试论附条件不起诉的监督考察机制

　　[论文摘要]修改后的新刑事诉讼法规定了对未成年人的附条件不起诉制度，但是如何进行监督考察无细则规定。结合立法精神和已经相对完善社区矫正制度、禁止令制度，实践中检察机关开展了有益的尝试。总结理论与实践探索，文章从附条件内容、实施方式、配套制度等方面，提出监督考察机制的构建。

　　[论文关键词]附条件不起诉 监督考察 社区矫正 禁止令

　　一、附条件不起诉制度概述

　　（一）附条件不起诉的理论基础
　　1.起诉便宜主义。起诉便宜主义，指的是检察官虽认为犯罪已经具备法律上的要件，仍可斟酌具体情况决定是否起诉。从刑事诉讼制度的历史发展看，自20世纪初刑罚的目的刑理论取代报应刑理论后，起诉便宜主义逐渐被国际社会所承认，成为世界各国刑事诉讼制度发展的一大趋势。它赋予检察机关一定的自由裁量权，体现了惩罚和预防相结合的思想，有利于轻罪犯罪人的改造，也节约了司法资源。附条件不起诉是起诉便宜主义原则的新运用和新发展。
　　2.恢复性司法理论。“所谓恢复性司法是一种通过恢复性程序实现恢复性结果的非正式犯罪处理方法……恢复性司法旨在建立一个使犯罪人和被害人进入对话状态的模式，以期尽可能地将被破坏的社会关系恢复到犯罪前的状态。”该制度弱化个人的惩罚，强调社会关系的修复。人民检察院在做出附条件不起诉决定的时候，考虑被害人的需求、被不起诉人的悔罪情况和人身危险性、证人安全、未成年人的矫正等诸多原因，有利于未成年人的挽救、社会关系的修复，促成恢复性司法目标的实现。
　　（二）附条件不起诉的实践基础
　　2002年3月，南京市两所中学的学生为琐事发生冲突并引发了严重的故意伤害事件。南京市玄武区人民检察院作出了“暂缓不起诉”决定，规定在3个月考察期内，肇事学生必须履行五项义务：遵守国家法律法规，不得从事任何违法犯罪行为；遵守取保候审有关规定；遵守校纪、校规，认真完成学业；每人每月至少从事一次公益活动；每人每半个月以书面形式向玄武区检察院汇报一次思想。如能圆满履行所规定的义务，就作不起诉处理，否则将追究刑事责任。个别检察机关的尝试与探索取得了良好的社会效果，许多地区检察机关开始推行。据初步统计，全国有19个省市200余个基层检察机关开展过这项制度的试点工作。但称谓不一，如暂缓起诉制度、暂缓不起诉制度、缓予起诉制度。2008年，中央关于深化司法体制和工作机制改革意见中专门提出了设立附条件不起诉制度的意见。2012年3月14日新修改的刑事诉讼法对附条件不起诉制度做出规定，该项制度正式确立。
　　二、刑事司法监督考察机制之借鉴

　　缓刑是有条件的不执行所判决的刑罚，即在一定期间内保留执行的可能性，因此可以借鉴以完善附条件不起诉的监督考察机制。
　　（一）社区矫正制度
　　《刑法修正案（八）》规定，对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。2012年1月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合制定了《社区矫正实施办法》，明确规定了指导管理、组织实施社区矫正工作的主体为司法行政机关，县级司法行政机关社区矫正机构对社区矫正人员进行监督管理和教育帮助，日常工作由司法所承担；参与者包括社会工作者和志愿者；此外，有关部门、村（居）民委员会、社区矫正人员所在单位、就读学校、家庭成员或者监护人、保证人等协助社区矫正机构进行社区矫正。
　　县级司法行政机关负责社区矫正执行工作，如建立社区矫正人员执行档案，审批社区矫正人员进入特定场所，提出撤销缓刑、假释、减刑建议等。司法所负责日常工作：监督社区矫正人员定期报告；定期到实地了解、核实思想动态和现实表现；组织社区服务；开展有针对性的个别教育和心理辅导等。
　　社区矫正充分依靠社会力量的参与，充分发动社会工作者和社会志愿者的作用。这些社会力量在心理矫治、社会适应性帮扶方面有着更多的专业优势。
　　（二）禁止令制度
　　宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。从刑法的规定看，禁止令不是一种新的刑罚，而是对管制犯、缓刑犯具体执行监管的革新。最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部在《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》中，解释了什么是“从事特定活动”、“进入特定区域、场所”、“接触特定的人”，如利用从事特定生产经营活动实施犯罪的，禁止从事相关生产经营活动；禁止进入夜总会、酒吧、迪厅、网吧等娱乐场所；禁止接触同案犯。同时规定了禁止令的期限、执行机关、执行监督等问题。

　　三、附条件不起诉的监督考察机制构建

　　在立法规定的基础之上，结合缓刑制度，对附条件不起诉的监督考察机制可以在以下方面进行构建。
　　（一）被附条件不起诉人在考察期内应履行的义务
　　所附条件是否科学合理、恰当可行，是附条件不起诉制度实施后能够取得良好社会效果的关键因素。有专家学者认为，被附条件不起诉人应履行如下义务：书面悔过；向被害人道歉；对被害人的损失作出赔偿或者给予被害人补偿；向指定的公益团体支付一定数额的财物；提供一定时间的公益劳动；治愈精神疾患、戒除毒瘾；不得侵扰被害人、证人；禁止出入特定场所。[7]显然，立法没有全部吸收上述思想。
　　在设计附加条件时，应当把握必要性和可行性。考虑其必要性以避免不合理地增加犯罪嫌疑人的负担，考虑其可行性则避免增加执行难度。学者模式的向公益团体支付财物、参加公益劳动，对家庭生活困难或居住在偏远地区的未成年犯罪嫌疑人，会加重其生活负担，且偏远地区的公益劳动难以考察；治愈精神疾患、戒除毒瘾，需要一定的周期和系统的治疗，在六个月至一年的监督考察期内完成是不可行的，若被不起诉人因此而承担考察不合格被起诉的风险是不合理的。 　　实践中，各基层检察院进行了有益的探索。如北京市丰台区人民检察院制定了《丰台区人民检察院未成年人附条件不起诉工作实施细则（试行）》，将所附条件分为必备考察义务和附加考察义务。必备义务是指在考察期间必须遵守的义务：不得故意实施违法犯罪行为；遵守《刑事诉讼法》第五十六条关于被取保候审人义务的相关规定；主动提交书面悔过材料；积极向被害人道歉、赔偿损失；在家庭、学校、社区表现良好。附加考察义务是指根据犯罪嫌疑人个别情况，附加其在考察期间必须遵守的义务，包括定期接受心理咨询和行为矫正；禁止出入特定场所；定期参加社会公益活动；其他有助于感化、矫正犯罪嫌疑人，引导其回归社会的义务。这种分类方式兼顾了学者意见和立法规定，必备义务将学者提出的向被害人道歉、赔偿的措施吸收进来，有利于补偿被害人的损失，也有利于社会关系的修复；将取保候审的规定吸收进来，是对法条中离开住所须报批准规定的细化。附加考察义务是对必备义务的补充，禁止出入特定场所则是吸收了禁止令的内容，有利于被不起诉人的矫正。上述细则具有较强的可操作性。
　　（二）实施方式
　　1.监督主体。法条明确规定了由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察。但检察机关的人员力量难以承担监督考察的全部工作。非本地户籍的未成年人犯罪嫌疑人，由做出决定的检察机关进行监督考察不仅易发生监管疏漏，也占用了大量的司法资源。因此，由检察机关交犯罪嫌疑人户籍所在地的学校、司法机关及其他相关的基层组织配合进行监督考察，更有利于及时掌握情况。检察机关应立足于监督、指导、审查的地位，由未成年人的监护人及学校、社区对犯罪嫌疑人进行管教，充分吸收社会工作者和社会志愿者的力量辅助未成年人的矫正，允许被害人参与考察，从而形成客观、公正、全面的考察成果。
　　2.考察方式。第一，检察机关召开考察座谈会、责令考察对象提交书面思想汇报、走访学校，定期掌握其思想动态；第二，学校、社区出具表现证明，证明其生活和学习的情况以及是否参加社区劳动或者公益活动；第三，社会工作者或社会志愿者针对心理矫正情况及时进行沟通，由矫正机构出具矫正报告；第四，询问被害人、调查被附条件不起诉人在悔罪、补偿损失等方面的表现。
　　3.考察频率和考验期。贯彻“教育、感化、挽救”的方针，根据嫌疑人的悔罪情况、案件危害程度、考察方式来掌握。如书面思想汇报半月一考察；学校表现季度一考察；座谈会在考察结束前进行；真诚悔罪，危害较小，考察期限较短的，只进行一到两次考察。
　　（三）相关配套制度
　　1.救济制度。当考验期满，检察机关以某种理由撤销附条件不起诉决定时，特别是当犯罪嫌疑人在考验期内己经履行了一定义务的时候，撤销决定一定会招致犯罪嫌疑人的强烈不满，可以规定允许嫌疑人向上级人民检察院申诉。考察期满后，当检察机关作出不起诉决定时，认为嫌疑人没有依法履行附加条件所规定各项义务的被害人，有权向上级检察机关申诉或在检察机关作出不起诉决定后，根据《刑事诉讼法》的有关规定向人民法院提起自诉。
　　2.监督制约机制。内部制约，下级检察机关作出附条件不起诉决定后，应报上级检察机关备案，上级检察机关认为附条件不起诉决定不当的，可以撤销该决定并指令下级检察机关提起公诉。外部制约，包括诉讼当事人以及公安机关、法院的制约。获得公正审判是犯罪嫌疑人和被告人的一项权利，附条件不起诉的适用前提之一是要征得犯罪嫌疑人及其法定代理人的同意。被害人的利益和意愿是重要的考量因素，因此应当充分听取其意见，不起诉决定书应当送达被害人，并赋予其救济权利。公安机关可以对附条件不起诉的决定要求复议、提请复核。法院的监督制约则体现在被害人对不起诉决定不服而直接向人民法院起诉上。
　　附条件不起诉是对涉罪未成人的特殊保护措施，其意义在于让失足的未成年人通过教育感化重新回归社会。检察工作者应当心怀宽容和责任感，以恰当的考察方式，实现对未成年人的区别对待和公正量刑，达到法律效果、政治效果和社会效果的统一。