光大证券内部控制及风险管理存在的问题及对策分析.杨震.【摘要】：本文从证券公司风险管理相关理论和文献出发,首先对内部控制和风险管理进行理论探讨。.然后对我国证券行业发展历史和最新现状进行梳理,指出我国证券公司在风险管理方面的不足...
浅析光大证券内部控制及风险管理存在的问题及对策.发布时间:2017-08-30编辑：毕业论文.―、证券公司内部控制理论及风险管理形成发展探究.(一)企业内部控制理论.我国对于内部控制的定义基本上是在C0S0(全国虚假财务报告委员会下属的发起人委员会(TheC...
经过近三十年的发展，我国证券行业已成为我国金融体系中重要的组成部分，承担着支撑资本市场、防范金融风险的重要使命，而内部控制缺陷信息披露是防范金融风险的第一道防线，因此证券公司是否规范披露内控缺陷对维护资本市场的健康稳定至关重要。
例如光大证券的天丰节能项目就是因其投行系统与内控不足而被证监会立案调查。且在1月初，就曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。
所以光大将本来的一个机会变成了它的催命符。可见，事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证券投资论文：证券公司内部控制探析.doc,证券投资论文证券公司内部控制探析一、引言证券公司的业务特点，使得证券公司面临的风险更加复杂和难以把握，尤其是其证券自营业务，风险十分高。在2013年8月发生的光大证券“乌龙指”事件，便是由于其自营业务操作不善导致的，从侧面也反映出...
第3章光大证券“8·16内幕交易事件”暴露出的问题第19-26页3.1光大证券自身的问题第19-21页3.1.1交易系统运行机制存在缺陷第19-20页3.1.2内控机制形同虚设第20-21页3.1.3高管层严重失职第21页3.2证交所交易系统设计
内部控制风险管理课堂案例.doc,中南财经政法大学会计学院教学案例内部控制与风险管理案例编号：案例名称：内部控制与风险管理缺陷及其防控对策——以光大证券“乌龙指”事件为例适用课程：内部控制与风险管理选用课程：内部控制与风险管理编写目的：本案例旨在引导学员通过企业突发...
急求！.！.论文写企业的内部控制，国内内控有问题的企业？.？.国内有哪些企业因为内部控制有问题，发生过事件呢？.？.最好是近三年的事件！.！.PS光大证券就不用了，这个是我原来写的，已经让换分析企业了告诉我企业名称就行，当然能说它什么时间...
随后针对光大“8.16”事件中公司风险管理问题进行分析,总结出光大证券在风险管理上存在的缺陷,以《证券公司全面风险管理规范》为指引,在借鉴国外券商先进经验的基础上提出改进方向和解决措施。.通过研宄,本文得出以下几点结论:1、目前,我国证券公司虽然...
光大证券内部控制环境评价浅析15财务管理四班答辩人:XXX时间:2019.5.25目01摘要录02绪论03内部控制环境评价的相关理论04案例描述05案例分析的结论及解决对策P...
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光大证券公司内部控制问题及探讨下载积分:2000内容提示:在当今世界上,随着世界市场经济的发展,各个行业的内部丑闻常出不穷,甚至连那些世界级企业也不可避免...
证券公司自营业务内部控制研究——以光大证券为例文档格式:.pdf文档页数:44页文档大小:4.53M文档热度:文档分类:论文--毕业论文系统标签:自营证...
20胡润峰;;反思光大证券“8·16事件”[J];社会观察;2013年09期中国重要会议论文全文数据库前10条1杨震;;光大证券内部控制及风险管理存在的问题及对策分析[A];荆楚学术(第二...
硕士博士毕业论文—光大证券内部控制环境评价研究
别楚#术法政视野光大证券内部控制及风险管理存在的问题及对策分析杨震(中国当代文艺出版社,湖北武汉430062)摘要:本文从证券公司风险管理相关理论和文献出发,首先对内部控...
证券公司内部控制缺陷信息披露作者:樊融学位授予单位:湘潭大学授予学位:硕士学科专业:会计导师姓名:刘长青学位年度:2017语种:中文分类号:F832.51在线出版日...
(一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1. 纳入评价范围的主要单位包括:光大...