当前位置：学术参考网 > 财务顾问监管和法律责任论文
《基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任》由证券市场基本法律法规网发布,主要内容:想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问
一、设立财务顾问对所披露事项承担法律责任的归责原则作为为企业提供并购交易的财务顾问，其在整个并购工作中的地位和作用是不言而喻的，一旦财务顾问在工作中发生了失误或者重大错误，那么他也应当承担一定的法律后果。
一、信息披露事项的法律归责原则不明确美国全国证券商会2290有关会员出具并购案价格合理意见书时，为防止潜在利益，需同时揭露有无相关利益关联事项，我国地区法规当中要求财务顾问在出具合理意见书一同出示一份声明，揭露与并购企业之间是...
证券市场基本法律法规考试知识点：财务顾问的监管和法律责任(一)财务顾问的监管中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动...
证券市场基本法律法规考试重点：财务顾问的监管和法律责任。更多内容请访问233网校证券从业资格考试网（https://233/zq
法律论文：规范我国关联交易行为的监管措施.docx,法律论文：规范我国关联交易行为的监管措施关联交易规范的威慑力不够主要表现为缺乏一个完善的责任追究体系，且事发后的责任追究较轻。关联交易本身是中性的，但从实践看，上市公司关联交易存在着利润调节、大股东损害上市公司和中小...
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的.II.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务...
限于论文的篇幅，笔者结合中国证券市场发展的现状，选取了对治理中国上市公司会计造假非常关键的三个问题来进行探讨，即从监事会对中国上市公司财务信息真实性的监管、证监会对中国上市公司财务信息真实性的监管以及中国上市公司财务信息失真的法律...
论虚假财务报告的成因及监管_工商管理论文[摘要]对公司虚假财务报告的成因及监管等问题进行的分析认为委托代理制度下所派生的利益不一致是虚假财务报告产生的经济诱因，信息不对称是虚假财务报告产生的客观环境，而会计信息监管中存在的诸多误区是虚假财务报告得以存在的现实基础。
19上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（征求意见稿）目录总则业务许可业务规则监督管理与法律责任附则第一章总则第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组..
基本法律法规重点:财务顾问的监管和法律责任(一)财务顾问的监管中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明...
想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“基本法律法规重点:财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您!...
考点11、财务顾问的监管和法律责任财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职...
二、收购方财务顾问的法律责任《上市公司收购管理办法》第六十五条对收购方财务顾问应该履行的职责做了明确、全面的规定,具体包括:(一)对收购人的相关情况进行尽职调查...
根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定,甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问,乙...
财务顾问业务中收购方财务顾问的法律责任.pdf10页内容提供方:汪汪队大小:132.48KB字数:约5.14千字发布时间:2020-07-25浏览人气:4下载次数:仅上传...
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券发行与承销第十二章公司重组与财务顾问业务知识点:公司重组相关当事人的义务与法律责任详细描述:1、信息管理义务与...
内容提示:苏州大学硕士学位论文现代投资银行系统风险规制与监管法律制度研究姓名:包勇恩申请学位级别:硕士专业:...投资银行业务相比,现代投资银行的业务早...
六、上市公司重大资产重组共性问题关注要点(2010过渡期间损益安排(十一)矿业权的信息披露与评估(十二)审计机构与评估机构性(十三)挽救上市公司财务困...
内容提示:金融纵横2014.12简析并购重组财务顾问持续督导中存在的问题及对策建议陈刚泰洪祖斌白永新张峰摘要:并购重组财务顾问持续督导工作对并购重...