工业技术水平的综合评价方法及应用

　　一、问题的提出

　　目前，由于国际经济竞争的技术化，使得世界各国对技术水平的评价均予以高度重视。在我国，无论是部门还是企业的发展目标或规划都将技术水平的考评列为重要内容。由于技术水平中的各因素既有定性因素又有定量因素，且以定性因素为主，故以往仅以一、二项指标来评价技术水平的高低或差距，缺乏说服力。从定性分析和定量评价相给合的角度出发，本文以层次分析法和模糊数学为基础，研究建立了对工业技术水平进行综合评价的定量方法。通过对山东省机床、电子、纺织、化工等行业进行实例评价，证明该方法是简单实用的。运用ahp--fuzzy方法评价技术水平的步骤为:第一，根据技术的定义并通过征求专家意见，建立评价指标体系;第二，专家咨询，运用ahp方法确定各因素权重;第三，专家咨询与调查分析，确定各因素隶属函数值;第四，运用模糊合成运算求得技术水平的综合评价值;第五，结果分析，政策建议。

　　二、评价工业技术水平的指标体系

　　技术是人类在生产斗争和科学实验中认识自然和改造自然所积累起来的经验、知识、技能以及体现这些经验、知识、技能的劳动资料。根据技术的这一定义，在工业领域里，技术就是产品技术、制造技术和生产者的技术的综合。所以，一个行业(或企业)的技术水平是由它的产品技术水平、生产技术水平和企业人员素质决定的。在具体指标选择时，我们遵循了以下几项主要原则：

　　1.科学性原则。其含义有三:第一，指标的设定应是评价对象的主要方面;第二，应评价的主要方面不应有遗漏，保证评价内容的完整性;第三，指标之间应相互独立，相关性应尽可能少。

　　2.准确性原则。所有指标均应体现现实的技术水平，而与技术水平的发展趋势或潜在的技术水平无关。

　　3.可比性原则。在指标的确立时还应考虑到易于和同行业或国际水平相比较这一原则。根据技术的定义以及指标选择的主要原则，研究建立了评价行业(或企业)技术水平的指标体系，见图1。在进行具体行业(或企业)技术水平评价时，可根据所评行业的具体特点，对该指标体系进行渗选、合并或分解，以保证问题的准确化和简单化

　　三、利用层次分析法确定指标权重

　　层次分析法简称ahp法，是一种较新的系统分析方法，它强调人的思维判断在决策科学过程中的作用，通过一定模式使决策思维过程规范化，它适用于定性与定量因素相结合特别是定性因素起主导作用的决策问题。而技术水平的综合评价恰恰是这种定性因素起主导作用的决策问题。为此我们采用ahp法来研究并确定各指标的相对权重问题。

　　层次分析法的基本步骤是:建立递阶层次结构，专家咨询构造判断矩阵，采用方根法求解矩阵的特征根和特征向量来确定各项指标的权重w，(i=1，2，….，n)，并进行一致性检验。

　　四、隶属函数值的计算

　　隶属函数值的计算即为确定指标体系中各个指标的评价值。对于那些难以用数量来定量表示的质量指标，我们采用fuzzy统计方法来确定其隶属函数关系。fuzzy统计是让参与评价的各位专家，按预先规定的评定等级(如优、良、中、差、劣表示为v1、v2、v3、v4、v5)给各评价对象划分等级。然后依次统计各评价对象(u，i=1，2，…，m)的各评价等级（vj,j=1，2，…,5)的频数m，则式中，n为参与评价的专家人数等级的隶属度。

　　称ri为评价因素的单因素评价。

　　在技术水平评价指标体系中还有一部分指标为数量指标，如人均产值、产品合格率、材料利用率等。对于这些数量指标隶属函数关系的确定我们把它分成u=实际值/理想值(1(如产品合格率)和u=实际值/理想值)1(如能源消耗量)两种情况来考虑，它们的隶属函数值可分别从图2、图3中求得。

　　对图2、图3中ui的确定要与其它指标评语集中的最差评语相一致。本文将隶属函数归一成直线形式，在质量指标为主的评价中对精度的影响不大，而且便于问题的简单化，有利于计算机自动处理。

　　五、技术水平的综合评价

　　设指标集，即评价因素集，评语集则模糊矩阵。

　　为评价矩阵，其中为因素ui的单因素评价，ri为对第i个因素ui。给予评语vj的隶属度。

　　权重分配集体为u上的模糊子集。

　　应用fuzzy合成运算，得综合评价值b:

　　b=w*r

　　然后根据最大隶属度原则，给出模糊综合评判结论。

　　在处理复杂问题时，可采用多级处理的方法进行，以提高计算的精度。

　　采用上述方法我们对山东省机床、电子、纺织、化工等行业进行了实例评价，下面仅以机床行业作一示例。

　　1.根据图1的指标体系，并征询专家意见，建立了评价机床行业的指标体系(见图4〕。

　　2.根据图4的层次结构，应用ahp法得到各因素(指标)的相对权重(见表l)。

　　3.模糊综合评判

　　对于隶属函数值的确定，我们采用的评语集为优、良、中、差、劣一一书于别表示为世界80年代初或70年代末的水平、世界70年代中、初期水平、世界60年代水平、世界50年代水平、低于世界50年代水平;对于无法用世界不同时期先进水平表示的指标(如技术人员的技能等等)，我们采用以理想情况为准，依次为优、良、中、差、劣来进行评价。在评价时我们对每个指标均制订了详细的评分标准，由于篇幅关系，在此省略。

　　从评分标准出发，通过专家咨询和调查分析，得到了各因素(指标)的单因素评价值，见表2所示。经过模糊合成运算，得到了山东省机床行业技术水平的综合评价值，见表3。

　　4.结果分析

　　从综合评价的结果来看，山东省机床行业的技术水平大致与世界60年代末的水平相当，其中产品技术水平较高，处于世界70年代中、初期水平，而企业人员素质较差，它是造成山东省机床行业技术水平与国外先进水平差距较大的主要原因。

　　通过具体因素分析，可以找到提高技术水平的关键点，即对技术水平的影响程度(权重数值)大且其现实的水平值低的某个或某些因素(指标)。在这里，这些关键因素是:技术人员的技术水平、技术人员的积极性及利用情况。