论文题目资管业务“穿透式”监管法律制度研究答辩人肖一(硕士)专业法律硕士（非法学）(专业学位)导师阳建勋时间2021-05-2908:30地点法学院B321论文研究方向
第一节监管层的认识及演变和所有监管创新一样，我国监管层对于“穿透式”监管及其边界的认识有一个循序渐进、逐步深化的过程。而在这个过程中，呈现了先由相关人员进行论述而后再具体的监管文件，之后文件和论述相结合、相印证、互相促进的显著特点。
至此,“穿透式监管”正式成为我国金融监管政策概念被确定下来。2017年,为了响应国家对金融行业“监管从严”的监管政策调整,“穿透式监管”成为“热门概念”被频繁的运用到保险监管机构规则的修订中。保险“监管从严”已经成了一个不争...
“穿透式监管”的概念图2“罗斯福金融监管”框架三、“穿透式监管”与“罗斯福金融监管”的背景比较(一)我国“穿透式监管”背景1.2015年我国资本市场发生股灾。中国资本市场在2015年6月15日至7月9日发生了严重股灾，上证指数最高跌幅达34.8％。
穿透式监管有助于构建多层次的管理信息架以摸清金融产品、金融工具的杠杆比例、资金规模、构，增强识别和抵御涉外经济风险能力，实现对资金资金来源等本质属性（郑双阳等，2019），适用于金[1]融开放中异常跨境资金流动的防范。.在微观层面，穿透式...
穿透式监管的目的在于刺穿表象发现背后真相,再根据真实关系及其实质内容,确定应当适用的法律并实施有效监管。习近平总书记在2017年召开的全国金融工作会议上明确提出"要把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,科学防范,早识别、早预警、早发现、早处置"。当前,地方债务风险...
监管应当按照实质重于形式的原则,实施“穿透式”监管,根据金融科技的具体模式,按照功能性监管的原则分类监管,扩大监管覆盖面,使得金融监管与金融创新相适应。针对监管职权难以区分的领域,要注重在风险传播路径上设置防火墙。3.
2穿透式监管相关法律规定和实务操作关于私募基金穿透式监管的相关法律规定散见于证监会、基金业协会等监督管理机构分别、联合发布的规范性法律文件，如中国证监会于2014年10月13日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、证监会
（1）分业式机构监管仍然是主线，但互联互通的金融混业大创新对传统监管模式提出了严峻挑衅，所谓的穿透式功能监管、行为监管和资本监管理念应运而生。（2）穿透式监管，个人的浅薄理解就是矩阵式立方体监管模式，打破行业监管壁垒，统一监管标准，建立行业监管交叉协同机制，从而挤压...
来源于《区块链安全监管技术研究综述》,洪学海,汪洋,廖方宇目前区块链监管技术发展方向主要有：（1）区块链节点的追踪与可视化；（2）公链发现、探测与异常发现；（3）联盟链穿透式监管技术；（4）以链治…
2008年国际金融危机后,全球法人机构识别编码(LEI)的推广,使穿透式监管在技术上成为可能。LEI为每一家参与金融交易的法人机构分配唯一身份识别编码,并制定标准化...
国际穿透式监管理论的发展和实践对我国的启示(论文范文).doc,国际穿透式监管理论的发展和实践对我国的启示(论文范文)文档信息主题:关于“论文”中“经济论文...
文章梳理了近年发布的"穿透式"政策法规,认为"穿透式"监管遵循"实质重于形式"的原则,其内涵体现在资产端的"穿透"和资金端的"穿透"两个层面,目的是防范系统性风险、规避监管盲...
内蒙古科技大学硕士学位论文体现在我国相关法律制度体系中具有现实的应用价值和实践意义。1.2研究方法第一,文献研究法。本文在第一部分中进行检索并梳理国内...
"穿透式监管"相关的文章区块链区块链如何赋能对资管行业的穿透式监管?随着区块链技术的大热,关于如何将其应用到各种金融场景的讨论越来越多。在笔者看来,区块链的种种技术特性,可以很好地实现对...
从国内看,随着金融业综合经营和金融创新的快速发展,跨行业、跨市场的交叉性产品不断涌现,实行穿透式监管对于统一监管标准、消除监管套利和防范系统性风险尤为重...
2中国“穿透式监管”的实施背景及法理研究第14-21页2.1“穿透式监管”相关政策法规的背景及政策法规梳理第14-18页2.1.1“穿透式监管”相关政策法规的背景第1...
Q1:保险行业如何实现穿透式监管?目前,保险行业整体上呈现高质量发展,但在过去一段时间,个别激进公司还存在着诸多问题,如股权结构复杂、实际控制人凌驾于公司治理之上;资本不实,挪用保险资金...
面对新形势,新任务,烟草行业专卖内部监管如何构建更加有效的监管模式,这是促进行业自律,维护烟草行业专卖制度稳定的重要命题.本文通过介绍穿透式监管的内容,主要路径,...周...
相关论文(和本文研究主题相同或者相近的论文)[1]高乐民.穿透式监管:中国式金融监管方式创新——以资管产品为切入点[J].华北金融,2018,(12):34-41.[2]郭澄...