文献梳理的目的和意义

一、引 言不管是哪种学科的哪种研究，文献综述必不可少。文献综述具有承上启下的作用，是学术研究和学术论文写作的一个重要环节。通过文献综述，我们可以了解相关领域的研究现状，在前人研究的基础上确定自己要研究的问题，避免不必要的重复并能够有所创新，为科学知识的积累做出自己的贡献。虽然文献综述工作非常重要，但目前与方法论有关的、讨论如何撰写文献综述类文章的管理学著述并不多见。而且，大多数学校的方法论课程也很少谈及这方面的内容。因此，我们不揣冒昧，把自己写作管理学文献综述类文章的一些体会拿出来与大家探讨。我们的所言大多为不成熟的浅见，难免挂一漏万，请各位大家指正。本文的主要读者应该是高等院校和科研机构的管理学在读研究生。事实上，本文的雏形就是我们为指导自己的研究生写作文献综述类文章而拟定的要点和建议，其中的很多内容又来自于我们在研究生学习期间老师对我们的指导。我们希望我们的体会能够对正在撰写或将要撰写文献综述类文章的研究生有所帮助。本文的结构安排如下:第二节简要描述文献综述的目的；第三节介绍六种查找文献的方法；第四节是对阅读文献三个层次的说明；第五节探讨了文献综述类文章的不同结构安排；第六节针对研究生提出了写作文献综述类文章的五点建议。二、文献综述的目的任何研究都不是凭空产生的，而是在前人研究的基础上从某个方面进行深化，都具有一定的传承性。因此，文献综述是研究的第一步，其目的在于了解前人说过些什么，而这实际上也决定了我们能够说些什么。具体地，对于要研究的问题，我们必须弄清:前人是否说过。要知道前人是否说过，关键是要进行充分的文献检索。互联网的出现以及在线数据库的广泛应用为文献检索提供了前所未有的方便。目前，各大专院校和科研机构的图书馆都购买了非常齐全的中、英文数据库。只要数据库覆盖面合理并使用得当，我们足不出户就能查到几乎所有所需的文献，省却了上世纪做研究非跑大图书馆不可的麻烦。目前，国内高校图书馆中的Jstor、Science Direct、CN KI等都是极佳的在线数据库。如果文献搜索结果表明自己拟做的研究别人已经做过，那么就没有必要做无为的重复，而应该及时调整自己的思路，改换研究角度、重点或方法。前人说过什么。要想知道前人说过什么，就必须解答以下几个问题。首先是前人研究的对象或问题是什么(what)、前人是如何(how)阐述研究问题的以及为什么(why)这样阐述；然后是前人观点的异同点是什么，这些观点是否可以分类、如何分类，观点之间的前后时间关系和逻辑关系是什么。搞清楚别人是否说过、说了什么，是我们进行学术创新的重要基础。前人是怎么说的。在文献综述时不仅要综述观点，还要综述研究方法(即别人是怎么说的)。方法的发展和进步会在很多方面改变已有的观点。例如，产业组织理论中博弈论研究分析方法的引入就改变了SCP框架下产生的很多观点。随着数据获取途径的增多和获取技术的改进，总的来说，针对某一研究对象所使用的研究方法会越来越多。因此，当我们发现某类文献主要以使用某一种或某几种研究方法为主，而对其他研究方法应用较少时，就应该考虑能否采用其他方法特别是比较新的研究方法，以便通过方法创新来实现观点创新。何人、何时、何地说过。这组问题主要反映相关观点演化过程的影响因素，包括观点在不同地域、不同时间上的变化。例如，总体上看，受社会经济发展阶段性以及文化差异性的影响，不同国家、不同时期的消费者对服务质量的要求会出现较大的差异，并且在很大程度上影响消费者对服务质量的感知及满意度。另外，了解“是谁说的”，对于我们认识相关观点的产生和发展过程也有帮助。例如，战略管理研究定位学派的“五力模型”是波特于1979年提出的，当我们知道波特是哈佛商学院和哈佛经济系联合培养的博士之后，就能更好地理解这一模型与哈佛老一代经济学家提出的SCP框架之间的传承关系。实际上，如果我们能够在文献综述的过程中回答好以上四个方面的问题，那么就可以基本确定我们要做的研究或要写的论文的创新点、主要思路和拟采用的方法。可以说，做好文献综述，研究工作就完成了一大半，剩下的问卷设计、实地调查、数据分析、论文写作等工作便水到渠成。三、如何寻找代表性文献文献综述的第一步是查找文献，也就是搜集要综述的素材。一种常用的方法是直接进入各种数据库(如CNKI、Science Direct、Ebsco、Emerald)，在“文章标题、关键词和摘要”这一搜索项中填入搜索信息(如在中文数据库中填入“服务质量和满意度”或在英文数据库中填入“service quality and satisfaction”)，再执行搜索命令。然而，在国、内外各种刊物层出不穷、文章不胜其数的情况下，我们很可能搜索到多达数百篇有时甚至上千篇的相关文献，以至于无从着手阅读、分析。我们建议首先应该重点搜集和阅读有代表性的文献，特别是对相关研究产生重大影响的种子论文(seminal paper)，然后再搜集和阅读次要一些的文献。那么，如何查找代表性文献呢?请教导师当然是最简单、有效的途径。但也有一些时候，我们拟综述的主题并非导师擅长的研究领域，导师可能无法提供主要文献阅读清单。如果遇到这种情况，我们建议采用下面一些方法。首先查找并阅读发表在一流刊物上的文章。每个学科都有自己的刊物分级和排名，要重点查阅排名靠前的刊物所刊载的文献。例如，管理学排名靠前的英文期刊(根据不同的评价标准，具体排名可能有所不同)有Administrative Science Quarterly、Academy of Management Journal、Journal of Applied Psychology、Organizational Behavior and Human Decision Process、Strategic Management Journal、Academy of Management Review；而国内排名比较靠前的管理学期刊则包括《管理世界》、《中国软科学》、《外国经济与管理》、《南开管理评论》和《管理科学学报》等。查找权威教科书及其提到的某领域的经典文献。一般来说，我们所研究的问题大多可以在教科书中找到相应的章节。若能找到权威的教科书，就可以从相应的章节中找到这些教科书作者所引用的文献，这些文献往往也是对于相关学科发展较为重要的文献。若能找到最新版本的教科书，那么效果就更好。查找学术权威发表的研究成果。与其他学科一样，国内、外管理学各领域都有若干重要的学术权威，如服务质量管理领域中的“PZB”(即服务质量研究领域的三位著名学者Parasuraman、Zeithaml和Berry，他们三人各自或合作发表了大量重要的原创论文)。这些重要学者的文章往往也是我们在前面提到的种子论文，开创了某一研究领域并长期影响相关领域的发展。因此，根据时间顺序阅读这些学术权威的文献会对我们了解和分析相关领域学术研究的演化发展过程大有帮助。若能找到并认真阅读这些学术权威亲自撰写的关于相关研究领域发展历史的述评文章，那么，我们就能更加清晰地了解相关领域不同学术观点的产生和发展过程。寻找名校、名师研究型课程的教学大纲(syllabus)。国内、外著名大学的研究型课程(主要指硕士和博士研究生课程，很多以“seminar”的形式出现)中会列出每个研究领域的重要文献，供学生阅读和讨论。当然，不同教师的取舍有所不同，文献清单也会出现一定的差异。我们可以多参考几个同名课程的大纲，以避免偏颇。到图书馆或从数据库中查看以“handbook”为名的论文集。国外出版社(如在出版学术期刊和著作方面比较有名的Blackwell、John Wiley and Sons和Elsevier)经常召集业内专家编著一些综合体现学科发展状况的工具书性质的论文集，如《Handbook of Econometrics》、《The Blackwell Handbook of Strategic Management》、《Handbook of Industrial Organization》等。这些论文集中的论文大多以综述本学科某个研究领域的学术进展为主要目的，作者都是相关研究领域的权威。阅读此类手册收入的论文可以迅速掌握相关领域最重要的学术进展状况。利用“Google Scholar”。目前，互联网在学术研究中发挥着越来越大的作用，为我们提供了很多方便。除了正式数据库之外，谷歌搜索引擎中的“Google Scholar”也是一个搜索某一研究领域代表性学者及经典文献的好帮手。在“Google Scholar”中输入相关研究对象的关键词，执行搜索命令后所列出的文献是按被引用次数来排名的，因此，各相关文献的重要性一目了然。更重要的是，我们还可以通过搜索结果的链接找到引用了相关文献的所有论文，从而为我们提供一种以时间顺序考察学术发展及文献间相互关系的好办法。在综合采用以上方法以后，我们基本上能找到所有的代表性文献。接下来，我们还应该查找较多的次要文献。尽管这些文献的引用率并不太高、学术贡献也不会太大，但它们仍能从某一方面深化相关理论体系，因此有必要在我们的文献综述中交代它们的贡献。最后必须指出的是，在我们搜集文献的过程中，肯定会发现一些现成的、与我们要写的文章相似的综述文章。我们可以借鉴这些文章的内容(最重要的是这些文章的参考文献清单)来缩短我们搜集、理解和阅读原始文献的过程，但切不可如获至宝，投机取巧地照抄这些现成的综述文章，而根本不看原始文献，这是目前错讹屡屡出现的根源，也违背了学术研究求真务实的精神。

据学术堂了解，学术论文的文题是论文的主题思想，是文章的“文眼”，是学术论文的实质和精华所在，是决定读者是否阅读论文的首要条件。论文的文题反映的是论文的核心内容，要求精炼、准确、醒目。一般要求使用偏正结构的词组，不超过20个字，切忌冗长，在标题中尽量避免使用标点符号、公式、缩写及简称等，创题时做到字斟字酌、惜字如金，使得读者一看到论文的题目就勾起阅读的欲望。　　学术论文题目中常见的问题主要是以下几个方面。　　1）文题冗长。曾读到过一位青年教师写的论文“基于创e+大学生创业平台的高职商务英语专业学生创业能力培养模式的构建”，这篇论文的文题长达33个字，一口气读下来还有些气喘，其实在 这种情况下，作者可以改成“创e+大学生创业平台下高职商务英语学生创业能力的培养”或者干脆用副标题“高职商务英语专业学生创业能力的培养模式——基于创 e +大学生创业平台下”，这样看起来一目了然，信息清楚。　　2）表达不准确，文题过大或者过小。有一位年青教师写了一篇论文，题目为“援外培训联络口译人才培养问题及对策研究”，这篇论文实际上是讲的乌干达援外项目中，对于陪同人员的口译能力培训问题。但是我们看题目，就容易引起歧义，改成“负责援外培训项目的联络口译人才的培养及对策” 。　　3）用词不规范，使用英文缩写。英文缩写的使用，要求在第一次出现的时候给予解释和说明，因此英文缩写和简称都不宜用于文题。　　人们常说眼睛是心灵的窗户，同样，文题也是学术论文的窗户，是一篇学术论文的高度浓缩。新颖、精准、简洁的论题，将开启一篇高质量的学术论文。　　摘要及关键词　　摘要是学术论文的灵魂和缩影，具有独立性和自明性，是对论文不加任何注释和评论的高度浓缩，是一篇独立完整的短文。通过阅读论文的摘要可以在短时间内了解论文所要讨论的内容，获取必要的论文信息，有“窥一斑而见全豹”的感觉。学术论文的摘要直接影响着论文的录用情况和学术期刊的知名度，摘要必须能够反映出此文研究的目的、研究的对象、研究的方法、研究的结果及结论，并且要用数据定量说明实验结果。摘要一定要用直接的语言，简明易懂，一般控制在200～300 字。　　学术论文的摘要中出现的问题主要有：　　1）采用了第一人称的写法，摘要中出现了“本文” 、“我们”“作者”等，这是不合摘要的写作规范；　　2）摘要繁简失当，有些高职院校的青年教师不知道该如何写出一篇合格的论文摘要，在摘要中甚至会对背景进行叙述，还有的对于核心概念进行界定，一篇摘要长达1000多字；　　3）重复文题、前言及结论的信息，有些论文的摘要几乎就是将前言或者结论复制一下，浪费信息渠道，可读性差，信息价值也低；　　4）摘要中出现了评述性的语句，比如“达到国际领先水平”等；　　5）夸大学术论文的研究结果，有的甚至将引用的结果和结论写入了论文摘要。　　对于摘要的撰写，写清楚摘要的“四要素”即研究目的、对象、方法、结果及结论，编辑在加工时也会紧扣摘要的“四要素”，只要写清楚了“四要素”，论文的内容也就通过摘要呈现在读者面前，再加上对结果的定量数据说明，一篇好的摘要就展现在读者面前。　　关键词是为了文献检索、信息贮存的需要而从文章中提炼出来的，最能表达学术论文的中心思想的几个词语和词组，一般从论文的文题中提炼或者论文中出现频次较高，反映主要研究内容，一篇论文关键词一般3～8 个，其排列顺序是按其重要性的大小，但是，有一个地方一定要注意，就是大众化的词，比如“研究”、“探讨”、“实践”等这些词不要作为关键词。　　正文　　正文部分包括前言、论文主体、结论三个部分，是整个论文的核心部分。　　前言作为学术论文的开头，有着举足轻重的地位，高质量的前言给人一种打开天窗说亮话的感觉。前言简要说明此文研究的背景、目的、范围、途径，以及前人研究的状况，提出论文所涉及的研究课题、设想及预期效果和研究的价值。前言长短要适中，不能采用图表及公式，在前言部分提出问题，引出正文主体，做到言简意赅、实事求是。　　前言中易出现的问题：　　1）结构层次的问题，各层次之间的逻辑联系不紧密，上下文跳跃性较大，承接生硬；　　2）内容问题，就是不能用精炼的语言表达论文所要研究的课题及其研究范围、方法、角度和途径。　　正文主体占论文的主要篇幅，是论文的核心。正文主体的撰写必须层次清晰，条理清晰，按照各层次内容划分段落，各层次间用小标题来区分。正文的撰写必须有理有据，内容充盈翔实，在资料的取舍上面不能掺杂个人主观的喜好，引用他人成果时必须用文献标明出处。　　正文主体常出现的问题：　　1）图表的运用容易出现问题，图表的逻辑性和对比性、自明性都较强，可以使内容表达更加简洁、清晰和准确，但图表在使用中却常出现问题，如，图表与文字内容不符，图表的取点和构成不正确，图表的内容不完整，缺少对图表文字分析等；　　2）量和量符号的使用存在问题，青年教师在初写稿时就要养成好的习惯，坚持使用国标规定的量和量符号，在撰写学术论文时就不会出现问题；　　3）文献的标注也常出现问题，参考文献的标注对于学术论文是必不可少的，是否查阅文献体现了作者的科学态度，也反映了论文所述项目的研究基础，常见问题有文中所用文献与文后所列文献不一致，文献序号混乱，多次出现同1个文献却没有标明页码等。　　正文主体是作者倾注主要精力和心血的部分，这部分是整个论文的中心部分，撰写时一定要避免出现上述错误。　　结论部分是对整篇学术论文的高度总结，并对以后的工作和需要努力的方向提出建议，是全文的归宿，起到“画龙点睛”的作用。结论要与前面的摘要和前言相呼应，肯定前面所提出的观点，回答前面提出的问题。　　结论部分常出现的问题：　　1）简单地将各层次小标题总结起来作为结论；　　2）将常识性的知识放在结论中或者在结论中引用文献中的内容作为结论。　　参考文献　　参考文献指的是作者在撰写论文过程中所查阅的著作和报刊杂志，参考文献可以帮助编辑和读者了解作者在写作过程中参阅资料的广度和深度，也方便研究同类问题的读者查阅相关的材料及了解相关的研究情况，同时，参考文献也是判断作者学术水平、评价学术论文创新性的重要依据，反映了作者对于前人研究成果的尊重和认可。　　引用参考文献时一定要注意以下几点：引用的文献要尽量全面、最好引用权威性的文献、注重经典文献和新颖文献相结合、尽量引用期刊文献和专著文献。另外，在表述文献时，一定要规范，要将文献的作者、题名、期刊名、年份、卷号、期号、页码、出版社等信息表述全面。