国外政府档案管理研究论文

颜世强丁克永

（中国地质调查局发展研究中心北京100083）

在国外，档案工作者很早就宣称：“档案的建立就是为了用，从某种程度上讲，我们职业的声誉和社会的地位就依赖于档案利用。”这种认识促使他们主动为社会大众提供方便快捷的服务。欧洲各国档案利用的立法和规章均将公民个人能够及时地利用到机关产生的行政文件作为档案服务的重要原则。为使机关管理公开透明，行政机关文件在产生并移交到档案馆后必须具有可用性。这些经验对我国推进地质资料社会化服务具有显著的借鉴意义。

1 国外档案服务的发展

随着社会的不断进步，外国档案社会化服务经历了一个由封闭到有条件开放的漫长过程。在古代，档案只为少数享有特权的人提供服务。15～16世纪，欧洲文艺复兴运动的兴起和发展，欧洲历史学家开始关注原始文献，从而不断地去要求档案馆对外服务。18世纪，法国资产阶级革命胜利后，法国国民议会于1790年颁布了世界上第一个国家档案馆条例，明确指出了档案馆要实行向社会开放的原则，规定了法国公民可以在开馆的时间到档案馆查阅档案。从20世纪60年代起，随着信息技术的高速发展，档案数字化和网络信息共享成为其显著特点。当前，在国外大众利用政府档案普遍得到宪法保障，这成为是一项基本的人权和自由，被称为“信息权”。如欧洲理事会部长委员会宣布的有关成员国档案馆利用政策的R(2000)13号提议。指出成员国制订的法律应坚持以下原则：（1）公共档案除特别限制规定外对公众开放；（2）有限的封闭期。

2 国外档案服务的限制

国外档案社会化服务也不是全面的，通常通过延期开放、设置封闭期限制档案的社会化服务，以保护个人、政府团体、企业或国家的利益。国外档案服务的限制主要有以下4个方面。

个人隐私保护

个人隐私受保护是通过特定时期内禁止使用档案来实现的。

政府与公共安全利益保护

含有国家安全、政府重要金融和经济利益、保护公共秩序和安全、与犯罪活动相关的调查和诉讼信息的文件，以及包含金融、经济和政治信息或与外国政府商业谈判的档案或文件的利用受限制。档案利用保护期一般是自档案产生之日起的30～60年。

企业和个人经济利益保护

在欧盟、档案法或特别法（工业财产保护法、专利法、经济间谍法）通常对此都有严格规定，利用限制期限平均为30～60年。

著作权保护

在国外著作权都是得到保护的。著作权问题通常都有清楚的界定，最普遍的限制规定期为自文件产生之日起70年，但一切取决于重大的变化。

3 国外档案服务典型做法

美国

美国档案通过提高信息化、数字化、网络化程度，采取主动服务等方式提高服务水平。

档案管理信息化程度高

主要表现：①信息公开。②提供网上服务。③实现资源共享。④实现内部办公电子化。

主动服务水平大大提高

各类档案馆不仅对政府工作人员开放，同时直接面对公众，为公众服务。档案馆通过各种途径向社会散发检索工具使用方法、馆藏介绍、参考资料和服务指南，想方设法使公众了解档案的作用和馆藏内容，激发公众对档案的兴趣和需求。

档案载体多样化

随着信息技术的不断发展，越来越多的档案文件通过计算机扫描，转换成PDF或者其他电子格式，存储在计算机中或刻录成光盘。由于有了相当数量的电子文档，极大地方便了文件数据库的建立、资料的计算机查询和档案的深度开发利用。

重视纸质档案的保护工作

虽然美国各级机构基本实现了办公电子化，但传统的纸质文件、书面签名方式仍然在处理一些重要事务时使用。同时，纸质文档由于其在法律上的唯一性仍然是各档案馆的重点保护对象。

西班牙

西班牙法律规定利用档案是免费和无限制的，用户在接受档案馆有关规定的情况下，有在阅览室利用档案的权利，同时也有知悉有关馆藏档案信息的权利。

一流的信息技术服务

在各级档案馆阅览室内都安装有必要的电源，利用者可以携带计算机进入阅览室。在档案利用室，一般都备有缩微胶片和缩微平片的阅读和打印机。如果有需要，可以即时打印出有关内容。

严格的档案服务质量标准

各级档案馆比较重视档案服务的考核，并制定了由多项指标组成的档案服务质量标准。以国家历史档案馆为例，这个标准有13项内容，包括档案馆提供服务的条件、文件阅览条件及档案馆服务项目的信息等。

重视档案利用的信息反馈和投诉

各级档案馆很重视用户信息反馈。获取用户意见的方式是：①鼓励用户对档案馆的服务进行评论，并提出建议；②举办用户联谊会；③鼓励用户给档案馆馆长写建议信；④开展问卷调查；⑤鼓励档案利用者将他们利用的档案写成的研究报告赠送给档案馆。

德国

德国档案馆把与社会公众互动看作档案服务的重要方面，通过街头宣传、档案陈列展览、出版档案宣传画册、举办学术讲座、档案馆开放日等形式让社会更多地了解档案馆，促使公众经常走进档案馆，来达到服务社会的目的。

设立档案馆开放日

在开放日用户，只要持身份证既可参观档案馆库房、目录室、技术用房。并配有专人讲解，备有详尽的阅读材料，让参观者全面、深入地体验档案馆。

推出新颖的特色服务

如海德堡市档案馆为广大读者提供生日报纸服务。

主动为城市经济服务

如海德堡市档案馆结合旅游城市特色，以各种方式在世界各地进行宣传活动，推动了该市旅游业的发展。

荷兰

荷兰主要通过标准体系建设来提高服务水平。

建立质量标准体系

各档案馆对开馆时间、价格、产品和服务，信件和订单处理的最终期限，宽敞的阅览室、良好的照明，正常运作的阅读设备，索取文件时合理的等待时间、专业的员工等进行详细规定，并被印成小册子交到公众手中，接受社会监督。

在网站建立“图像银行”

图像服务是现代化服务重要组成部分，有的网站媒体库中已包含了超过了20万幅的图像。数据库的发展使计算机装置可以从重要的检索引擎中——如Google的文字索引，查找到所有的档案清单。

建立“文本银行”

荷兰正在开发档案银行（文本银行），方便用户查找档案。建立按需扫描的系统允许访问者选定哪些档案或资料是他们希望数字化的。通过这种方式，档案馆将建立数字化库房，首先数字化那些需求量较大的档案或资料。

4 国外档案服务新趋势

服务日益标准化

国际档案理事会（ICA）制定了关于描述全宗和它的组成部分的指南ISAD(G）和关于档案材料形成者的真实信息的指南ISAAR(CPF），其下属的一个工作组近日制定出一个新的描述档案保存机构的国际标准，以便将关于档案保存机构的信息导入传统的网络搜索引擎中。利用者通过互联网可以有更多的机会查阅网上目录，查阅那些描述不同档案保存机构所保存档案的档案信息系统。

电子信息成为服务的重点

信息技术使得档案馆在完成其传统任务同时不断向数字化、信息化、网络化保管与服务迈进。美国国家档案馆馆长和世代网络公司首席执行官共同签署并公布了一项五年期的、对从美国国家档案馆海量馆藏中挑选出的文件进行数字化的协议。电子文件档案馆将使文件从文件柜进入数字空间，改进政府文件的组织、存储和检索方法，更加便于公众查找利用政府文件。英国也建立了国家数字化档案中心（NODA），推进档案数字化和信息化服务的协调管理。

服务更加以人为本

近日，英国国家档案馆家族文件中心迁入位于伦敦郊区的英国国家档案馆大楼。英国国家档案馆大楼正在进行全方位的整修和改进。整个工程结束后，将向来访者提供更多的座位、缩微胶片阅读机和计算机终端，并且改进对原始文件、研究资源和越来越多的网络资料的提供利用；将建成两个新的演讲室，提供涵盖了从家族史到军事史各个题目的教育项目。

更加注重公共休闲服务

“档案在休闲社会中的作用”是第14届国际档案大会的主题。英国在档案公共休闲利用上独树一帜。在伦敦西部的丘园（Kew）新馆公众可以联机浏览开放利用的所有政务信息，享受快速、专业的信息服务又称为开发性服务，这种服务形式包括口头咨询、书面咨询、电函咨询以及主动向潜在利用者报道馆藏档案信息等。

更加注重网络服务

世界各国档案馆普遍开辟出新的服务方式——网络服务，用户可以在任何地方自由检索公共档案馆网站提供的各类信息。英国公共档案馆通过一体化网络体系将档案目录展示给用户，为国内外利用者提供了关于原公共档案馆和皇家历史手稿委员会的详细信息，还为研究家族历史、电子文件理论研究以及档案文件的普遍保管原则等提供了翔实的档案材料。

电子档案成为现代档案管理的重要组成之一

随着电子政务的发展，电子档案的收集管理被提上议事日程。2003年，国际档案理事会（ICA）向与会代表呼吁要保护信息社会记忆，充分运用信息技术提高行政管理的透明度。

档案管理日益法制化

依法管理档案是全球各国档案管理的大趋势。英国于1838年颁布第一部《公共档案法》，2000年颁布《信息公开法》，2005年实施《信息自由法》，还出台了《公司法》、《合同法》等其他法律，这些均对档案、档案工作及档案事业发展以及各部门、企事业单位乃至个人的档案工作进行了规定。此外，英国各级档案机构、地方各级政府都根据工作需要制定相应的规章制度。还通过定期召开档案工作专业会议和出版专业刊物，来增进档案人员的相互了解和交流，促进档案法规的贯彻实施。

高度关注档案解密处理

为方便网络服务，做好档案解密工作，美国国家档案文件局近期在内部新设立解密信息管理办公室，专门负责档案解密工作。

5 可借鉴的经验

建立数字地质资料馆

在抓好资料汇交的基础，构造统一的地质资料技术和标准体系，加快地质资料数字化进程，建设相关数据库，建立共享服务平台，提高服务能力。

推进网络和主动服务

除了传统的地质资料馆藏借阅服务方式外，要提供在线资料检索系统、网络地图查询系统、一站式服务系统、电子商务服务等；使阅者可以通过网络下载，到指定的商店购买，也可以通过电话、E-mail、传真订购等形式获取资料；还要通过期刊、年度报告等形式主动开展服务。

加强地质资料开发利用

要在专业的地质资料服务的同时，开展管理、科普和集成的地质资料服务，如数据处理、应用软件、咨询、决策、技术支持、培训等多个方面，要涉及地质资料的方方面面，如区域地质调查、地球化学、地球物理、水文地质、地质灾害、矿产资源、水资源、能源、环境、地质科学知识等。做好保密地质资料解密研究，开展解密服务。

推进集群服务

要在传统地质资料馆服务主体的基础上，发挥地质调查局、地调院、地环监测院的作用，开展专业公共地质资料服务。还要通过合作机制，邀请其他的地学研究机构、高校等参与到了地质资料的提供者队伍中来。

注：本文参考了大量国家档案局、国家档案科学研究所网站及CNKI数据库公开发表的论文文献，在此不一一列出。

主要内容：上世纪九十年代以来，随着信息技术特别是网络技术的快速发展，信息化已逐渐成为各国普遍关注的一个焦点，信息化程度的高低就成为一个国家现代化水平的重要标志。 档案管理的重要性：在国家信息化体系建设中，政府信息化是整个信息化的关键，而政府门户网站建设问题是政府信息化工作的重点和难点，也是国家信息化建设的重要环节。论文文献综述：美国、加拿大、欧盟等发达国家都把政府门户网站作为对内整合电子政务资源的重要平台和对外提供公共服务的重要渠道。美国、英国和新加坡三国的政府门户网站的做法具有典型性，包含着许多网络条件下的政府行政管理与服务的制度创新。 办好政府门户网站是政府推行电子政务的重要内容，是实现政务信息公开，为居民和企业提供“一站式”服务的重要渠道，也是提高社会各界对电子政务认知度和满意度的关键环节。我国各级政府都高度重视并积极推进政府门户网站建设。经过长期努力，各级政府门户网站越来越贴近公众的需求。政务公开：内容更加丰富、越来越及时、针对性更强；网上办事：项目越来越多、获取方式越来越便捷；档案管理的特点：政民互动：范围更加广泛、方式更加多样、主题更加鲜明。目前各级政府都积极借鉴成功网站的经验对网站进行改进，能够根据加强社会管理和提供公共服务的要求，增加或调整了网站栏目与服务内容。原则：在公开方式上，做到经常性的工作定期公开，阶段性的工作逐段公开，临时性的工作随时公开，并公开办事结果和办事过程。在质量上确保信息内容的全面性、准确性、权威性和时效性；在效果上提高了政府的透明度，为市民的知情权提供了有效的渠道；在信息发布理念上，将过去“以保密为原则，以公开为例外”改变成为“以公开为原则，以不公开为例外”。 随着政府门户网站建设的推进，网站建设理念已逐渐从过去“以政府为中心”过渡到“以用户为中心”。越来越多的政府门户网站能够从公众日常生活与社会各界的实际需求出发规划网站架构，将政府门户网站上的服务资源按照实际需求主题进行重新梳理和整合，高质量地提供给公众和用户。同时，相当一部分政府门户网站能够打破部门界限，开办了网上综合办事大厅，通过7×24小时的网上虚拟系统论文：“电子政府办事大厅”为用户提供“一站式”多渠道的特色服务。按照主题服务的对象把所有服务事项分成面向公民、企业、投资者和旅游者的服务；按照生命周期不同阶段分成若干小类，覆盖居民从生到死、企业从登记注册到破产注销的全生命周期的所有服务；按照服务深度，在发布办事指南等信息的基础上扩展了办事表格下载、申报材料流转状态查询等服务。 论文的课题来源：本课题通过调研并在分析国外、内部分优秀政府门户网站建设成功经验的基础上，对我国政府门户网站建设中存在的问题进行研究分析，提出： (一)政府门户网站的建设方案。政府门户网站应由一个政务公开主页和提供特色服务的用户频道构成。主页突出政务公开、汇聚政务信息、增强政民互动、加强政民沟通的主导思想；用户频道“以用户为中心，以需求为导向，以服务为目的”，突出服务、对象明确、服务重点突出、提供内容准确、方便实用快捷的主导思想。从信息技术层面，为政府从“管理”到“服务”的职能转变提供技术支撑。 (二)解决政府门户网站建设的关键性和决定性问题。1、把政府门户网站建设列为“一把手”工程。以解决政府门户网站建设中出现的关键性和决定性问题，即搞不搞、谁来搞、搞成什么样的问题。以解决政府门户网站运行中出现的技术人员、经费保障、硬件采购等问题。2、政府门户网站面临的最大困难是信息采集。依法编制《政务信息公开目录》，按信息公开目录在政府领导签发文件后直接上网，以提高政务信息公开速度。从源头上解决了政府门户网站信息流和业务流分家的问题。3、建立政府内部的绩效评估指标体系和目标考评方法，促进各业务部门积极参与政府门户网站的建设工作。4、把各级政府门户网站建设工作列为行风评议范围，并将评议情况定期或不定期通报。5、在政府门户网站上开通“网评我站”、“谏言献策”等栏目，广泛听取社会公众的建议并接受社会监督，提高网站建设水平。6、“以站养站”的发展模式。在开办政府门户网站的同时，开办商业性网站，商业网站从人力、资金及技术上支持政府门户网站的运行，以减轻政府门户网站的经济压力。 本课题的研究，有助于各级政府构建7×24小时的网上虚拟“电子政府”，加大政务信息公开的程度，加快以发展电子政务为目标的政府信息化的实施步伐；充分体现“以人为本”的建设思想，以用户为中心，切实服务于民；就其内容保障、绩效评估及运营发展等管理方面，也提出了一套相对完备的体系，有助于解决目前政府网站建设中出现的更新慢、信息少、服务差、生命力弱等问题。同时，也为各级政府提供信息化辅助决策的评价体系和公共管理模式创新的依据，真正实现面向公众的政务信息化，促进政府实现从“管理”到“服务”的职能转变。