公司治理评论杂志

教育背景: 1995－1998南开大学经济学硕士1998－2001南开大学经济学博士2002－2004南开大学工商管理博士后2004－今南开大学商学院副教授、研究生导师、博士生指导教师小组成员研究方向及研究项目: 科研课题南开大学亚洲研究中心2005年度资助课题“中韩民营中小企业公司治理比较研究”，项目负责人南开大学科研启动项目“民营企业公司治理实证研究”，项目负责人南开大学2005年度教材建设项目“民营企业管理专题”，项目负责人天津市社科规划2005年度课题“民营企业公司治理框架与实证研究”（TJ05-GL003），项目负责人教育部哲学社会科学重大攻关项目“中国民营经济制度创新与发展问题研究”子课题（民营经济的产权融合研究）负责人国家科技部软科学研究项目“民营科技企业集群发展及其政策体系研究”核心成员天津市“十一五”规划重大研究课题“‘十一五’期间天津市发展壮大民营经济的研究”核心成员、课题协调人南开大学文科创新基金课题“天津民营经济的发展研究”核心成员、课题协调人国家自然科学基金课题“网络治理的结构、机制和应用研究”，主要参与者南开大学课题“中国经济体制市场化进程研究”，主要参与者横向课题“完善中散公司治理机制研究”，核心成员横向课题“鑫茂民营科技园发展战略研究”，核心成员横向课题“天津宝钢储菱物资配送有限公司企业制度研究”，项目负责人横向课题“浙江绍兴一建集团天津公司管理提升研究”，项目负责人世界银行第四期技术合作项目“中国国家高新技术产业开发区改革与发展研究”（项目执行单位：科技部火炬高技术产业开发中心），核心成员天津市软科学项目“天津市科技型中小企业发展现状与对策研究”，核心成员全国第二届“挑战环”中国大学生创业计划竞赛项目：未来网络-CoolAD公司创业项目，核心成员，该项目最终荣获全国三等奖。主讲课程: 民营企业管理专题（MBA）、管理经济学（MBA）、微观经济学（本科）、中级微观经济学（硕士）、中级宏观经济学（硕士）、公司治理（本科）、公司治理理论与实务专题（硕士）代表性成果: 主要著作《民营企业集团管理实务与案例》，中国发展出版社，2009年3月《民营企业公司治理实务与案例》，中国发展出版社，2009年2月《民营企业融资运作实务与案例》，中国发展出版社，2009年3月《民营企业风险控制实务与案例》，中国发展出版社，2009年4月《民营企业人才管理实务与案例》，中国发展出版社，2009年4月《国有企业廉洁文化》，李亚编著，中国方正出版社，2008年6月《民营企业公司治理》， 专著，机械工业出版社2006年1月《民营企业产权融合》， 主编，机械工业出版社2006年1月《民营企业管理概论》， 主编，机械工业出版社2006年1月《民营企业理财方略》， 主编，机械工业出版社2006年1月《民营科技企业产权运营》 专著 中国方正出版社2002年1月《民营企业公司治理》 主编 中国方正出版社2003年1月《民营企业资本运作》 主编 中国方正出版社2003年1月《民营企业人力资源管理》 主编 中国方正出版社2003年1月《民营企业市场营销》 主编 中国方正出版社2003年1月《民营企业企业文化》 主编 中国方正出版社2004年3月《民营企业发展战略》 主编 中国方正出版社2004年3月《民营企业跨国经营》 主编 中国方正出版社2004年3月《民营企业创业管理》 主编 中国方正出版社2004年3月《赢销战》 主编 中国财政经济出版社2004年4月科特：《权力与影响力》 主译 机械工业出版社2008年1月汤普森：《征服中层地带》 主译 机械工业出版社2008年6月《管理成就生活》，李亚主译，机械工业出版社，2008年10月《公司定位》 主译 中国劳动社会保障出版社2003年9月《管理未来》 主译，机械工业出版社2006年6月《技术销售顾问实用手册》 主译 中国劳动社会保障出版社2004年5月《新型消费者营销》 主译，中国劳动社会保障出版社2005年5月《退出战略：企业的出售与继承计划》 主译 中国劳动社会保障出版社2005年1月《董事会绩效——公司治理之路》 主译，机械工业出版社2005年9月《中国中小蓝皮书：现状与政策（2007-2008）》，李亚参著，中国发展出版社，2008年5月《创新创业看天津：天津高新区企业创新案例集萃》，李亚参著，天津人民出版社，2008年10月《中国中小企业发展报告》 参著 社会科学文献出版社2005年12月《非营利组织管理学》 参著 高等教育出版社2005年11月《公司治理学》参著，高等教育出版社，2005年5月《公司治理评价与指数研究》参著，高等教育出版社，2005年7月《The Extent of Marketization of Economic Systems in China》参著 Nova Science Publishers, Inc. New York, 《美国的公司治理：马奇诺防线》 参著 中国财政经济出版社2003年7月《中国企业产权界定》 参著 南开大学出版社1998年12月《中国经济体制市场化进程研究》 参著 上海人民出版社1999年1月（该成果荣获孙冶方经济学奖）主要论文：“基于利益相关者的家族企业治理创新与代际传承” 第五届公司治理国际研讨会会议论文（在会议上发表主题演讲并担任会议特约评论人），天津，2009年9月6日“民营上市公司治理风险研究——以产权和人才为视角”，《生产力研究》，2008年第15期，第44-48页“中国企业制度的创举：大午集团君主立宪制” 第四届创业与家族企业国际研讨会会议论文（在会议上发表主题演讲并担任会议特约评论人），杭州，2008年11月“DAWU Business Group：A STEP Family Report from Business School of NANKAI University”，Conference on “Family Enterprising – Asian Pacific and Global Views”（香港中文大学）会议论文，2007年11月（在香港会议上宣读论文）“中国民营上市公司治理风险研究——以产权和人才为视角”，天津社科联科研会议会议论文，2007年12月，被评为“天津市社会科学界第三届（2007）学术年会优秀论文”，入选天津市社会科学界联合会编《科学发展：以人为本 共建和谐》，天津人民出版社，2007年12月，第889-895页“基于治理能力的新创企业公司治理研究”，《首都经济贸易大学学报》（CSSCI扩展版），2008年第4期，第27-33页“中国民营中小企业公司治理研究”，《管理评论》（CSSCI），2007年第9期，第55-61页，中国人民大学复印报刊资料《民营经济与中小企业管理》全文转载，2007年第12期，第17-23页“民营企业的退出战略”，《新商界》，2007年第11期，第54-55页“货币理论争论中的基本问题探析”，《郑州大学学报（哲学社会科学版）》（CSSCI期刊），2007年第6期，第57-62页“基于治理能力的新创企业公司治理研究” 第四届公司治理国际研讨会会议论文（在会议上发表主题演讲并担任会议特约评论人），天津，2007年11月“从社会再生产到有效需求：马克思宏观体系新探索”，《南京社会科学》（CSSCI期刊），2006年第11期，第6-13页，中国人民大学复印报刊资料《理论经济学》全文转载，2007年第2期，第15-22页“艰难的转身”案例点评，《21世纪商业评论》，2008年6月号，总第46期，第76-83页。“过渡期中国制度变迁的经济史解释：1956-1996”，《南开经济研究》，2005年第2期，第1-11页，中国人民大学复印报刊资料《社会主义经济理论与实践》全文转载，2005年第9期，第82-90页“德鲁克管理思想的第二面”，《管理学家》，2006年1月号“中国民营企业的治理机制研究”，《首都经济贸易大学学报》，2005年第6期，第31-34页“中小企业公司治理研究” 欧盟项目“湖南中小企业公司治理及其与欧盟企业的对接”学术研讨会会议论文（在会议上发表主题演讲），长沙，2005年12月“中国民营中小企业公司治理研究” 东北亚社会经济文化与区域合作国际学术研讨会议论文（在会议上发表演讲），天津，2006年3月“家族企业关键治理要素研究” 创业研究与教育国际研讨会议论文（在会议上发表演讲），天津，2006年4月“民营企业公司治理”，《新商界》，2006年第3期，第38-39页“家族企业接班人的选择”，《管理学家》，2006年第4期，第103-106页“正泰集团的治理变革”，《管理学家》，2006年第4期，第111-112页世界银行第四期技术合作项目“中国国家高新技术产业开发区改革与发展研究”结项报告，北京，2005年11月“组织生态学视角的创业理论”，《当代经理人》，2004年第11期，第55页“民营上市公司治理评价研究” 第三届公司治理国际研讨会会议论文（在会议上发表主题演讲并担任会议特约评论人），天津，2005年11月“中国式退出战略”，《北大商业评论》，2005年第11期，第30-37页“战胜日本制造：巅峰对决”，《中国商业评论》，2005年第11期，第62-64页“公司制衡的中国选择与国际对标”，《中国商业评论》，2005年第6期，第36-41页，同时被人大复印资料《企业家信息》2005年第8期全文转载，第13-15页。“战略退出的中国彷徨：退亦有道”，《中国商业评论》，2005年第8期，第105-107页“民营科技企业成长中的产权运营研究” 中国企业成长研讨会论文，2004年10月（在会议上发表主题演讲）“民营企业公司治理操作要点”，载于《走向卓越——学习型组织创建之路》，《现代企业教育》杂志增刊，2004年12月“中国民营企业的治理机制研究” 第五届南开——启明经营与经济国际学术研讨会论文，2005年4月（在会议上发表主题演讲）“民营企业的制度引擎——公司治理”，第二届公司治理国际研讨会论文，2003年11月“Research of Corporate Governance Mechanism of Chinese Non-governmental Enterprises”，The Inaugural Asia-Pacific Corporate Governance Conference会议论文，2005年8月（在香港会议上宣读论文）“Research on Evaluation of Chinese Private Listed Companies’ Governance”，the 2nd Asia-Pacific Corporate Governance Conference 2007会议论文，2007年8月（在香港会议上宣读论文）“中小企业国际化及其跨国治理”，《天津师范大学学报》，2003年6月“破解民企升级八大难题” 《中国民营科技与经济》 2004年第6期“中小企业跨国经营模式研究” 2005中国非公有制经济发展论坛会议论文，合肥，2005年10月获奖情况:《中国经济体制市场化进程研究》 参著 上海人民出版社1999年1月（该成果荣获孙冶方经济学奖）“中国民营上市公司治理风险研究——以产权和人才为视角”，天津社科联科研会议会议论文，2007年12月，被评为“天津市社会科学界第三届（2007）学术年会优秀论文”，入选天津市社会科学界联合会编《科学发展：以人为本 共建和谐》，天津人民出版社，2007年12月，第889-895页参著的《公司治理评价与指数研究》（高等教育出版社，2005年7月）被评为天津社科成果一等奖，2009年（以丛书形式）社会兼职: 南开大学公司治理研究中心民营企业研究室主任、北京大学民营经济研究院特约高级研究员、《南开管理评论》、《南开经济研究》、《经济学季刊》（北京大学）论文外审专家、南开大学迎水道校区学术论文评比委员会委员、南开大学商学社特聘指导教师、世界新经济研究院特约研究员、天津市自行车行业协会高级顾问、北京中时华商研究院副院长、天津市汽车流通行业协会高级顾问、南京民营企业律师服务网高级顾问、天津市民营企业服务中心高级顾问学术兼职南开大学公司治理研究中心民营企业研究室主任、《南开管理评论》论文外审专家、南开大学迎水道校区学术论文评比委员会委员、南开大学商学社特聘指导教师

一、明确概念，什么是公司治理？很多分析报告把治理和管理混在一起说。但其实，治理与管理截然不同。管理层以上关乎治理，管理层以下涉及管理。治理（governance）的基础含义是统治、支配，背后是“权力”。治理的核心关注点是“who”，管理的核心关注点是“how”。公司归“谁”，“谁”说了算，收益给“谁”是公司治理要重点回答的问题；公司“如何”整合资源，“如何”激发员工潜能，“如何”达成发展目标，是管理要重点回答的问题。二、公司治理的分析要点首先，得有人说了算，公司得有明确的控制人。公司治理与国家治理的基础逻辑是一致的。最恶的政府，也比没有政府好。一个公司，股权高度分散，没有实际控制人不见得是好事。权力对应责任，没人有权力，也就没人有责任，公司如何发展？而如果在又专业、又有责任心的管理层控制下，公司发展好了，就会成为野蛮人觊觎的对象，如万科。这个逻辑的推演就是，公平分配股权的架构后患无穷。这个坑里的公司太多了：爱多、雷士照明、真功夫、海底捞……（可参见 “五五分”是史上最差的股权结构？）公司股权设计中能实现“控制”的有三条生死线。（一） “”的绝对控制权。能决定如修改章程、增加或减少注册资本，公司合并、分立、解散或者变更公司形式等重大事项；（二）“50%+1”的相对控制权。除了前述重大事项以外，其他事都可以说了算；（三）“”的重大事项一票否决权。不能决定什么事可以干，但能决定什么事不能干，也可称为伤害规避权。其次，怎么防止说了算的人侵害其他利益相关方的利益。无政府状态下，弱肉强食，杀父之仇自己报；政府出现后，提供了秩序，私仇需要公检法出面惩罚。政府提供秩序后，最大的问题就变成：如何防止垄断了暴力的政府侵害公民的权益？这是政治学永恒的话题。公司亦如是，没人说了算不行，会乱；但一旦有人说了算，如何防止说了算的人侵害其他相关方的利益？解决办法一靠革命。革命意味着暴力，一般伴随激烈的斗争。如在股东大会层面联合其他股东，让股权比例超过控股股东。但这种方式，一般也会导致公司元气大伤，往往带来多输的局面。解决办法二靠内外部制度建设。外部主要就是监管的信息披露及惩处制度；而内部主要是分权制衡，用权力制约权力。如此最佳的股权架构设计是：有人能拍板，有人能叫板；有人能控制，有人能否决。