二,典当业洗钱风险防范及对策建议(一)修改《反洗钱法》,将典当业纳入反洗钱工作体系,执行反洗钱基本原则和工作制度.从上述分析看,适用于银行,证券期货,保险机构的反洗钱基本原则和制度同样适用于典当业.而且,从国际反洗钱立法的精神来看,国际法力求...
我国典当业发展的法律制度不仅由于时滞性局限,更因为规制制度的效力位阶较低、对行业支持政策未落实和缺少行业协会加强企业自律与正面形象宣传等因素,使得典当行在融资、经营和纠纷处理等各方面发展受阻,行业风险不断扩大,发展陷入茫然期。
典当企业内部审计控制关键流程设计——以J典当行为例.本文是一篇审计论文，本文将对国内外相关内部控制管理资料进行认真研究分析，以内部控制基础为要求，研究如何科学的建立内部控制原则及步骤及应注意的问题。.结合J典当行的现状，列举了其内部...
典当业务操作规程及风险防范课件.pptx,典当业务操作规程及风险防范;第一节典当业务操作流程图一、典当操作流程概念：指典当作业的先后顺序及其具体过程。狭义典当——主要是指某笔业务一个具体的典当过程，即从当户将当物交给典当行起，到得到所需要的当金为止。
典当行管理系统的设计与实现毕业论文.doc,典当行管理系统的设计与实现毕业论文目录第一章系统开发的背景-1-第二章需求分析-2-2.1系统概述-2-2.1.1系统的业务模型-4-2.1.2系统的总体要求-4-2.2业务需求分析-6-2.2.1基本业务...
最新典当管理办法(修改稿).doc,最新典当管理办法（修改稿）目录第一章总则第二章设立第三章变更、终止第四章经营范围第五章当票第六章经营规则及风险控制第七章监督管理第八章罚则第九章附则第一章总则第一条为规范典当行为，加强监督管理，促进典当业健康发展，根据...
XX年我主要负责典当行的风险控制、风险审核工作。典当业务是我在XX年开始正式接触，为了能使自己尽快熟悉该项业务，我除了认真学习浙江中财典当行的典当制度及XX年x月x日正式实施国家经贸委发布的《典当管理办法》外，我还从网上、图书馆等查阅典当行的相关资料，做读书笔记。
济南L典当行风险管控研究.pdf中图分类号中图分类号F830589密级密级公开公开UDC3367学校代码学校代码10082硕士学位论文济南L典当行风险管控研究论文作论文作者者滕岩指导教指导教师师李荣平教授企业指导教师企业指导教师孔静申请学位类别...
为进一步规范典当行经营行为，加强监督管理，压实监管责任，防范化解风险，促进典当行业规范发展，按照“问题导向、急用先行”原则，中国银保监会办公厅近日印发了《关于加强典当行监督管理的通知》（下称《通知》…
本文是一篇MBA论文研究，本文在综合归纳有关文献资料的基础上，从实地调研获取一手资料，对H公司典当业务进行了深度剖析，认为其存在着业务经营风险大、贷款市场发展不充分、融资成本较高、资本成本及担保成本过高、不良贷款新增趋势明显等主要问题，从内部和外部两方面分析产生问题的...
一典当行小微企业融资的金融风险种类第一,信用风险。典当行开展小微企业融资业务时,便为信用风险提供了一条可传播通道,使得小微企业与典当行之间形成了一种博...
典当公司风险控制的研究.doc,典当公司风险控制的研究摘要:在投资领域,对于投资者来说风险越大,收益越大,反之亦然。公司想要获得高额回报,必然需要面临相应的...
主要风险点及风险控制典当业风险与典当业务活动的开展是相伴而生的,即只要从事典当业务,就有发生典当风险的可能,民品典当、房产典当、股票典当已经成为典当业...
内容提示:342012.112012年11月浅谈典当行的经营风险与防范措施文/顾阳摘要:典当行是专门发放抵(质)押贷款的非正规边缘性金融机构,也是以货币借贷为主的市场...
浅谈典当行的经营风险与防范措施典当行是专门发放抵(质)押贷款的非正规边缘性金融机构,也是以货币借贷为主的市场中介组织。当前,我国典当行普遍呈现出发展规模较小、管理机...
这就需要有很好的风险控制机制,我行是这样运作的:一、业务选择1、选择从事的行业风险小、讲信誉的企业,做为我们的首选客户。县级典当行有着自身的不足(业务范...
王平+杨春玉摘要:文章以B典当行为例,对当前中小型典当行实际经营中面临的风险进行了研究和分析,并结合中小型典当行的规模特点,从管理团队建设与鉴定团队建设两...