基于层次分析法的排污权交易评价指标的构建探

　0 引言
　　排污权交易作为一种治理污染的市场手段比传统的政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下通过排污权的交易实现低成本治理污染，有利于环境保护和经济的可持续发展。目前，排污权交易已在我国多数地区得到了运用，但是市场一直没有真正活跃起来。例如长沙市在2008年11月28日高调启动排污权交易，当天成交3笔后，近2年都没有新的交易。市场不活跃，效率低，排污权交易需要完善评价体系以推动未来的环境保护工作。
　　1 排污权交易的评价指标
　　排污权交易评价指标体系A由市场指标B1、排污权指标B2、监管指标B3构成，如图1所示。
　　1.1 市场指标B1：排污权交易利用市场机制，通过市场交易促使排污权合理、有效地再分配，从而解决环境污染行为的外部不经济，因此完善的市场运作是衡量排污权交易效率的重要指标。其包含的次级指标有：①交易频度C1：即在一定时间内的交易次数，直接反映市场活跃度的指标。②交易可操作性C2：简易可控的交易流程提高了交易的可操作性，便于交易的顺利开展。③市场信息透明度C3：透明的市场信息可消除信息不对称对市场的危害，有利于各个参与方的积极性。④市场投机性C4：适当的投机活动有利于保持市场的活跃性和流动性，有利于各方的环保参与；但是过度的投机将可能导致部分环境容量资源的闲置，不利于环境资源的最优配置。⑤衍生品创新度C5：衍生品的创新度是反映市场成熟性的重要指标。
　　1.2 排污权指标B2：排污权指标是排污权市场交易的对象。其包含的次级指标有：①排污权指标的分类细化C6：污染是多样性的，污染物存在化学和物理特性的差异，因此不同的排污权指标必须细化。②排污权指标使用时的限制程度C7：污染物在不同的环境下可能造成有差异的污染效果，因此在使用时就可能出现时间或空间的限制[1]。例如SO2的排放就可分为高源排放（主要来自火电厂）和低源排放（一般来自中小企业和居民），这两类排污权交易后进行使用时就需要加上一定的限制条件。③排污权指标稀缺度C8：排污权指标之所以能够成为商品在市场上交易的前提是必须存在稀缺性。我国很多地方的排污权交易之所以难以持续，缺乏稀缺性是一个重要原因。
　　1.3 监管指标B3：排污权交易中，只有严格限定每个排污者的实际排放量不超过其拥有的合法排污权数量，并对超标排放行为进行严厉处罚，排污权作为交易商品的属性才能存在，因此排污监管是排污权交易能否成功的关键。其包含的次级指标有：①监管法规的完备性C9：相关法规的建设和完备对于排污权交易的意义格外重要，因为排污权交易的核心是赋予排污企业具有产权性质的排污权，建立并运行一个排污权交易的市场，产权、市场以及市场中的交易活动都必须依靠法规的保护。②监管的严格性C10：完善的监控设施和严格地环境执法是体现排污权交易效率的重要指标。③违规惩罚的严厉度C11：以经济、行政和舆论的多重角度严厉打击违规企业，使企业放弃侥幸心理，不敢从事偷排或超标排放。④公众参与程度C12：只依靠强力机构进行环境监管是不够的，公众参与对于提高监管的有效性，提高全民的环境意识具有重大的意义。
　　2 基于层次分析法的指标权重分析
　　层次分析法（The analytic hierarchy process）简称AHP，在20世纪70年代中期由美国运筹学家托马斯·塞蒂（）正式提出。它是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。应用这种方法时，首先根据问题的性质和要求，提出一个总的目标。然后将问题按层次分解，对同一个层次内的各因素进行两两比较确定出相对于上一层目标的各自的权系数。这样层层分析下去，直到最后一层，即可给出所有因素相对于总目标而言的按重要性程度的一个排序[2]。
　　隶属于指标A的指标Bj（j=1，2…n）的判断矩阵为B=（bij）n×n，i，j=1，2…n，bij表示在隶属于A的诸指标中，指标i与指标j相比的重要程度，采用Saaty提出的1～9比率标度法。文章采用专家打分与层次分析法相结合的方法来确定各评价指标的权重。通过相关专家的评判、打分，最后综合汇总并通过yaahp软件计算出各判断矩阵及各项指标的权重、合成权重，分别见表1～表4，总排序CR=0.056＜0.1，通过一致性检验。
　　从表1～表4可以看出，12个主要影响指标由大到小排序为：交易频度C1、监管的严格性C10、违规惩罚的严厉度C11、公众参与程度C12、排污权指标稀缺度C8、交易可操作性C2、市场投机性C4、市场信息透明度C3、排污权指标使用时的限制程度C7、监管法规的完备性C9、衍生品创新度C5、排污权指标的分类细化C6。上述分析说明，若要提高排污权交易效率，必须加大监管力度、活跃市场，特别是严格监管和严厉的排污惩罚，确保排污权指标的稀缺性。
　　参考文献：
　　[1]安丽，赵国杰.排污权交易效率评价指标体系研究[J].内蒙古农业大学学报（社会科学版），2007，（1）.
　　[2]薛声家，左小德.管理运筹学[M].暨南大学出版社，2010.
　　[3]赵文会.初始排污权分配的若干问题研究[D].上海理工大学，2006.