基于共同边界模型的工业技术效率研究

　　历经三十多年的高速发展，中国在2010年成功超然是一个发展中国家，人均GDP仅占日本的1/10,以过日本，一跃成为全球第二大经济体，但同时，中国仍劳动密集型行业和资本密集型行业为主体的工业结构依然没有改变。因此，如何在日益增长的经济总量基础上实现经济质与量的同步提升，已经成为学术界热议的话题。事实上，不仅仅出于经济发展转型的需求，资源利用空间逐渐缩小和环境承载压力逐渐增加的客观环境也使得目前中国的工业发展模式亟需寻求转型升级[1]。厘清当前中国工业细分行业的效率特征，对于在更高的发展要求下实现最为经济的增长方式，并推动中国改变以往资源依赖型的工业化模式，走上新型工业化道路具有重要意义。

　　关于中国工业效率特征的研究由来已久。从研究视角上来看，大多数研究着眼于讨论区域工业的生产效率特征，并且随着资源和环境对工业发展的约束作用增强，关于区域工业的能源效率、环境效率研究也多见于文献中[2][3][4]。相比之下，由于工业各行业生产工艺、产品性质等方面存在显著差异，对不同的工业行业进行笼统评价并不严谨，而以工业细分行业为研究对象的效率评价较少，且大多又仅聚焦于某一个行业或者某一类行业。从研究方法上来看，效率评价常用的方法有参数和非参数生产前沿法。涂正革、戴卓等运用了参数方法中典型的随机前沿分析法[5][6]，而沈能、韩晶等在研究相关问题时采用了非参数的DEA方法。

　　以上研究对于效率的测算没有考虑行业之间的异质性，并将所有行业或者区域置于同一技术水平之下，这样测算的结果是不准确的，因为不同行业所面对的资源禀赋、经济结构和制度环境等方面是存在明显差异的，所以生产技术的基准必定是差异化的[9]。为了尽量减少异质性的影响，我国学者也开始利用共同边界模型研究工业效率，如王燕、谢蕊蕊、刘志迎、郭磊、周志翔等[1«[11]，都是以区域或者两位数行业为研究对象，研究的对象还不够细致。

　　本文以我国所有三位数工业行业为研究对象，然后利用共同边界模型测算了工业行业的技术效率。本文的主要贡献有：(1)首先将39个三位数行业分为劳动、资本和技术密集型行业等3个群组;(2)在规模报酬不变、规模报酬可变的假设条件下，利用数据包络分析法测算行业的技术效率，并将其分解为纯技术效率和规模效率，继而计算效率缺口以刻画实际产出与潜在产出的差距“3)利用固定效应面板数据模型对影响行业技术效率的因素进行回归分析，影响因素包括本土市场规模、外资依存度、企业规模、物耗、偿债能力以及资本成本。

　　一、研究方法

　　共同边界模型由Battese等提出，用于测算同一群体下因异质性造成的差异化生产边界下的评价对象的技术落差。该方法首先依据某种指标将群体分成不同的族群，对族群内部决策单元的效率进行评价，然后在组群生产边界的基础上构建共同边界。共同边界是组群边界的包络曲线，反映的是组群的潜在技术水平，各组群边界是其真实的技术水平，两者的比值是组群的效率缺口。外贸依存度对我国工业技术效率的影响显著为负，这支持了中国科学院工业经济研究所课题组的判断[32]。我国工业依然处于全球产业链的低端，为进口而出口的局面没有明显改观，出口的产品技术含量低，虽然出口数量不断增加，但是对中国工业效率的提高没有促进作用，反而抑制了国内行业技术效率的提高。外贸依存度对我国的资本密集型行业的影响很大，且在1%统计水平上显著，这是因为资本密集型行业多数属于垄断性行业，开放经济对我国垄断性行业冲击比较大，再加上垄断性行业本就容易带来X非效率，因此导致了资本密集型行业技术效率的低下。对外开放度对劳动和技术密集型行业技术效率虽然存在负影响，但并不显著。

　　企业规模对我国工业行业的技术效率和技术密集型行业的技术效率都存在显著正向作用，企业规模每增加1%，技术密集型行业的技术效率大约提高0.25个百分点。企业规模的扩大对我国劳动密集型行业和资本密集型行业的影响并不显著，这意味着对于这两个行业来说，企业规模的扩大已经不能带来明显的规模经济甚至可能导致规模不经济。

　　销售成本对我国工业技术效率虽然有阻碍作用，但是并不显著，也就是说销售成本过多会损害技术效率，但就目前阶段来讲，作用并不是很明显。在经济逐渐转好的阶段，产品的销售并不会给企业带来很多困难，同样销售成本对劳动、技术和资本密集型行业的影响也并没有显著作用，销售成本并不是企业技术效率低下或者提高的主要因素。这可能是因为销售成本的增加往往伴随着销售额的增加，即产出的增加，因而对企业技术效率并不存在显著的负面影响。

　　流动资产负债率的提高对中国工业技术效率没有显著的阻碍作用，但流动资产负债率的提高会显著抑制劳动和技术密集型行业技术效率的提高。劳动密集型行业的企业一般来说规模较小，获得资金支持的难度大、成本高，资金的流动性降低会影响企业的偿债能力进而导致企业技术效率降低。技术密集型行业的发展也离不开资金支持，由于我国还不是创新型国家，很多技术受制于国外，如果没有资金的支持，创新型企业的发展会遇到很大困难，技术效率难免会受到影响。

　　资本成本显著地抑制了我国工业技术效率的提

　　高。我国企业的发展资金大部分来自融资或者是银行贷款，甚至民间借贷，这些资金的获得需要付出高昂的成本，过高的资本成本就会影响企业的发展，进而影响技术效率的提高。资本成本的提高会显著抑制劳动和技术密集型行业技术效率的提高，但对资本密集型行业技术效率的提高没有明显的作用。本文利用共同边界模型测算了行业的技术效率、效率缺口以及规模报酬状态，然后利用固定效率面板数据模型检验了本土市场规模等6个控制变量对于行业技术效率的影响，得到以下主要结论：(1)2006〜2〇1〇年中国工业的平均技术效率为〇.6030,具有较大的上升空间，纯技术效率为〇.6862，规模效率为0.8823,技术效率的低下主要是由纯技术效率的不足导致的。39个工业行业中仅有5个行业是技术有效的，处于产业链上游的行业技术效率普遍较低，并且多数行业处于规模报酬递减状态。(2)从群组角度看，技术密集型行业的技术效率最高，资本密集型行业的技术效率最低，劳动密集型行业的技术效率缺口是最低的，技术密集型行业的实际技术效率与潜在技术效率之间的差距要大于其他行业，但是技术密集型行业均处于规模报酬递增阶段。(3)企业规模对行业技术效率的提高有着明显的促进作用，外资依存度以及资本成本显著地抑制了行业技术效率的提高，其他因素对于行业技术效率的影响并不显著，解释变量对其他3个群组的影响作用也有差异。

　　据此，本文提出如下政策建议:现阶段企业规模的扩大有利于行业技术效率的提高，在开放性的经济环境下，我国的企业要进行适当的兼并，不仅有利于发挥企业的规模经济性，还能够在一定程度上增加我国企业在国际市场上的产业竞争力。对外开放是我国一贯坚持的发展宗旨，虽然本文得出对外开放不利于我国工业技术创新效率的提高这一结论，但并不是说改革开放对我国工业技术创新造成了冲击，造成这一局面的原因是我国外贸出口结构不协调，仅注重出口产品的数量而没有考虑出口的质量，并且出口的产品基本上属于低技术含量产品，在国际市场上没有竞争力。因此我们国家不能只关注数量还要注重出口的质量和出口产品的结构，要在国家建设创新型国家的战略背景下，加大技术创新力度，增加产品的技术含量，进而增加产品的附加值，增强国际竞争力。目前，资本依然是企业发展所面临的重要困难，我国工业化的实现、现代产业体系的构建都离不开资金的支持，政府应该推出更多的优惠措施，降低企业的信贷成本;同时我国的企业也要逐渐转变发展观念，能够在互联网背景下实现企业的转型升级，借助互联网金融的兴起和发展，实现其对于资金的需求。