自主可控路径研究论文

文 | 清华大学车辆与运载学院、国家智能网联 汽车 创新中心首席科学家 李克强教授

来源 | 汽车 专家咨询委

当前，新一代信息通信及人工智能技术高速发展， 汽车 作为这些新技术应用的重要载体，正在加速向智能化和网联化转型，而智能网联 汽车 将成为新一轮产业转型升级的重要标志和依托。

世界各国加速推进智能网联 汽车 的创新发展，但 汽车 主要制造国家尚未对产业和技术发展道路形成统一认识，中国也没有成功经验和既定道路可以借鉴。因此，有必要立足高新技术与产业发展要求，并结合我国国情， 探索 并实践智能网联 汽车 创新发展方案。

一、国外智能网联 汽车 发展战略现状

目前，美国、欧洲和日本等 汽车 产业发达国家或地区已经在推动智能网联 汽车 产业发展方面开展了大量 探索 性工作， 形成一定的先发优势。

在美国，凭借政府产业规划和项目引导，智能网联 汽车 产业起步早，伴随着智能交通系统（ITS）的整体部署而快速发展。自2016 年以来，美国交通部制定并不断更新发布自动驾驶战略规划，2020 年1 月份公布了《确保美国自动驾驶 汽车 技术的领导地位：自动驾驶 汽车 》，提出整合交通部、司法部等政府部门在智能网联 汽车 产业发展方面的相关职能， 以更高效地推动智能网联车辆实践应用。

在欧洲，政府及产业界正加强跨国家和地区的自动驾驶联合示范， 探索 道路智能化发展。2018 年5 月，欧盟委员会发布《通往自动化出行之路：欧盟未来出行战略》，明确到2020 年在高速公路上实现自动驾驶，在城市中心区域实现低速自动驾驶；在网联应用上，到2022 年，欧盟所有新车都将具备通信功能。此外，为深入分析技术实现路径，促进各国联合推进，欧洲道路交通研究咨询委员会在2019 年3 月发布新版技术路线图，对网联式自动驾驶技术发展路线进行规划， 以此作为其后续产业发展和部署的重要依据。

在日本，2014 年内阁府就制定《战略性创新创造项目— 自动驾驶系统研究开发计划》（SIP_adus），旨在推进政府和民间协作，重点是基础技术与协同式系统相关领域的商业化开发。2019 年，SIP_adus 进入 阶段，将自动驾驶与未来智能 社会 （Society ）的协同纳入重点方向。同时，日本也在对《道路交通法》、《道路运输车辆法》等相关法律法规进行修订，避免对新兴技术造成阻碍，营造有利于智能网联 汽车 发展的法律环境。

二、我国智能网联 汽车 发展 探索 与实践

为加快建设智能 汽车 强国，实现 汽车 产业的转型升级， 我国也通过不断完善顶层设计规划、加速标准体系建设、鼓励示范应用等方式加快推进智能网联 汽车 产业发展。

2019 年9 月，国务院发布《交通强国建设纲要》，提出加强智能网联 汽车 （智能 汽车 、自动驾驶、车路协同）研发， 形成自主可控完整的产业链。2019 年12 月，工信部对《新能源 汽车 产业发展规划（2021-2035 年）》公开征求意见，明确了未来我国智能网联 汽车 的量产规模、能力水平和商业化应用范围等发展目标。2020 年2 月，发改委等11 部委联合印发《智能 汽车 创新发展战略》，明确提出建设中国标准智能 汽车 的发展方向和实现智能 汽车 强国的战略目标，清晰规划了技术创新、产业生态、基础设施、法规标准、产品监管和网络安全等六大体系重点任务，对智能 汽车 未来发展方向具有重要的指导意义。

我国智能网联 汽车 创新发展路径具备以下特征：结合中国优势与产业发展趋势，通过优势产业的协同带动效应，实现跨越式发展；在凝聚共识的基础上， 探索 适应产业变革需求的发展路线；以 汽车 为核心，实现 汽车 、交通与智慧城市共同发展的智能网联 汽车 新型体系架构。智能网联 汽车 系统架构的变化，将打破传统 汽车 产业垂直的产业链结构，呈现出网络化、扁平化特征和平台化的发展趋势。构建行业基础平台并集中突破，将有效推动智能网联 汽车 产业的协同发展， 形成发展合力。

因此，在符合中国的基础设施标准、联网运营标准和新体系架构 汽车 产品标准的前提下，建立我国智能网联 汽车 信息物理架构，充分融合智能化与网联化发展特征，以车载计算基础平台、智能终端基础平台、云控基础平台、高精动态地图基础平台和信息安全基础平台等五大平台为载体，实现“人-车-路-云”一体化协同的创新发展道路。

智能网联 汽车 产业链的核心关键节点集中体现在五大基础平台及其共性技术领域。这五大基础平台的建设将是未来智能网联 汽车 产业中的高端核心组成部分，为不同企业产品研发提供跨领域的共性交叉基础模块、中间组件和通用平台，将形成产业发展的基础支撑，加速产业协同创新。这些关键节点的突破，将形成我国智能网联 汽车 产业战略安全的“护城河”，并通过辐射带动作用，推动智能网联 汽车 乃至智能 汽车 产业的协同创新发展。

三、未来智能网联 汽车 发展建议

基于上述智能网联 汽车 发展的 探索 与实践工作，结合我国智能 汽车 创新发展战略，对未来智能网联 汽车 的发展，提出以下建议。

1.突出产业优势，发展中国标准智能 汽车 。 区别于传统 汽车 产业，智能 汽车 发展具备明显的本地属性，其发展路径依赖于本国的产业基础，并受到政策法规、标准体系、基础设施和交通场景等的影响。因此，需要依托我国在道路交通设施、无线移动通信、北斗导航定位和路网地理信息等方面建设优势，开展复杂系统体系架构基础前瞻技术研发，构建先进完备的智能 汽车 基础设施体系，从智能化路网设施、车用无线通信网络、高精度时空服务、车用基础地图和大数据云控平台等角度完善基础设施建设，进一步突出我国智能 汽车 在网联化方面的技术优势与演进特色。面对 汽车 智能化与网联化的发展趋势，我国也将建立中国标准智能 汽车 信息物理系统架构，协调以智能 汽车 为核心的各类复杂系统问题，真正实现“人-车-路-云”一体化发展。

2.突破共性技术，推动基础平台建设。 伴随着技术的跨界融合，智能 汽车 产业面临大量基础前瞻技术与共性交叉技术挑战，如何攻克相关挑战也已经成为各国智能 汽车 产业的竞争焦点。当前，我国正在通过智能计算平台、新型智能终端、云控平台、高精度动态地图及定位和信息安全等基础平台建设，加速共性技术突破。上述基础平台是中国标准智能 汽车 的重要特征，也是智能 汽车 的支柱“新型零部件”。因此，需要攻克智能 汽车 底层关键共性技术，构建五大基础平台，为不同类型企业产品研发提供跨领域的共性交叉基础模块、中间组件和通用平台，形成产业发展的基础支撑，加速产业协同创新发展。

3.挖掘创新资源，培育创新发展平台。 智能 汽车 跨产业深度交叉融合的特征决定了其技术无法由单一行业或企业完成，需要形成跨行业发展合力。发展好智能 汽车 需要充分挖掘创新资源，加强开放合作、协同研发。在创新主体 探索 方面，我国支持建设了国家级智能网联 汽车 创新中心，组建产业联合体和联盟，培育智能 汽车 创新发展平台等新型市场主体，以创新驱动为核心，密切 汽车 制造、信息通信与互联网等领域骨干企业相互合作，形成跨产业协同机制，有力提升我国智能 汽车 创新能力。未来，需要进一步集中力量突破智能 汽车 关键核心技术瓶颈，提升智能 汽车 基础试验条件和综合服务能力，支撑我国智能 汽车 行业发展。

4.重视示范应用，打造多层次示范体系。 测试验证与应用示范已成为智能 汽车 功能开发、技术验证及认知提高不可获取的环节，可以有效加速技术研发进程与产业化步伐。因此，鼓励支持智能 汽车 测试评价技术、特定场景应用、封闭区域出行服务、示范区建设与评价和车联网先导区建设，形成覆盖仿真测试、道路测试及特定场景示范到大规模城市级综合应用的多层次立体式示范体系，支撑我国智能 汽车 创新发展。未来，以北京冬奥会和通州副中心智能交通、雄安新区智慧城市等重大工程建设为契机，开展智能 汽车 示范运行，呈现智能 科技 成果，打造“人-车-路-云”一体化系统，加速产业应用步伐。

5.破除应用挑战，加速智能 汽车 市场化步伐。 智能 汽车 给产业带来颠覆性变革，面对车辆控制权的切换和自动驾驶的出现，一方面，我国在法律法规、标准体系及产品监管等方面还存在众多挑战与空白；另一方面，伦理道德和数据安全等问题也都将长期伴随智能网联 汽车 的发展，甚至对商业化推广产生决定性影响。因此，面对上述智能 汽车 应用的挑战，需要继续健全法律法规、完善标准体系、推动认可认证、加强产品管理，以及构建网络安全体系，努力破除发展障碍，培育良好的市场发展环境，同时从组织实施、扶持政策、人才保障、国际合作和发展环境上加强保障。这些措施，既能体现我国大力发展智能 汽车 的决心，也将有效打消消费者对智能 汽车 的诸多疑虑，提升 社会 接受度，最终形成利于智能 汽车 产业发展的良好 社会 环境。

李克强教授

清华大学车辆与运载学院教授， 汽车 安全与节能国家重点实验室主任，国家智能网联 汽车 创新中心首席科学家，清华大学智能网联 汽车 与交通研究中心主任，中国智能网联 汽车 产业创新联盟专家委员会主任。

李克强教授长期致力于 汽车 智能驾驶系统动态设计与控制的理论研究及工程应用，获国家技术发明二等奖2项、国家 科技 进步二等奖1项，行业 科技 进步特等奖1项，授权国内外发明专利80余项，发表SCI/EI论文200余篇，获教育部长江学者特聘教授和首届全国创新争先奖。

《新能源 汽车 月度数据监测报告》

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智能网联汽车是我国5G时代的重要的产业之一，目前我国企业已经多处布局智能网联汽车产业链环节，中国的智能网联汽车产业规模也呈快速增趋势。从投融资看，股权投融资数量减少，IPO数量增多，产业正在向成熟阶段发展。

智能网联汽车相关上市公司：目前国内智能网联汽车产业的上市公司主要有四维图新(002405)、海格通信(002465)、凯龙高科(300912)、华域汽车(600741)、科大讯飞(002230)、上汽集团(600104)等。

本文核心数据包含：智能网联汽车渗透率、智能网联汽车产业规模

智能网联汽车技术发展和应用是我国科技创新支撑加快建设交通强国的重要内容，从智能网联汽车的产业链结构来看，智能网联汽车产业上游行业有：感知系统制造业，包含摄像头制造业、雷达制造业和高精地图与定位系统设计行业等;控制系统制造业，包含有算法设计行业、芯片制造业和操作系统供应业等;通讯系统制造业，包含有电子电器架构制造业和云平台设计行业。

产业链中游行业有执行系统制造业和整车制造行业，执行系统行业中包含了ADAS系统、智能中控和语音交互等的设计和制造行业。

产业链下游主要为开发测试和运营的行业，包含有开发测试业、出行服务业和物流服务业等。

从智能网联汽车产业链全景图来看，智能网联汽车产业链涵盖了互联网产业和汽车产业的诸多企业，并且我国国产企业已经在产业链多个环节完成布局。智能网联汽车产业链中，我国具有代表性的公司有中科创达、德赛西威、路畅科技、科大讯飞、傲硕科技、东软集团等。

智能网联汽车产业链现状

——总体情况

随着智能网联技术的进步、产品持续迭代升级以及整车电子电气架构发展颠覆性改变，大批互联网公司涌入国内市场，以跨界合作方式切入智能网联汽车领域，上汽、北汽、长安、广汽等传统车企开始研发、测试和推出智能网联车型。

目前，我国企业已经布局智能网联汽车各个产业链环节中的大部分生产环节，从而引领中国智能网联汽车产业实现由大变强。根据iResearch统计数据，2016-2020年我国智能网联汽车产业规模呈现连续上涨趋势，2020年产业规模增长到了2556亿元，同比增长。

——上游情况

智能网联汽车的上游行业包含感知系统、控制系统和通讯系统制造业。不过在智能网联汽车制造中，上游环节最重要的是感知系统。当前自动驾驶环境感知的技术路线主要有两种，一种是摄像头主导、配合毫米波雷达等低成本传感器的视觉主导方案;另一种则以激光雷达为主导，配合摄像头、毫米波雷达等传感端元器件。

在车载摄像头市场方面，据统计，2015-2020年中国车载摄像头市场规模呈现逐年增长的态势，预计到2020年有望达到57亿元，年复合增长率CAGR超过32%。

在车载毫米波雷达市场方面，24GHz目前大量应用于汽车的盲点监测、变道辅助，2015-2019年中国毫米波雷达市场规模持续增长，2019年约为57亿元，同比增长，预计2020年中国车载毫米波雷达市场航规模增长到75亿元。

在激光雷达市场现状方面，激光雷达被认为是汽车市场自动驾驶车辆开发和运行的关键部件。该技术是光检测和测距的简称，它使用激光计算物体的距离，这些激光的光脉冲会生成这些物体的3D信息。

2016-2019年，我国车载激光雷达市场市场规模持续扩大，2019年，我国车载激光雷达市场规模由2016年的亿元扩大到亿元，2019年中国车载激光雷达市场超过2016年的2倍。预计2020年中国车载激光雷达市场规模达到亿元。

——中游情况

从执行系统中最重要的ADAS系统市场现状来看，ADAS系统主要的功能在于感知道路环境以及做出相应决策上，近年来随着我国汽车市场迅速发展，ADAS市场增长迅速。随着新型传感器技术的开发和突破，ADAS系统应用将在中低端汽车市场开始推广。

而规模经济优势助力厂商降低成本，进一步推动ADAS系统市场的增长。2016-2019年中国ADAS系统市场规模快速增长，2019年ADAS市场规模约为542亿元，同比，预计2020年市场规模增长到800亿元。

在智能联网汽车整车方面，根据国家工业信息安全发展研究中心的《AI智能下的汽车产业裂变——中国汽车企业与新一代信息技术融合发展报告(2019)》，2018年智能网联新车型渗透率达到，相较2016年增长近5倍;

2018年中国品牌智能网联新车型渗透率达到，相较2016年增长15倍。《报告》预计到2020年智能网联汽车新车型渗透率将达到。初步估计，2020年我国智能汽车销量约为1306万辆。

——下游情况

智能网联汽车的下游应用端主要包括有出行、物流、城市交通管理等场景，在出行场景、物流场景等领域我国企业已经有了一定程度的尝试，例如滴滴出行利用自动驾驶车辆在收集路测数据的同时提升研发效率。

智能网联汽车核心系统部件以外资占主导

目前全球ADAS系统集成商主要由海外零部件巨头垄断，如博世、大陆、德尔福、电装、奥托立夫等，全球前五名的系统集成商占据超过65%的市场份额。

从智能网联汽车核心的汽车电子领域竞争格局来看，2019年全球汽车电子市场份额中，绝大部分都属于外资企业，根据赛迪统计数据，2019年全球汽车电子市场中，德国博世、德国大陆和日本电装的市场份额占比位列前三位，分别占比为、和;而前十名企业中中国国内企业数量稀少。

政策加码，市场前景广阔

2015-2021年随着5G的不断普及，国内为了推动智能网联汽车的发展，从中央政府到各级地方政府，相继制定了一系列政策法规和标准体系，打通汽车、通信、交通等各方面关联方，协同发展。

随着智能网联技术的快速发展，智能汽车领域正成为新一轮科技革命和产业革命的战略高地，我国智能汽车行业迎来了发展的黄金期，车联网汽车的数量不断增加，智能网联汽车的产业规模预计也将呈现连续增长趋势。到2026年，预计我国智能网联汽车产业规模将达到5859亿元。

以上数据及分析来源参考前瞻产业研究院发布的《中国智能网联汽车(ICV)行业发展模式与投资战略规划分析报告》。

谈剑峰，曾经的国内第一代红客组织“绿色兵团”创始人之一，如今中国网络信息安全产业的新一代领军人物，上海市信息安全行业协会会长、中国中小企业协会副会长，国内知名网络安全战略和技术专家。谈剑峰，出生于三代军人家庭，先后攻读于中国人民解放军信息工程学院，新加坡国立大学（硕士）、中国社会科学院金融专业（博士）、法国尼斯大学DBA（博士）。优良的家庭教育和学习经历铸就了他的爱国情怀，加之其对网络技术的专注，使他最终选择了网络信息安全作为不懈奋斗的事业领域，既是偶然也是必然。2007年，怀着“网络安全产业报国”的梦想，谈剑峰发起成立众人科技，投身于中国第一代动态密码产品的研发和生产。谈剑峰领衔研发了具有完全自主知识产权的“iKEY多因素动态密码身份认证系统”，打破了境外同类产品充斥国内市场的局面，化解了境外身份认证密码产品对我国的信息安全领域带来的潜在威胁。业界称其为“国内动态密码产品之父”，“iKEY”产品被国家相关机构认定为“填补国内空白，国际先进水平”，带动了国产动态密码产业的整体发展，推动了这一国产新技术从无到有广泛的市场应用。谈剑峰还主持自主研发了“基于安全认证技术的多功能智能卡”，该产品的安全功能被认定达到了国际领先水平；主持规划设计具备独立自主知识产权的“公众互联网安全认证平台”，此平台现已在工业和信息化部软件与集成电路促进中心（CSIP）运行，应用于中国电信全国31省的WiFi接入认证。当前网络生态迭代迅速，传统的网络物理形态发生了本质变化，移动通信催生出更灵活的多元网络形态，组织形态形成多维复杂二次重构性质。移动互联网对原有组织关系的解构，信息安全对以往的基于PKI的密码技术提出了根本性挑战，特别是原有的介质化安全手段已不适应网络空间快速迭代的安全需求。谈剑峰带领众人团队在信息安全身份认证领域不断进行着探索和创新，有预见性地捕捉住了未来网络空间主权的本质，利用时间、空间、个体、事物多因素组合确定动态的网络要素关系，重构网络事件的唯一结构，最新发明了创新性密码体制—SOTP（Super One-Time-Password），即多因素动态可重构的确定真实性认证技术。此技术创新地实现了密钥与算法的融合，在无需增加硬件SE的前提下，采用软件方式解决了移动设备中存储密钥的关键性问题。同时基于“一人一密”+“一次一密”+“一时一密”的安全特性，有效保护了移动互联网用户的身份认证安全、个人信息安全以及应用数据安全，并实现了云端统一化认证。SOTP技术为移动互联网安全认证技术带来了新的变革，实现了安全与便捷的平衡！特别是在未来工业、国家大数据、5G通信等领域为国家快速部署网络空间主权提供底层战术保证，此项技术填补了国际国内空白，并获得国际发明专利，该新技术必将给移动互联网时代带来一场颠覆性的认证安全变革。作为国内信息安全领域的新一代创业者，谈剑峰对网络信息安全产业具有深刻理解和战略定力，“走自主可控的创新之路”始终是他的创业信条。其硕士毕业论文《网络身份认证与行为监控产品的市场前景研究和营销战略分析》（新加坡国立大学EMBA硕士学位毕业论文金奖）中，他就系统论证了中国网络安全产业必须摆脱对国外产品技术的依赖，坚定不懈地走自主创新的道路。创业者的价值导向决定着企业的发展模式，长期以来，谈剑峰与众人科技一起顶住重重困难，坚持自主设计、自主研发、自主生产的自主可控的国产化发展战略，已申报国家发明专利过百项。发展至今，众人科技已拥有完全自主知识产权及完整产业链的动态密码身份认证系统、基于云的统一身份认证平台、智慧城市公共区域安全网络系统、基于SOTP密码体系的移动互联网身份认证系统和二维码防伪溯源系统、基于IBC标识密码的加密邮件系统等技术和产品，广泛应用于政府、金融、电信、电商、网游等领域，客户涵盖了国家开发银行、中国进出口银行、中国银联、工商银行、农业银行、招商银行、民生银行、海通证券、东方证券、西南证券、中国海关、中国电信、中国石油、东方航空、CCTV、人民网、搜狐畅游--等国内近百家重要机构和企业。众人科技更成为了国家“信用等级AAA”企业、上海市“四新企业”、“专精特新”企业、“诚信创建企业”、“SHCERT网络安全应急服务支撑单位”等。谈剑峰始终将企业发展融入国家信息安全发展的大局。在他的带领下，众人科技一直致力于推动国家信息安全行业体系的建设，积极投身国家身份认证领域的技术开发与研究，大力协助国家相关部门制定相关的国家标准和行业标准，作为国家密码管理局国标项目组组长，参与制定了国家密码行业标准GM/T 0021-2012《动态口令密码应用技术规范》，该标准在2014年获得“国家党政密码科学技术进步三等奖“；作为国家密码管理局密码检测标准制密项目组组长，组织编写“动态口令密码检测”的相关规范；同时参与制定工信部动态口令产品行业标准、央行身份认证技术相关标准以及银联身份认证技术相关标准等。作为国内信息安全身份认证领域的权威专家，谈剑峰是上海信息安全行业协会会长，并担任多家专业和行业协会的专家成员，以及多家重点大学相关专业的特邀研究员、客座教授和顾问教授。正是由于上述的努力和奉献，他本人和企业多年来荣获了信息安全领域的各类大奖，并获得中央和地方政府部门的高度关注，更受到了党和国家领导的肯定和接见。谈剑峰从不忘承担一个企业家的社会责任，多次在科技创新、网络强国建设等议题上建言献策、直舒自己的思考和建议。随着国家网络强国战略使命的提出，随着互联网产业的深入发展，他坚信互联网安全创新技术将成为不可或缺的刚性需求，互联网产业不能成为沙漠上的海市蜃楼，基石就是安全。长期以来，我国互联网产业仍处在“商业模式+人口红利”的互联网经济发展的初级阶段。随着消费互联网向产业互联网的不断演变，他提倡必须要从具有核心技术的产业中寻求融合发展，必须走出一条以“核心技术+商业模式+人口红利+全球化”为核心特征的发展路径，以核心技术为发展根本，更要有国际化的视角、全球化的布局，在未来对世界互联网的发展产生一定的影响力。谈剑峰积极投身社会公益事业，即便在企业艰难的初创时期他也不忘承担一个企业家的社会责任。2008年谈剑峰个人向汶川地震灾区捐款，并组织公司全体员工向地震灾区捐款捐物。2009年他组织公司积极参加“灾难无情，IT大爱有义”活动，向四川都江堰蒲阳小学进行捐助并参加开学捐赠仪式。2013年，众人科技作为第三届MORONATHON比赛的高级赞助商，将比赛当中的所有收入捐赠给爱心传递慈善基金会（PLCF）,为中国贫困地区创建优质的蒲公英乡村图书馆；同年，谈剑峰作为项目赞助商参加了“2013年世界尊严日—自尊自爱，实现我的城市梦”主题活动，为上海青少年点亮带有尊严与梦想的爱心翅膀，将一种全新的、积极的、互相包容和信赖的价值观传递给上海中小学的学生们。他更本着强烈的社会责任感，推动青年自强创业，向上海市青年创业就业基金会进行了捐赠，用于世界经济论坛发起的全球杰出青年社区（上海）开展的项目及活动。