关于民主制度的批判

　　托克维尔在考察美国一段时间内后，写出了不朽名著《论美国的民主》。该书分为上下两卷。上卷主要描述美国的政治制度，下卷重点描述民主对美国社会产生的影响。托克维尔眼中的民主是美国式的，而不是古希腊式的。这种民主制度的形成得利于美国得天独厚的自然环境、法制和民情。由于美国民主制度的特殊性，它的成功模式不可以一味地复制，否则会造成灾难性的后果。正如托克维尔所说：“我认为一种法制都几乎不可能体现绝对的善……我想弄清美国民主的究竟，以使我们至少知道应当希望它如何和害怕它什么。”[1]本文将论述托克维尔对民主制度的担忧和批判。我们要弄清这个的问题，必须先理清何谓民主制度?它存在和发展的条件是什么?

　　一、何谓民主制度

　　托克维尔研究的民主制度是美国式的，如他所说：“古希腊的民主是古典的，对我们已无多大的借鉴意义，而是美国正在进行的民主，才是我要研究的。”托克维尔认为美国是民主的：

　　“在美国，立法者和执法者均由人民指定，并由人民本身组成惩治违法者的陪审团。各项制度，不仅在其原则上，而且在作用的发挥上，都是民主的。因此，人民直接指定他们的代表，而且一般每年改选一次，以使代表们完全受制于人民。由此可见，真正的指导力量是人民;尽管政府的形式是代议制的，但人民的意见、偏好、利益、甚至激情对社会经常的影响，都不会遇到顽强的障碍。

　　在美国，也像由人民治理的一切国家一样，多数是以人民的名义进行统治的。

　　这个多数主要由温和的公民构成，他们不是出于爱好，就是出于利益，而衷心希望国家富强……”[2]

　　上面材料主要阐述美国被称为民主国家的原因。那么民主制度应该包括哪些方面呢?

　　托克维尔认为民主制度应该包括人民主权原则、民主政府和法制。

　　人民主权原则是民主制度(施行)的前提：“要想讨论美国的政治制度，总得先从人民主权学说开始”[3]。美国的人民主权学说源于殖民时期的英国，只是那时的影响还没有现在这么大。美国独立战争爆发后，美国十三州摆脱了英国的殖民，但由于英裔美国人数众多，英国的人民主权说就传承了下来，并不断发展。到托克维尔时代，“人民主权原则已在美国取得人们可以想象到的一切实际进展。它并没有像在其他国家那样被虚捧而架空，它根据实际情况的需要以各种形式出现在美国”[4]。而且，人民民主原则在美国获得了广大人民的认可：“被民情所承认，被法律所公布的，它可以自由地传播，不受阻碍地到达最终目的…… 人民主权成为法律中的法律”[5]。

　　在人民主权原则的基础之上，建立民主政府。该政府结构是联邦形式的。基层的乡镇政府为自治的，即人民自己当家作主。州的政府官员也由选举产生，受人民的监督，并且州的行政和立法权是分离的，这有利于制衡和监督，保障民主。联邦政府也是行政、立法、司法权分离的，是典型的三权分立。其中行政权对一个国家的影响最大，所以美国对行政首脑“总统”进行了从选举到弹劾的一系列的监督，从而保证美国人民制约美国总统，实现把“政府关到了笼子里”。

　　民主得以存在和发展的重要基础是法制，托克维尔感慨道：“联邦的稳定、繁荣和生存本身，全系于七位联邦法官之手。”[6]法制具体表现为立法权和司法权的独立和公正。美国的立法权由参议院和众议院共同把持。两院的议员都由选举产生，代表美国的人民的利益，同时由于两院制又可以避免一些激进的立法的产生，使美国避免多数人的暴政。司法权由法院掌握，为了保证司法的独立，法官的收入不受其他权利机构的影响，而且法官除非渎职，一般任职终身，他们的收入一经确定，就不受司法机关的审查。法官进行判案的最高依据是宪法，宪法是参众两院制定的，并代表美国人民利益的。这样，司法不仅是独立公正的，而且是保障美国人民利益的重要措施。

　　托克维尔简单分析了美国民主制度的内涵之后，又探讨了美国民主制度得以存在和发展的原因。

　　二、美国民主制度成功的特殊性

　　托克维尔在《论美国民主》第九章专章论述有助于美国维护民主共和制度的主要原因。有助于美国民主共和制度的原因，可以归纳为下列三项。

　　第一，上帝为美国人安排的独特的、幸运的地理环境：自然资源丰富，濒临两大洋，无强大军事邻国威胁。美国的地理环境可以称得上得天独厚。

　　新大陆是没有开发的处女地，美国人大部分是欧洲的移民。而这些移民又多是新教徒，本身的经济条件不是很富裕。他们离开自己的家乡，远渡重洋，在途中一起奋斗，在他们心中就形成了一种平等的观念。美国自然资源丰富，特别是土地资源丰富，为美国的移民实现财富的积累等提供了“免费的资源”。“只要肯奋斗，人人都是平等”观念在移民心中形成。移民可以自由地选择广大未开垦的土地，就这样渐渐形成了美国的自由精神和开拓精神。

　　托克维尔总结道：“美国人生而有幸和生得其所。他们的祖先昔日把身份平等和资质的平等带到他们现在居住的土地上，所以民主共和制度必然在有利的自然环境下应运而生。”[7]

　　没有军事强国的威胁，这也是美国民主能够萌芽和发展的原因。威胁初生美国的仅有英国，但英国远离美洲大陆，而且受到法国的掣肘，英国想颠覆初生的美国也是心有余而力不足。

　　避免了直接与大国的冲突，这为美国实行民主制度提供了有利的外部环境，托克维尔认为，没有战争威胁，有利于维护民主制度。“凡是赢得大战的国家，差不多全都身不由己的加强了政府的力量。而在大战中失败的国家，便被征服。一场长期的战争，不是使国家因失败而灭亡，就是使国家因胜利而专政。” [8]

　　美国从没有被战争打断她的民主进程，她的法制建设也是相当的完备。

　　第二，法制。在托克维尔看来，法制包括联邦的形式，乡镇的制度和司法权。联邦的形式包括立法权、行政权。立法权为参众两院所拥有，保证了立法代表广大人民的利益;行政权最高的代表为总统，总统由选举产生，受参众两院的监督，这样行政权为人民所制约。

　　“乡镇的制度，它即限制着多数的专制，又使人民养成爱好自由的习惯和掌握行使自由的艺术。”[9]

　　美国的最高法院是美国的最高司法机构，法官判案的最高准则是宪法，法官依据宪法断案，不受外界干扰。这保证了司法的公平正义。同时法院也可以纠正民主运动的偏差，引导人民使用正确合理的民主运动方式，并使法制深入人心。民主有了法制的保障，便可以长期地存在和发展。

　　第三，生活习惯和民情。托克维尔强调说：“民情是使美国得以维护民主制度的重大原因之一……法制比自然环境有助于美国维护美国的民主共和制度，而民情比法制的贡献更大。”[10]托克维尔所指的民情，“其含意与拉丁文原字mores一样。它不仅指通常所说的心理习惯方面的东西，而且包括人们拥有的各种见解和社会上流行的不同观点，以及人们的生活习惯所遵循的全部思想。因此，我把这个词理解为一个民族的整个道德和道德面貌”[11]。民情包括宗教信仰、教育、习惯和实践经验。美国的宗教信仰自由，政教分离，但美国的宗教影响力很大。“它只依靠自己的力量发生影响，但这个力量任何人也剥夺不了。它的活动领域虽然只有一个，但它在这个领域里可以通行无阻，并能毫不费力地控制这个领域”[12]。这既发挥了宗教维护民主制度稳定的功效，又避免了政教合一造成的专制，有利于美国民主的发展。

　　三、美国民主制度的弊端

　　在托克维尔眼中民主制度不是绝对善的。即使在美国，他也看到民主制度带来的一系列问题。美国能不能消除这些弊端，使美国民主继续发展下去，托克维尔没有妄下结论。但他指出，如果盲目地模仿美国的民主制度，那将是一场灾难。“我的目的，是想以美国为例来说明：法制，尤其是民情，能使一个国家保持自由。但我绝不认为，我们应当照搬美国提供的一切……而且，如果自由将以同样的一些特点出现于世界各地，我还觉得那是人类的一大不幸”[13]。

　　那么，美国式的民主制度存在哪些弊端呢?

　　民主制度最明显的缺点：一是多数的暴政。美国的民主制度是“多数即拥有强大的管理国家的实权，又拥有也几乎如此强大影响舆论的实力。多数一旦提出一项动议，可以说不会遇到任何的障碍”[14]。多数暴政表现在：第一，立法的不稳定。在民主国家，立法机构的成员由选举产生，受“多数人”影响，他们有无限的权威。而多数人每个人的利益不同，不可能像一个人那样行动，这就导致了立法的频繁和多变。第二，可能会导致政府的专制。美国人习惯了民主，并赋予政府很大的权利，他们把政府公务人员看成自己的仆人，而放松了监督，这都可能导致政府职权的进一步增强，从而导致政府的专制。第三，思想的不自由。在美国，每一个人必须屈从多数人的意见，否则就是“异端”。这可能使人们丧失思想的自由。第四，政局的动荡。当多数人压迫少数人时，少数人无法对抗多数人。但少数人中较强者就会不满这个社会。他们会联合其他的少数人，以人民的名义在极其有限的土地上独立，从而导致政局的动荡。

　　二是民主可能导致个人主义。托克维尔认为：“个人主义是一种只顾自己而又心安理得的情感。”在贵族社会，人被各种关系所束缚，人与人(之间)存在依附关系，人们不得不发生各种关系。而在民主时代，人人平等、自由，各种义务已被法律所规定。人可以独立自主地存在发展。“民主主义不但使每个人忘记了祖先，而且使每个人不顾后代，并与同时代的人疏远。它使每个人遇事总是只想到自己，而最后完全陷入内心的孤寂”[15]。人孤寂之后，对社会事务更加冷漠，只关心自己的小团体，而忽视大社会，任其发展下去，容易导致无政府状态。无政府状态之后，个人主义会更加盛行。而无论何时，当个人主义盛行时，这个社会就缺乏凝聚力，整个国家一盘散沙。各种小团体之间争权夺利，甚至充满暴力，就像德国魏玛时期，街头暴力政治盛行。

　　三是民主可能导致专制的产生。民主由于上述的几种弊端，释放出各式各样的社会问题，引起人们的烦恼和不满。这将会使人们对民主制度产生怀疑，同时人又有对安定秩序的渴望，在这种情况下，可能会出现新的专制。民主导致个人主义盛行之后，每个人只关心自己的私事，不关心国家的事情。这一部分权力必然转让给统治者当局。这个当局对公民的照顾无微不至，在公民习惯这一统治模式之后，统治者逐渐扩大自己的权力，直到每个人都被当局所控制。“他不实行暴政，但限制和压制人，使人精神萎靡、意志消沉和麻木不仁，最后使全体人民变成一群胆小而会干活的牲畜，而政府则是牧人”[16]。这样，新的专制就诞生了。

　　四、结语

　　托克维尔在《论美国的民主》中描绘了美国式民主的概况，以及美国民主之所以在美国发展壮大的原因。托克维尔也清醒认识到美国民主的特殊性和弊端，告诫政治家不可一味地模仿美式民主。

　　他对美国式民主的批判，对现在进行民主化的国家有重要的借鉴意义。当然，他批判的目的不是为了否认美国的民主，而是通过对这个制度的研究，使人类更好地发展和利用民主制度，以造福人类。他说：“如果我们不采用并最后建立民主制度，不向全体公民灌输那些使他们首先懂得自由和随后享有自由的思想和感情，那么……暴政将统治所有的人。……如果我们不及时建立绝大多数人的和平统治，我们迟早要陷于独夫的无限淫威之下。”[17]

　　美国几百年的民主发展历程，证明了美国民主的稳定性。它使美国避免了几次专制的威胁，特别是美国避免了经济大危机之后法西斯主义的威胁。20 世纪中叶以后，美国成为世界第一大国。这也论证了托克维尔的预言：“美国终将成为世界第一强国。”或许，美国的强大，美国的民主作出了不可磨灭的功绩，亦或许，美国发展的强大也促进了美国民主的扩展。

　　作者：丁家龙 来源：考试周刊 2011年33期