违法违规时,该期权可能会被停牌导致无法交易。 形成灵活的投资策略。投资者可以针对各种市场情况,将不同行权价格或到日期的认购期权与认沽期权进行灵活的组合,形成不同风险与收益的投资组合。
问题一：科学的研究方法有哪些 (一)研究程序的公开性 (二)收集数据资料的客观性 (三)观察和实验条件的可控性 (四)分析方法的系统性 (五)所得结论的再现性 (六)对未来的预见性 问题二：科学研究有哪些方法 常用的科学研究方法是:(1)假设与理论;(2)实验与观察(3)科学抽象.包括:非逻辑方法(理想化方法,模型方法,类比方法)和逻辑方法(分析与综合,演绎与归纳)(4)数学方法(5)三论(控制论,信息论,系统论)与系统科学方法(耗散结构论,协同学理论,突变论). 问题三：请问科学研究中的基本方法有哪些？ 科学实验法 科学实验、生产实践和社会实践并称为人类的三大实践活动。实践不仅是理论的源泉，而且也是检验理论正确与否的惟一标准，科学实验就是自然科学理论的源泉和检验标准。特别是现代自然科学研究中，任何新的发现、新的发明、新的理论的提出都必须以能够重现的实验结果为依据，否则就不能被他人所接受，甚至连发表学术论文的可能性都会被取缔。即便是一个纯粹的理论研究者，他也必须对他所关注的实验结果，甚至实验过程有相当深入的了解才行。因此，可以说，科学实验是自然科学发展中极为重要的活动和研究方法。 问题四：论文研究方法有哪些 调查法 调查法是科学研究中最常用的方法之一。它是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象现实状况或历史状况的材料的方法。调查方法是科学研究中常用的基本研究方法，它综合运用历史法、观察法等方法以及谈话、问卷、个案研究、测验等科学方式，对教育现象进行有计划的、周密的和系统的了解，并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，从而为人们提供规律性的知识。 调查法中最常用的是问卷调查法，它是以书面提出问题的方式搜集资料的一种研究方法，即调查者就调查项目编制成表式，分发或邮寄给有关人员，请示填写答案，然后回收整理、统计和研究。 观察法 观察法是指研究者根据一定的研究目的、研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被研究对象，从而获得资料的一种方法。科学的观察具有目的性和计划性、系统性和可重复性。在科学实验和调查研究中，观察法具有如下几个方面的作用：①扩大人们的感性认识。②启发人们的思维。③导致新的发现。 实验法 实验法是通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果联系的一种科研方法。其主要特点是：第一、主动变革性。观察与调查都是在不干预研究对象的前提下去认识研究对象，发现其中的问题。而实验却要求主动操纵实验条件，人为地改变对象的存在方式、变化过程，使它服从于科学认识的需要。第二、控制性。科学实验要求根据研究的需要，借助各种方法技术，减少或消除各种可能影响科学的无关因素的干扰，在简化、纯化的状态下认识研究对象。第三，因果性。实验以发现、确认事物之间的因果联系的有效工具和必要途径。 文献研究法 文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被子广泛用于各种学科研究中。其作用有：①能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题。②能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问。③能得到现实资料的比较资料。④有助于了解事物的全貌。 实证研究法 实证研究法是科学实践研究的一种特殊形式。其依据现有的科学理论和实践的需要，提出设计，利用科学仪器和设备，在自然条件下，通过有目的有步骤地操纵，根据观察、记录、测定与此相伴随的现象的变化来确定条件与现象之间的因果关系的活动。主要目的在于说明各种自变量与某一个因变量的关系。 定量分析法 在科学研究中，通过定量分析法可以使人们对研究对象的认识进一步精确化，以便更加科学地揭示规律，把握本质，理清关系，预测事物的发展趋势。 定性分析法 定性分析法就是对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。 跨学科研究法 运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行综合研究的方法，也称“交叉研究法”。科学发展运动的规律表明，科学在高度分化中又高度综合，形成一个统一的整体。据有关专家统计，现在世界上有2000多种学科，而学科分化的趋势还在加剧，但同时各学科间的联系愈来愈紧密，在语言、方法和某些概念方面，有日益统一化的趋势。 个案研究法 个案研究法是认定研究对象中的某一特定对象，加以调查分析，弄清其特点及其形成过程的一种研究方法。个案研究有三种基本类型：(1)个人调查，即对组织中的某一个人进行调查研究；(2)团体调查，即对某个组织或团体进行调查研究；(3)问题调查，即对某个现象或问题进行调查研究。 功能分析......>> 问题五：课题研究方法有哪些 课题研究方案基本内容 教育科研课题的种类多种多样，其研究方法也各不相同，研究方案也有不同的种类，但究其结构，则大同小异。它基本上包含了以下几个方面。 ⑴课题的表述 一项研究课题必须有一个名称表述其所研究的内容。这看起来是个小问题，但实际上很多人写课题名称时，往往写得不准确、不恰当，从而影响了整个课题的形象和质量.一个好的课题名，要符合准确、规范、简洁、醒目的要求。 准确，就是课题名称要把课题研究的问题（研究内容）是什么，研究的对象是什么交待清楚。课题名称的表述是否清晰、是否能涵盖所要研究的内容和方法，在一定意义上说，也是检验与衡量研究者认识程度和水平的标志。课题的名称一定要和研究的内容相一致，不能太大，有一个适宜的切口，能准确地把研究的对象、问题概括出来。规范，就是所用的词语、句型规范、科学，一些似是而非的词不能用，口号方式、结论式的句型不能用。如“培养学生自主学习能力，提高课堂教学效率”，如果作为一篇经验总结论文的题目还不错，但作为课题的名称，则不好，因为课题就是我们要解决的问题，这个问题正在探讨，正准备进行研究，不能有结论性的口气。此外，在确定课题名称时，还应慎用疑问句。因为，疑问句表述的是一个问题，而不是一个论点或假设。课题应以陈述式句型表述。比如，“家庭压力对小学生学习成绩有何影响”就是一个问题，一般不宜用作课题名称。如果要作为课题来研究则应改为“家庭压力对小学生学习成绩影响的研究”或“家庭压力与小学生学习成绩关系的研究”。简洁，就是名称不能太长，能不要的字尽量不要，一般不要超过20个字。醒目，就是课题研究的切口适宜、新颖，使人一看就对课题留下深刻的印象。 ⑵研究的目的和意义 作为课题方案，首先应对课题研究的背景和需要达到的研究目的进行阐述，回答“为什么要进行研究”这样一个问题。在方案中，课题研究的背景通常以“课题的提出”或“课题的背景”的方式来阐述的，主要是介绍所研究课题的目的、意义，也就是为什么要研究、研究它有什么价值。这一般可以先从现实需要方面去论述，指出现实当中存在这个问题，需要去研究，去解决，本课题的研究有什么实际作用，然后，再写课题的理论和学术价值。这些都要写得具体一点，有针对性一点，不能漫无边际地空喊口号。 ⑶国内外研究现状、水平和发展趋势 针对课题的研究内容，要陈述课题范围内有没有人研究，哪些方面已有人作过研究？取得了哪些成果？这些成果所表达出来的观点是否一致？如有分歧，那么他们伐分歧是什么？存在什么不足以及正在向什么方向发展等。这些内容的分析一方面可以论证本课题研究的地位和价值，另一方面也说明课题研究人员对本课题研究是否有较好的把握，是否具有一定的研究基础。因为我们对某一问题进行科学研究，必须对该问题的研究现状有清醒的了解。 ⑷研究的理论依据 我们中小学教师现在进行的课题研究，基本上是应用研究，这就要求我们的研究必须有一些基本的理论依据来保证研究的科学性。比如，我们要进行活动课实验研究，我们就必须以课程理论、学习心理学理论、教育心理学理论为试验的理论依据。我们进行教育模式创新实验研究，就必须以教学理论、教育实验理论为理论依据。 ⑸研究的假设 课题选定后，根据事实和已有资料对研究课题设想出一种或几种可能的答案、结论，这就是“假设”。假设是根据一定的科学知识和新的科学事实对所研究的问题的规律或原因做出的一种推测性论断和假定性解释，是在进行研究之前预先设想的、暂定的。在研究的假设中要涉及到一些研究的变量，研究的变量依其相互关系可分为：......>> 问题六：什么是科研方法？科研方法有哪些特点 科研方法是指在科学研究过程中，为解决课题研究中出现的科学问题、技术难点所使用的研究方法。 按其普遍程度可分为三个层次： 一、 哲学方法。又称“全科学方法”是适用范围最广的方法，无论是社会科学，自然科学还是思维科学都适用。哲学方法要求我们用哲学的观点来分析问题和解决问题。 二、 一般研究法。 这是指对某类学科具体研究过程中所使用的一般方法。可分为三大类型： 1、 经验方法。即获得经验材料的方法 （1）、文献研究法。通过专业的文摘、索引、工具书、光盘以及英特网教育信息资源等文献的检索来发挥文献价值与创造性的利用文献的方法。 （2）、社会调查法。是人们有目的、有意识的对社会现象进行考察，从中获得来自社会系统中各种要素和结构的直接资料的一种方法。根据调查目的、对象、内容的不同，可分为：访问调查，问卷调查，个案调查等多种方法。 （3）、实地观察法。是研究者有目的，有计划的运用自己的感觉器官或借助科学观察仪器，直接了解当前正在发生，处于自然状态下的社会现象的方法。 （4）、实验研究法。是实验者有目的，有意识的通过改变某些社会环境的实践活动，来认识实验对象的本质及其规律的方法。 2、理论研究法 就是把感性材料进行整理、分析、加工，上升为本质的，深刻的和系统的理性认识的方法。一般有数学方法和思维方法。 3、 系统科学方法。 主要是系统论方法、控制论方法、和信息论方法。既可以作为经验方法来使用，来获得感性资料，又可以作为理论方法来使用。 三、专门研究法。专门问题所采用的特殊的研究方法，如教育技术研究中的内容分析法，学习反应分析法，概念图分析法等。
论文研究对象是什么问题一：什么是论文的研究对象?10分论文需要有一个主体，也就是说你研究的论文是针对哪个群体或人或物来研究的，这就是研究对象问题二：论文的研究对象怎么确立？占有的资料越多越好，更重要的是要典型。即占有面要广，更重要的要典型。问题三：求助，论文研究对象是什么比如你的论文主题是教师自我评价研究，那研究对象就是教师，你的论文题目是学生的学习态度研究，那研究对象就是学生问题四：如何界定研究对象与研究问题参加了两篇博士论文的预答辩，一个是关于行政问责制度的研究，一个是关于乡镇领导人责任的研究。两篇都做了大量的数据分析或者长期的田野调查，让人惊喜，也有很多启发。但是，他们的论文是否还有点问题。于是，答辩以后接到另一位同学的来信：今天下午旁听了博士论文的答辩，也听到了您的点评，你在点评中提到研究问题与研究对象的区别，但是我不明白研究问题与研究对象的区别到底在哪？什么是研究问题？怎样找到研究问题？在第一个博士论文答辩的时候，您说行政问责制只是研究的对象，而委托-代理关系的制度设计、制度实践成果才是研究的问题，那么是不是就是行政学当中某一个理论就是研究问题，在这个研究问题的指导下（某个理论的指导下，构建一个理论的解释框架），选择一个研究对象就行了。我的回答是：基本上你的理解是对的。在很大程度上，研究问题可以将论证的层次提升。第一个同学，只有研究的对象（问责制度），但没有可以在学科发展中找到对话的问题。他的选择有两种：一是简单点，最后将问题提升到委托代理关系层面。因为其论文最重要发现是：在中国的问责制度框架下，委托者与代理者实际上处于同一科层体系内，因此，代理权实际上被内化而变得没有任何实际意义；二是直接将这一研究问题贯穿全文始终，而问责制度只是他需要论证的问题的承载工具而已。后者更难把握。第二个同学：实际上是有研究问题的，只是他没有厘清到底论证权责结构、还是责任机构、还是权力结构，还是国家与社会关系。这个不清楚，因此论文看起来讨论非常集中，但实际上比较分散，而且前后表述也很难统一。研究问题实际上是一种问题意识，其提出有赖于理论的积累。当然，在很多时候，我们的研究问题可能是“内隐的”而不是“外显的”。问题五：论文开题报告中的研究对象怎么写如题谢谢了写1些研究内容、研究的方向、研究渊源、研究的目的、研究现状查看更多答案>>问题六：毕业论文研究对象和研究方法怎么写研究方法从以下几个方面着手：一、研究对象你的研究对象是什么，以及人口学变量。二、研究工具调查采用的问卷、实验使用仪器工具等。三、研究程序研究的具体操作过程，如何调查、如何实验等。四、研究假设你所研究的题目所要得到的结果，预期结果就是你所要的假设。问题七：研究对象与研究内容的区别是什么？3、进行学术交流和科研成果推广的重要形式。（跨越时空）4、深化原有研究成果、提高自己研究水平、发展自己的研究能力的又一次重要实践活动。二、研究报告的类型和结构（一）类型1、实证性研究报告2、文献性研究报告3、理论性研究报告（二）结构题目、署名、内容提要和关键词、前言、正文、结论、注释和参考文献、附录1、实证性研究报告：如教育调查报告、实验报告、经验总结报告等。主要是用事实说明问题，材料力求具体典型，翔实可靠、格式规范。这类报告要求通过有关资料、数据及典型事例的介绍和分析，总结经验，找出规律，指出问题，提出建议。这种研究报告既注重理论，又重视实践，往往跟接触性的研究方法有关。2、文献性研究报告：主要以文献情报资料作为研究材料，以非接触性研究方法为主，以文献的考证、分析、比较、综合为主要内容，着重研究教育领域某一方面的信息、进展、动态，以述评、综述类文章为主要表达形式。一般在教育史学、文献评论研究中用得较多。3、理论性研究报告：狭义上的论文。以阐述对某一事物、某一问题的理论认识为主要内容，重在研究对象本质及规律性认识的研究。独特的看法、创新的见解、深刻的哲理、严密的逻辑和个性化的语言风格是其内在特点。理论性研究报告没有实证研究过程，因此对研究者的逻辑分析能力和思维水平有较高的要求，同时还要具有较高的专业理论素养。论文有三个最基本的要素：一为论题，即真实性将被验证(论证)的命题、观点。论题的主要来源就是研究课题提出的假设及研究对假设验证的结果。论文最终是要论证论题的真实性而提出明确的论点。二为论据，即证明论题真实性的依据。论据的来源应该是研究过程所获得的信度、效度高的事实材料包括定性和定量的材料。三为论证，即以论据证明论题的论述过程。论证是文章的结构层次、材料组织的逻辑性和严密性、文章思想观点的正确性和科学性与深刻性、语言表达的准确性、有效性和技巧等各方面的综合体现。论文与实证性研究报告有区别，它一般将科研工作中最主要，最精彩和具有创造性的内容和结果加以提炼，用较简明精炼的语言加以表达，论文不包括过多的具体研究方法和过程，而更强调内容的创新和学术价值。任何研究课题的成果都可以用论文来表达。三、写作内容和要求（一）题目1、题目的内容类型、定位、作用2、写作要求标题要准确标题要新颖题式可多样标题要简洁（二）署名1、署名的方式集体署名个人署名2、署名的规则贡献大小：提出研究设想、承担研究工作、解决关键问题。惯例（三）内容提要和关键词（四）前言（三）内容提要关键词1、内容摘要：中心内容、结构及主要论点和评述；要求重点突出，内容精练，观点明确、一般不用第一人称，以200---300字为宜。学术论文也不宜超过1000字，有关刊物要有中英文摘要。2、关键词：必须是规范科学的名词术语，一般每篇文章有3~5个关键词（主题词）。属于支柱性概念。（四）前言1、内容：问题的由来；文献综述：课题的界定（概念术语的解释）及问题的陈述；课题研究的理论意义和实践意义。2、写作要求：课题阐述要清楚准确，中心突出；客观公正、科学准确评价他人的研究成果；简明扼要介绍课题研究的动机和意义。（五）正文1、内容：它必须对研究的内容和方法进行全面的阐述和论证，对研究过程中所获取的资料进行全面系统的整理和分析，通过图表、统计结果及文献资料，或以纵向的发展过程，或横向类别分析提出论点、分析论据，进行论证。研究报告又分：1、研究的对象和方法2、研究的内容和假设3、研究的步骤及过程4、研究结果的分析与讨论：研究报告的重点部分。A.结果的定性定量分析，B.研究结果的讨论。结果......余下全文>>问题八：科研论文研究对象与方法的内容包括可以去搜下国淘论文写作，希望能帮到你！驳论文是议论文常见的论证文体，在对一些社会丑陋现象的批判与揭露上价值尤为突出，但学生在写作中往往感到不知从何驳起，无从下笔。其实，这类文章写作有一个思路，那就是：1、列现象，2、示弊端，3、探根源，4、指出路。本文适宜高中课文，鲁迅先生的名篇《拿来主义》为例，对驳论文的这一特征予以探析。列现象对现实中不合道德、有碍社会健康发展的现象进行列举。事例选取的典型性，以求警醒人们；罗列的丰富性，以求引起读者共鸣；修辞的多样性，以求彰显行文文采，增强气势。问题九：论文研究对象所属领域，范围，性质是什么意思就是您写的论文是什么专业的，再围绕您本专业所属类型来进行论文的写作
论文研究对象没了换一个研究对象。1、找一个自己能够获取的数据来源作为研究对象。2、找一个很小的切题点。3、一定要找到主题类似的研究论文。4、选一个合适的方法论。
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关于科学终于等到放假了，我和爸爸妈妈一起来到了盼望已久的科技探索中心。它是全国首家以“探索”为主题的大型综合性体验互动式科普场馆，设有海洋、和谐家园、宇宙、人体与脑、人的技能和科学的乐趣六大常设展厅，里面有很多可以参与、体验和互动的环节。走进科技馆，我们首先来到的是海洋馆，一走进展厅，我抬头一看，哇，垂着长长胡须的大章鱼、尖尖嘴巴的旗鱼、多爪的大蜘蛛……活灵活现，仿佛带我走进了海洋生物的世界。划小船、捕鱼达人、港口运输等，让我玩得不亦乐乎。其中让我印象最深刻的是台风体验了。为了避免造成自身伤害，工作人员还特地让我们带上了眼罩和耳套。我虽然站在妈妈身旁，还是感到有一丝不安。台风会把我吹走吗？正想着，忽然，只听见耳边的风声越来越大，越来越响，吹得我头发都飞起来了，凉飕飕的，真有趣！大约过了一分钟，台风慢慢地停息了，“原来，一点都不可怕！”（成长的烦恼作文）接着，我们走进了人的技能馆。馆内充分展示了人体各个器官功能的亲密联系。其中“同心协力”最能表现出这个主题。游戏能同时容纳4个人，通过相互配合，犹如身体上的各器官的运作，不停地为人体提供新的能量一样。科学的乐趣展馆最吸引我。里面的地震体验馆是我们第一个参与的项目。在两间特制的房子里，我们体验了一级到八级不同震感的地震。要不是我紧紧抓住栏杆，在八级的地震中，我一定会跌倒了。在这里，我又一次温习了地震的逃生知识。在科学小侦探的游戏里，我还当了一回小警察呢？一位妇女突然撞死在车上，经过我一番仔细地调查，原来这位妇女死于枪下。最后，我还兴致勃勃地游览了宇宙和人体与脑展馆，我不仅体验到了科学的乐趣，重要的是让我在玩耍中学到了新的科学知识，让我受益匪浅！
中国科学普及馆的展出项目世界一流，可以免费下载展品的设计资料；游客如果奉献和公开创新设计与原型，经过专家的评审达到原创，同时具有新颖鲜明的教育效果，可以退回门票费用，同时给予奖励。这就是改革开放、科学发展观的伟大成果，当属领军全球的开拓创新、独树一帜的重大实践。以下举措，能从根本上迅速提高全民素质，树立严谨的科学态度，培训锻炼手工技巧，增强工业基础，花费小，无需正面交锋就将学术、装神弄鬼的伪科学、泛滥的学术腐败、经济贪污犯滋生的土壤彻底清除，剥除他们崇高、耀眼的伪装，揭开虚伪的面具和、捅破华丽的遮羞布，无形剿灭由来已久而且浪费资源、消耗青少年宝贵青春时光、毫无意义的传统科普宣传，请你就在当地实施吧。 这就是杜绝人力、物力、财力的浪费，堵死索贿受贿的渠道，多快好省地建设社会主义的战略举措。 严肃而重大的课题：雷锋！向我看齐！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！！考核科技馆的量化指标，检验当代雷锋的刚性指标！要在全国范围普遍化、日常化、规范化、制度化，建立青少年科技教育长效机制、落实可持续发展手段。这是试金石、这是照妖镜！是衡量中国共产党党性原则性的标尺、是考量、检验实践科学发展观能力的考试题，是科学社会主义的刚性革命任务。现在招聘科技馆人员和选择展品的要求严格了，要能够自行设计、制造世界上一流、国际上领先的创新展项，而且要撰写优秀的文件，将设计、采购、制造、装配、工艺过程、夹具、量具、理论推算分析过程、调整、校正、整定、标定、维修、检测、今后的发展、如何简化为在国际上有竞争力的产品、如何做形象宣传等等的清晰文件，并且向全社会无偿公开，公诸于众，推进全国人民的科学素质，促进国家竞争力。具有历史性突破的、不同反响的公益性质。 你能达到这个硬指标吗？ 欢迎你来展示，我们期待着你的到来！ 这就是革命性的脱胎换骨地变化，是科学发展观的里程碑性质的变革。对于国内科学普及展览馆的建设提出以下要求，对于高等院校的教材编写、教学实验、毕业论文、教师的论文、职业培训，都提出同样的要求，应该作为国策、国家战略来严格推广实行，并且作为科学发展观、可持续发展、社会资源充分利用率的量化考核刚性指标： 关键是展项要创新，展项的技术资料要完全公开。要做经得起历史检验的贡献，要有历史意义，要服务大众，要有勇气和魄力，要充分、高效率地使用社会资源，特别是对于国家财政拨款资助的事业部门、特别是对于国家财政拨款资助的科研项目。科学普及展览的人流大（反映了群众对科技的渴求，也凸显了现在教育的缺失，核心意义的匮乏）、同一原理和相同设计的产品有许多企业在低水平重复生产，并不是好事情。现有的展项在设计、制造上就有明确缺陷，损坏率高，演示和互动不能深刻地揭示其工程和科学上的本质；每个展项没有可以供参观者免费下载或低价下载的电子文档系统、详细地解说，特别是要完全公开地介绍材料、元器件的采购地点、采购价格，非标准部件的加工过程，调试过程，设计和制造时受到的约束，希望参观者今后回去简化、改进、发展的具体建议，就是要达到参观者能制造商业化的产品出售；现有展品制造者都是奔钱而来的，对设计资料保密，使维修成本高、维修周期长（有的要运回去维修），明显影响展览效果；准备就此无偿提供超过百项创新展项，由附近的各大学在学学生制造，只需提供公共交通费用就可以了。这就是国家战略，立国之本；尤其要指出，现在大学本科和研究生的实验课、毕业论文、创新研究都缺乏工程技术的支持，将国家宝贵的资源变成了垃圾，所以就业难，产品在国际市场上档次上不去，对发达国家没有高端的威慑力。通过本举措，充分体现科学技术、工程技术的可复制性、可验证性、可重复性、可移植性，并且可以无偿借出或租借展出项目的复制品或单元部分。籍此，票价不是问题，还可以提高，不但在学的学生会来，社会上待业的人员、企业上的技术骨干都会来，就是要通过免费的创新教育与基础技能快速教育，来提高国民的素质。本人已经在**的展览馆，深圳高交会上，以参观者的身份用各种原型通过英语免费向欧美、日本人介绍了国际市场上尚未出现的许多创新技术。***通过授权在国内外同行销售全套的创新展项，还可以创收嘛。以现有的运行方式，运行费用当然居高不下。本人已经有一个展项的完整资料、原型送达****，欢迎全球任何人免费仿制和改进，这个机器人供电方式，就是从数学分析的结果提出的工程结构，从工程应用上已经是完整的；不足之处是目前只能做到概率解，请观众在将来做出纯数学的解析解，目前一般的数学研究所和普通的数学博士还无法解答；有两项展项将向有关部门送审，看是否在保密限制之内，因为具备创新的军事用途。 现在的大学生上完实验课，你在实验室门口堵住他，向他借来实验教材，就这本教程的内容提问，只要是问题准确、细致，他们保准回答不上来，他刚才还懵懵懂懂的呀，问老师也是瞠目结舌；如果要他制造实验设备那就是八格牙鲁、死啦死啦地也没辙。现在的学校教学仪器都是从社会上采购来的，实验讲义的原稿是教学仪器供应商提供的，其他就可想而知了。到了研究生，就是在国外原版科技文献和数据库指导下的进口软件系统、硬件平台、市场上采购的模块以及专用集成电路和组件的系统集成，科技快餐，现代技术大拼盘。现已向****免费提供的原型是机器人从平面、曲面、台阶上，用脚或轮子取得动力电源，就不必像日本本田机器人那样背后背负动力电池；清华大学毕业的机器人专业博士到北京交通大学工作后制造并在深圳高交会上展出的机器人还拖带供电电缆呢，又环保、又创新，还提出了四驱车竞赛的新方法；****就是爱国主义、国防军事、科学普及教育的展项；至于超越国外飞行模拟训练舱，能产生可控***的设备基础资料，都已经通知到****，在附近的企业就能制造出来，以本人的孤陋寡闻，尚未见识过同类装置。还可以指导在学学生撰写发明专利申请文件（大学知识产权课程和专利代理律师都不教你！），凡此种种，都是提高票价吸引观众的硬道理。现在理工科学生的金工实习、电子元器件装配实习，都是在组装一样的基础零件和电路板，完成后请教师评分后就当废品扔掉；毕业论文、创新工程等等都丑陋的不堪入目，任由学生下载网上的资料初级模仿；***就在**中，应该为祖国的下一代提供实践的课题、充分使用学生的实验与教学经费，本人愿意义务指导他们制造各种创新展项，引导他们跨过书本内容与市场联系与参与社会竞争的门槛。你们在维修上有什么问题，可以发电子邮件通知我：或者拨打电话：，本人将尽快予以答复，因为工业、设备、仪器上的问题，一般都要到现场拆卸、测量、观察分析。中国制造的工业装置和仪器，基本上都是模仿发达国家现有产品而来的，在简化原有设计上就有重新设计的缺陷，材质不足等等问题；所以，你们的展品故障的彻底解决，往往都是要重新设计更完善的部件、重新制造零件，原来的制造部门又有许多保密，就不能等同于维修进口设备，例如机场的飞机维修公司，就有波音公司完整的维修手册，对于各种故障的分析、处理，都有非常细致的书面规定，我途经见到他们的厚度5厘米的维修手册成排地准备着。本人长期都在为改善自己的工作环境而奔忙，大约要在1年后到2年后才告一段落，在此之前，如果不是你们同意本人制造本人独立设计的展品，就暂时不到你们那里上班了。至于你们有什么疑难问题，本人可以召之即来、来之能战，战之能胜、挥之则去，不保证能解决问题，将会尽快赶到，如果解决了问题，将留下完整的电子文档，说明材料、零件的采购地点、今后的对策，也敬请你们报销来往公共交通费用为盼。准备提供创新展项。部分基本素材请见光盘（已经送达****），涉及的范围和领域将很广阔。本人认可文化大革命时期知识诀窍完全无偿公开的方式，认为那是对中国工业基础和科技水平推动的最有效方式，是对社会资源最高的利用率，是中国国情迫切需要的。一些发达国家使用国家科研经费的研究项目，部分相关的资料是公开的，例如对太空探索所取得的基础资料是公开的，为全球任何人进行分析和研究提供入门。中国科学院的院士也曾经集体签名表示要尽可能公开科研资料。 对于低龄、低学历的观众，目前不能看懂光盘中的内容，随着年龄、阅历、学历、经验的增长，在升学、工作后，必将逐步加深理解；无论如何，都比当下走马观花的效果要强。进一步的发展，是用电子文档回答观众的专题问题、为观众特殊要求制造展出项目、为企业提供应用技术服务，解决技术难题，而且继续贯彻答复完全公开的原则。还可以为观众提供亲手制造展出项目的实践环境。对于控制部分，尽量采用模拟计算机、尽量采用分立元器件，其次才是采用通用集成电路构成的电子线路。对于机械部分，要预先作成本预算，采用数控加工中心制造的外观和性能好，价格必然高；手工用电动工具加工就必然是本人倒赔加工费用，工时长、不规整，适合于限定收购价格的要求，同时指出，在国内外，手工加工为主制造的装置，市场价值一概高于采用机床加工为主和批量生产的装置。本人足够大度，在没有先决经济要求的条件下，允许任何方面运用本人独立提出的基础设计资料制造展品。而且，对于制造成本高于5000元的展品，如果没有出售展品累积的资金，本人一律不做，由你们自由选择制造单位和个人。 提出这种方式的背景由于本人清楚地知道如今各校的学生模拟电路设计能力低下，也就是部分学生能编制一般的计算机程序罢了。从模拟电路到高频电路，不是给出线路就可以模仿出来的；以医疗电子仪器为例，进口仪器对于信号处理前置部分，就有用分立元器件为主的，国内按照原线路仿造，性能就达不到原装的水平，这就是对基础电子线路理解不深刻的体现。只要本科生调试不出来的，研究生也一样，解决的方法就是采用专用集成电路、采用进口整机，系统集成嘛。就以本人文化大革命时期在**的现场亲自观察，*****厂自制了射流逻辑控制的冲床机械进料装置、***厂自制车床和刨床、***厂自制半自动车床、***厂自制线切割机床等等，都在生产中实际发挥了作用。究其技术支持，是当时的图纸在国内完全无偿交流、行业之间免费复制设计图纸，当年时兴全国统一设计、大合作、集体攻关、大协作、全国一盘棋。如今在举国科研体制下，相互封锁，以邻为壑，大家都是互相为敌，勾心斗角，尔虞我诈，一个工作单位内都相互敌对、保密、封锁。就中国的工业基础而言，在市场竞争之下，从日用品到工业装备，零配件不通用、没有互换性；设计图纸严格保密，给维修带来了极大地困难；其结果是各企业同功能产品的生产模具大量重复，在生产、物流、销售和维修行业的配件仓库储存量大；结局是日用品、设备报废快、社会资源浪费巨大。国家对科研院所、高等院校投入的教育和科研经费巨大，而低水平重复研究现象普遍，在校学生的创新设计基本上都派不上实际用场。学生就知道上网下载线路，科技书籍无法直接指导基础设计，教师自己也茫茫不知所然；企业中个别生产设计能力强者，以市场占有率为目标，并不公开技术诀窍，也不对国外先进产品构成技术威胁。所以，十分有必要将基础教育与生产实际向结合的题材技术关键向社会免费公开，只要不是涉及到该领域前沿、不是与军事技术直接相关的，都有这个必要，以此提高全民的科学素质，这就是一个战略的眼光和决策。古人有曰：取法乎上，仅得乎中。引领世界科技潮流对于国内工程技术人员是太难了点，他们还迷茫地摸不着北呢，要想赶超世界先进水平实在是不知所措。领导要他们将产品升级换代、改变产品结构，他们还在对国外产品跟踪、模仿、进行逆向工程的圈子里面打转呢。所以，就要提供具备实用价值的展品，达到奢侈品的档次；这样对于参观者具备前瞻性，企业能通过简化设计，做出进军世界市场的高端产品。(网友xiajhua8) 创新升级改造引进消化吸收，变成学、偷、搬、抄以及改退。头目到死都不明白。为了节约开支，就以机电与电子技术为主题。 财务与招标你们可以指定、推荐任何有资质的公司，本人与该公司之间进行财务的联系；也可以与你们实报实销，接受财务审计。本人身先士卒，率先垂范，无私奉献，勇于奉献，甘当铺路石、道钉、铁轨、螺丝钉、销钉、枕木、基石，创建公益性质的就业见习基地、免费培训基地、产业孵化基地，无偿地用不可替代的方式鼓励和支持任何人创业。送你去观看美国航天飞机发射与返航，请你去按动核爆炸实验的按钮，你又能学到什么？必须全面调查社会现状，要从基本设计依据学起，要知道根据功能采用何种结构，找到最佳的器材采购地点，熟悉具体的加工工艺过程，这才是完整、系统、全过程地学习进程。用金融投资来拉动内需、增加就业机会就太俗套、太浅显了、在目前的社会环境下也太腐败了；人们所说的“充电”提升自己的能力，化学二次电源的充放电是有循环寿命的，容量要随着充放电次数增加而递减地！人是可以植入义齿，它与人们与生俱来的牙齿区别之一就是无天然的根基，要经常清理，而且不容易清理；我们要发掘新的商业空间，更换化学电源的活性物质、赋予新的反应机理。报告首长：那就向领导汇报实现超前、前瞻、跨越时代的宏伟目标的治世良方。报告首长：俺的回答世界领先，全球首创，举世无双，有胆识、开启民智、功德无量！！报告首长：给你世界上最前卫、最先进的创意！！！！颠覆全球历史的革命创新！！！！！确保参观者豁然开朗！请示首长：按照以下国家战略治理科技馆，每间经过整改的科技馆，能对中国各方面的发展提供多大的贡献？请用统计数字来表示为盼。