从专利量化角度分析西部地区技术创新能力

　　从信息类型上讲，专利是重要的技术研发成果的载体；从法律上讲是科技成果的主要保护措施，因此，专利是衡量一个地区或单位的创新能力及技术保护水平的重要标杆。专利量化指标常被国际著名经济和科技政策研宄机构当作技术创新、知识经济的指标体系和测度之一。在专利的三个类型中，发明专利是新产品和新工艺的核心,具有更高的技术含量，因此对其量化测度是衡量技术创新能力的重要指标之一，表征着一个国家/区域/机构的技术创新能力和技术实力。

　　自2000年中国实施西部大开发的战略决策以来，国家从制订科研项目规划、提高西部区域的技术创新能力、实施重大项目、推动联合和创造科技环境等方面做了大量的工作。近年来，西部开发在科技发展领域取得了不少的成就。本文将从专利产出分析比较的角度,对西部12个省、市、自治区的专利申请、授权、合作以及专利强度、密度、效率等情况进行分析,从中窥测各地区在经济大开发前后的创新力发展状况和知识产权保护水平。本文数据来自于中国国家知识产权局网站公布数据。

　　1发明专利申请情况

　　发明专利申请量既可反映出某国家/地区/机构的创新能力，也可反映出该国家/地区/机构对知识产权保护的意识和对专利的关注程度。

　　根据中国专利法规定，发明专利自公开日起满18个月即行公布。本文对1999年到2004年间西部12个地区向国家知识产权局提交并己经获得公开的发明专利的数量进行统计(详见表1及图1),通过较新的数据较全面地量化反映各地区技术创新力发展情况。

　　1999~2004年间，我国西部12个省、市、自治区共申请专利24508件，占全国同期数量(200190件）的12.24%。从表中的数据可以看到，在2000年之后，各地区专利申请量都较1999年有了明显增长,且大部分地区申请量的增长率呈现出不断上升的趋势。在西部12个地区中，四川省的专利申请量处于第一位，且各年度申请量都稳居第一位，而后依次是陕西省、云南省、重庆市等（详见表1及图1)。

　　从6年间专利申请量的年平均增长率来看，贵州省以48.8%的比率居于首位，其次是陕西省(42.5%)、甘肃省(40.9%)、云南省(40.1%)、重庆市(34.4%)、四川省（32.9%)、广西自治区(29.8%)、新疆自治区（23.7%)、青海省（19.2%)、内蒙古自治区（17.2%)、宁夏自治区（13.5%)(西藏自治区因专利申请量表现不规律因而未统计）。同期，全国的年均年增长率为49.1%。

　　专利申请数量及其增长率不仅能显示各地区的创新力水平，也能够体现出各地区的科技管理水平和知识产权保护意识水平，而该表现与当地政府的政策导向密切相关。四川省在2000年后，全省21个市州先后建立了知识产权局，省级财政和部分市州建立了专利申请资助资金，并较大幅度提高了省级专利实施扶持资金；贵州省自2001年开始，加强了对专利工作的重视，积极促进科技创新，加大了对企事业单位和领导层有关知识产权方面的培训力度，并于2003年通过了《贵州省专利保护条例》,该条例鼓励创新成果申请专利保护，并规定1县级以上人民政府应当多渠道筹集专利资助资金，用于资助本行政区域内单位或者个人的专利申请”，事实证明，这些政策对于提高本地区的专利工作水平起到了很大的推动作用。

　　2发明专利授权情况

　　发明专利授权数量是发明专利质量的表征，反映了发明专利的技术创新程度「21。我们对2002~2007年西部12个地区的发明专利授权量进行统计分析(见表2,图2)。由于我国的发明专利需通过实质审查才能授权，而提出进入实质审查请求的期限为3年，因此，为观察1999~2004年间所申请的发明专利的质量状况，我们以2002~2007年间发明专利授权量与1999~2004年的各地区发明专利的申请量的比值百分数作为授权率(统计结果见表2),并进行统计分析，结果见表2。

　　统计结果显示，西部12个省、市、自治区的专利授权数量排名情况与专利申请量排名情况吻合，2002~2004年间专利授权数量基本上都呈现出不断上升态势，显示出各地区的创新能力和专利意识在不断提高;但从授权率来看，排名则略有不同，其中，重庆市发明专利授权率为71.1%，排在第一位，显示出该市的发明专利质量较高，其次是陕西省、云南省、贵州省等。

　　3与其他省市专利合作情况

　　所谓专利合作是指两个及以上的专利权人共同申请专利。一个地区内机构与外界机构合作的专利申请量的多少，体现出该地区在技术创新上交流合作的强弱，也体现出一个地区的开放程度。

　　表3中列出了1999~2004年西部12个省、市、自治区内机构发明申请（与个人发明相区别）的数量、机构与其他地区的机构合作的专利数量、以及合作数量占机构发明总量的百分比。从合作看，四川省内机构与本省以及地区间的机构合作较多，共申请了117项发明;其次是甘肃省、陕西省、云南省等，可看出这些省在开放程度上要高于其他地区。从各地区机构与其他地区机构合作的专利数量占各地区机构发明的总量的百分比来图22002?2007年西部12个省、市、自治区发明专利授权量走势对比图看，西部12个地区的合作活跃程度都比较低，大部分低于全国平均值6.7%。从表3的统计结果看出，甘肃省与外界合作的活跃程度最高，其百分比值为8.4%，其次是内蒙古自治区、新疆自治区、广西自治区以及青海省等。从以上分析结果来看西部地区还要鼓励机构与外界单位加大合作力度，增强开放程度,促使本地区科技创新更上一层楼。

　　4专利其他评价指标

　　4.1专利强度专利强度是评价在地区经济变化的过程中，知识产权保护意识的指标。本文中专利强度以发明专利申请数量(件）除以GDP(亿元）所得的比值的百分数来计算。1999~2004年西部12个省、市、自治区的年均专利强度统计详见表4。

　　从表4可看出，陕西省专利强度排在12个地区首位，其次是宁夏自治区、贵州省、四川省等。理论上讲，专利强度越大的地区，说明其知识产权保护理念更强，在同样数量国民生产总值产出时，该地区的科技创新实力也更强。

　　4.2专利密度W1PO在《2006年专利报告》中引入了“专利密度指数”概念，以体现国家规模的不同数据（如人口、GDP、研发投入）与专利申请量对比分析，评估各国和地区的专利申请状况。本文以专利申请数量（件)与地区人口数量(百万）的比值百分数作为专利密度，从这个角度度量各地区的技术创新意识和专利保护意识情况。1999~2004年西部12个省、市、自治区的年均专利密度统计详见表4。

　　从表4可看出，陕西省专利密度最大，每百万人的发明专利申请量为20.5件，其后依次是宁夏自治区、四川省、重庆市、云南省等。专利密度越大的地区，说明其专利保护意识更加深入人心，另外该值的大小也从侧面反映出当地政府对本地专利工作的推动和专利知识普及工作的效果。

　　4.3专利效率专利效率测算的是一定的研发经费支出(R&D)所创造的专利数量产出。此项指标用来评估目标国家/地区/机构在预定时间内专利数量产出的科研能力和成本效率。专利数量产出的越多，专利效率越高，则该国家/地区/机构的技术研发能力越强。本文以发明专利申请数量(件）与地区的研发经费支出（亿元）的比值百分数作为专利效率值。对1999~2004年西部12个省、市、自治区的年均专利效率数据统计详见表4。

　　从专利效率角度分析，1999~2004年间，贵州省专利效率最大，每亿元的研发经费即产出了52.5件专利，其后依次是云南省、新疆自治区、内蒙古自治区等。

　　5小结

　　以上研宄表明，在西部大开发政策贯彻以来，我国西部12个省、市、自治区中的绝大部分地区的发明专利呈现出不断增高的趋势，5年来大部分地区的知识产权保护意识和技术创新能力都在不断提高。专利申请情况与各地区的经济状况呈正相关，经济发展较好的区域，创新技术能力各项指标表现较为突出，专利合作化程度也较高。同时，一些经济实力较落后的地区，也在努力促进科技创新和加强专利保护意识，并取得了突出的成绩。我们还注意到，在西部12个地区中，大部分地区对外开放的程度还低于全国平均水平，因此，各地区今后需要加强开展专利技术对外合作，以加速提升本地区的技术创新实力。