科技论文中冗余参考文献分析

　　针对科技论文中参考文献引用的现状，提出冗余参考文献概念，把冗余参考文献分为常识性冗余、非观点性冗余、道德性冗余、拼凑性冗余和著作权归属性冗余五种类型，并提出科技期刊编辑要重视冗余参考文献问题的建议。

　　参考文献是科技论文的重要组成部分，可昭示作者的职业道德和治学态度，节约科技论文的篇幅，增加科技论文的信息量，是衡量科技论文和科技期刊学术质量高低的重要指标[1]。尤其是采用影响因子、引文率等文献计量学指标来评价科技期刊和科技论文的学术质量以来，科技期刊编辑和科技论文作者都非常重视参考文献的著录。科技期刊编辑在编辑加工和编辑学研究中，对参考文献的著录问题也投入了大量的精力和智慧，对参考文献著录规范化问题进行了大量研究，对参考文献著录中存在的学术道德问题[2-3]和真实性问题[4]也有分析，目前科技期刊中参考文献著录格式已比较规范。但是，因为缺乏参考文献著录知识，或对参考文献著录知识理解不到位，或存在著录参考文献越多越好的片面认识，或因科研态度存在问题等原因，作者对参考文献的著录还是存在不少问题，尤其是参考文献引用质量问题，科技论文中冗余参考文献的存在就是其中之一。鉴于此，本文对科技论文中的冗余参考文献问题进行分析，以期为提高科技论文和科技期刊的参考文献著录质量以及文献计量学指标的客观评价提供参考依据。

　　1 冗余参考文献的概念

　　冗余参考文献是指科技论文中因不符合参考文献著录原则而存在的不必要的参考文献。

　　参考文献著录应遵循八条基本原则，即时效性原则、原始性原则、全面性原则、相关性原则、代表性原则、准确性原则、版权原则和标准化原则[5]。遵循这些基本原则著录的参考文献才是科技论文的重要组成部分，才起到参考文献应有的作用。冗余参考文献的存在，使参考文献的作用适得其反，不但起不到节约科技论文篇幅、增加科技论文信息量的作用，而且降低了科技论文的学术、写作或编辑质量，暴露了作者的学术知识和严谨学术态度的缺乏，影响了影响因子等文献计量学指标的客观性，造成科技期刊在人力、财力和物力上的浪费。

　　2 冗余参考文献的类型

　　为方便叙述，笔者根据编辑实践将科技论文中的冗余参考文献分为常识性冗余、非观点性冗余、道德性冗余、拼凑性冗余、著作权归属性冗余五类。

　　2.1 常识性冗余

　　常识性冗余是指把常识性内容作为参考文献而产生的冗余，包括引文性冗余和文献性冗余。常识有一般性常识和专业性常识，常识性冗余多存在于对专业性常识的论述中。

　　引文性冗余是指从参考文献看不出冗余，而引文内容却是常识。如例1这句引文是专业性常识，却列出了三个参考文献。专业内众所周知的知识，没有必要再列出参考文献，以避免造成引文性冗余。

　　【例1】氮是烤烟生长发育过程中的重要营养元素之一，对烟叶品质形成有显著影响[3-5]。

　　[3]史宏志，刘国顺.烟草香味学[M].北京：中国农业出版社，1998

　　[4]李文卿，陈顺辉，江荣风，等.不同施氮量对烤烟总氮和烟碱积累的影响[J].中国烟草学报，2007(4)：31-35

　　[5]李文卿，陈顺辉，曾文龙，等.氮肥施用与烤烟氮素营养关系研究[J].中国烟草科学，2008(4)：38-41

　　文献性冗余是指所引文献为普通教材或科普图书。普通教材或科普图书中的知识多为专业常识，原创内容少，作为以创新性为主、以科研人员为读者对象的科技论文不应把这些资料作为参考文献。如例2，无论从论文本身还是从参考文献来看，这一文献的引用都是多余的。文献为高等学校教科书，不宜作为参考文献，否则可能造成文献性冗余。

　　【例2】森林涵养的水量可以用土层厚度和非毛管孔隙度乘积来表示[9]，亦可以用各层土壤蓄水量之和得到，本研究采用后者。

　　[9]马雪华.森林水文学[M].北京：中国林业出版社，1993

　　2.2 非观点性冗余

　　非观点性冗余是指引文反映的观点并非所引文献的创新性观点，只是文献中的一般性叙述，或文献引用的是别人的观点。这种冗余不符合参考文献著录的代表性原则和原始性原则。如例3，从内容上看，这一引文不是所引文献的原创性观点，从而导致非观点性冗余。

　　【例3】森林土壤是指在林下发育的土壤[6]。

　　[6]王政权，王庆成.森林土壤物理性质的空间异质性研究[J].生态学报，2000，30(6)：945-950

　　2.3 道德性冗余

　　道德性冗余是指为了一定的主观目的，不顾参考文献的著录原则而故意引用的参考文献。笔者曾对参考文献引用中存在的学术不端行为进行分析[6]，其中的诱引、滥引、崇引都能产生参考文献的道德性冗余。如某些期刊编辑为了提高自身期刊影响因子而诱导作者引用该期刊发表过的文章;一些作者为迎合编辑和审稿人的口味，专门从所投期刊上发表但没有阅读的论文中选择参考文献。这些文章表现出的突出特点多不是引文中的唯一文献。这种故意的参考文献著录行为是学术不端行为，违反科学研究的道德规范。科技论文的作者和编辑必须具有严谨的学术态度，应坚守学术道德底线，避免科技论文中道德性冗余的产生。

　　2.4 拼凑性冗余

　　拼凑性冗余是指由于缺乏参考文献著录知识，盲目认为罗列文献越多越好，把一些与论文内容不相关，甚至毫不相关或没有阅读过的文献都罗列进论文中的现象。拼凑性冗余类似于学术不端行为中的滥引[7]，与道德性冗余的根本区别在于是否故意。如例4，短短的两句话引用了20篇参考文献，而且文中没有叙述这些文献的有关结论，对后文的叙述没有任何铺垫作用。这种大量罗列参考文献的做法属于典型的拼凑性冗余问题。

　　【例4】人工诱导植物多倍体在蔬菜、水果、花卉和农作物[1-12]上已有研究。对泡桐器官和体细胞胚胎发生及体外植株再生也进行了大量的研究[13-20]。

　　2.5 著作权归属性冗余

　　著作权归属性冗余是指作者在自己的选题或结论后著录参考文献，从而造成如果读者对所涉及观点不进行判断，就不知其著作权归属而产生的参考文献冗余。如例5，这实际上是一篇论文的研究内容和目的，但由于作者在句末添加了参考文献而造成混乱，让读者难以判断是论文作者首次对“忍冬科植物的地理分布”展开研究，还是文献[1]的作者已做过研究。

　　【例5】因此，研究忍冬科植物的地理分布，对合理地开发和利用忍冬科植物资源有很大的理论意义和现实意义[1]。

　　3 科技期刊编辑应重视冗余参考文献问题

　　3.1 树立著录参考文献的质量意识

　　科技论文中冗余参考文献的存在表明，科技期刊编辑在工作和研究中不能把重点仅集中在参考文献著录的规范化方面，应在关注其规范性的同时，审查其存在的必要性，并从思想上树立科技论文中参考文献的质量意识，树立科技论文中存在冗余参考文献问题的意识，形成严谨的学术态度，练就高超的学术鉴别力。

　　3.2 重视冗余参考文献的编辑加工

　　参考文献的引用应是那些对科研有促进作用的、最重要的、关系最密切的材料。参考文献引用的多少反映着作者获取信息的能力、资料占有的全面性、基础知识的扎实性、视野的开阔性、研究起点的高低等，有些作者为了显示自己掌握文献数量广博，把一些关系不大甚至毫不相关的文献都网罗其中。因此，在编辑加工时，要高度重视冗余参考文献的编辑加工，对作者著录的参考文献进行甄别和分析，遇到冗余参考文献，要毫不犹豫地删除，避免其占用版面，消除其可能产生的负面影响。

　　3.3 加强参考文献著录知识的宣传教育

　　青年教师和研究生是科技期刊的重要作者群，因此，科技期刊在传播科技成果的同时，也兼具培养研究生等科技人才的重任[8]。科技期刊编辑在编辑加工冗余参考文献的同时，要向作者宣传其危害，让作者不仅知其然，而且知其所以然，避免再出现同样问题。长期从事科技期刊工作的编辑都积累了包括参考文献方面的大量科技论文写作知识，有条件的话，可举行科技论文写作培训班，或开设科技论文写作课，向作者宣传参考文献著录知识，使作者在写作中避免产生冗余参考文献问题，从而减少编辑加工的工作量。

　　3.4 坚决抵制参考文献著录中的学术不端行为

　　科技期刊编辑作为科技论文传播的经手者和控制者，要有弘扬学术正气的思想和严谨的学术作风，并具有鉴别能力，应承担起防范参考文献著录中的学术不端行为的责任，不给学术不端行为者提供可乘之机，拒学术不端行为于学术殿堂之外，发现冗余参考文献中有学术不端行为，在坚决删除的同时，要加以谴责。

　　作者：常思敏 来源：出版科学 2015年1期