探讨研究生论文档案收集途径和整理方式

学校招收研究生规模的大小，研究生论文档案从几十卷、几百卷乃至上千卷，数量不等。我校一年就有600多卷的研究生论文档案，那么多的论文，如何来进行有效的管理呢？

一、研究生论文档案收集途径的探讨

研究生论文具有分散性，个体性的特点，比如我校，在研究生毕业离校之前，论文档案尚分散在600多名研究生的手中。那么，我们如何来进行有效的保质保量的收集呢？在研究生毕业离校之前，我们把论文的归档工作作为他们离校手续中必办的一项内容。如果他们的论文没有归档，那么他们不能最后办完离校手续，也就不能离校。

然后，具体该由准来进行收集呢？笔者最近走访了几所高校，一般由系里的兼职档案员负责收集。兼职档案员由研究生秘书或学科秘书，科研秘书，图书资料员等来担任，笔者认为由研究生秘书担任的最佳。因为研究生秘书能和研究生取得直接联系，有关论文归档的内容和要求可以提早通知他们。在实际工作中，往往会遇到这样的情况，研究生拿了材料来归档，这时，如果论文不符合要求，他们会说事先不知如何要求，而现在他们马上要毕业离校了，这不仅给收集工作带来困难，也给即将离校的研究生造成不便。如果由研究生秘书担任兼职档案员来收集论文，一些归档需要的表格和具体要求说明提早交给研究生秘书，由各系研究生秘书发到研究生手里，也就可以对归档中的一些不合格品打一剂预防针。而由其它人员担任，没有研究生秘书所具有的优势。

研究生论文档案的归档工作，也是研究生管理工作中的一部份。复旦大学实行了部门立卷制度，即由研究生院统一归口、立卷，然后移交学校档案馆，档案馆对他们作具体的业务指导和监督。这一途径既符合部门立卷制度，又宜于做好研究生论文的归档工作。一方面，研究生院论文材料的内容最为熟悉，他们最了解档案的完整与否及内容之间的相互联系。另一方面，有利于档案人员集中精力和时间，开发档案资源，主动提供利用，同时，也可以更好地进行监督和指导。如果不经研究生院而直接归到档案馆，首先，这不符合部门立卷制度；其次，研究生秘书不属于档案人员系列，档案馆对研究生秘书工作不能施加任何影响。因此，由研究生院统一归口，有利于保证论文的质量。

二、研究生论文整理中组卷方式的探讨

纵观几所院校，无外乎两种组卷方式：一是按人头组卷，即把一个研究生的所有材料都集中在一起，包括论文和评阅材料。另一种是论文和评阅材料分开组卷，论文以人组卷，而评阅材料按系或专业集中组卷。按人头组卷，一个人的材料比较集中和清楚，然而，笔者以为还是论文和评阅材料分开组卷为宜。首先，从利用的角度看，一般来讲，很少出现论文和评阅材料同时使用的情况，而对评阅材料利用较多的是各系在搞研究生教学质量评估或单个硕士点，博士点申报、评估的时候，即大量利用时，多以系或专业的单位。因此，评阅材料以系或专业为单位集中保管，有利于迅速地査借利用。其次，按人头组卷，由于论文材料直接来源于研究生，而评阅材料往往以系为单位集中，要把一个人的所有材料都集中在一起。这样，组卷工作就比较麻烦，这于实际工作并无必要。

三、研究生论文如何实行计算机管理：

研究生论文经研究生院部门立卷之后，移交到档案馆，然后，我们对它进行全面的计算机管理工作。计算机管理功能如下：输入功能：我们设了与论文有关的以下字段，如分类号、排架号、排架流水号、密级、论文题名、系别、论文作者、导师、备注等。这些字段大致反映了论文档案所要标识的所有内容。

统计功能：根据需要可以设多种统计功能，如“按系统计”、“按导师统计”等等。

修改功能：包括修改和删除。

查借利用功能：结合输入的字段，运用“与、或、非”的逻辑关系，可以提供多种检索途径。

打印功能：分类簿册，总簿册及各种统计报表等均可打印出来。

论文实行了计算机管理之后，直接输入计算机，并在计算机上迅速地进行统计，修改、查找和打印各类簿册。这样，不仅大大减轻了手工劳动，而且为进一步开发档案资源打好了基础。

四、小结

研究生论文经过了研究生秘书—研究生院—档案馆—馆内计算机管理的途径。这祥，既保证了论文归档工作外部渠道的畅通，又能确保论文进馆以后迅速和有效的管理。这样，使研究生论文管理变得有序化、系统化和合理化、确保了归档论文的数量和质量。为更好地开发档案资源，迅速准确地提供利用，开展优势服务打好了基础。

作者：马春晓（浙江大学档案馆）