美国专利费占GDP

美国先进的科学技术　　1、主导20世纪科学技术的发展　　20世纪是人类历史上科学技术空前辉煌和科学性充分发展的世纪。20世纪的科学成就及其所创造的物质财富，大大超过了以往数千年的总和。百年来的经验告诉我们，未来世界各国间经济实力的竞争，包括军事实力的竞争，实质上就是国家科技实力的竞争。美国强大的经济实力正源于其背后有着强大的科技实力。纵观本世纪科学技术发展所经历了三次重大变革。我们会看到以美国为首的发达国家一直领导着当代科技发展的潮流。　　发生在20世纪的第一次科学技术的重大变革是大体结束于1930年的以物理学为核心的科学革命。这场革命最伟大的成就是相对论和量子理论的创立。这一期间，爱因斯坦创立了相对论，从而揭示了时间、空间、物质和运动之间的普遍性规律，并为高能物理、天体物理、放射物理等一批新兴基础科学以及航天技术、核能应用等一批高技术的诞生开辟了道路。普郎克、薛定谔、波尔等人创立的量子理论，是人类对微观世界物质运动及相互作用认识的一次历史性飞跃，它不仅成为结构化学、凝聚态物理、理论生物等学科的理论基础，而且也为微电子、光电子、激光、新材料、原子核等技术及其产业的问世打开了大门。　　50年代半导体技术的突破和脱氧核糖核酸(DNA)双螺旋结构的发现，引发了世界科学技术的迅猛发展。随后，原子能技术、空间技术、微电子技术、通信技术、生物工程技术、新材料研究等都取得了重大进展，极大地提高了人类认识和改造自然世界的能力。这就是发生于二战后期到60年代的第二次科学技术的重大变革，此次科学技术的重大变革是在新的科学理论的基础上取得了一系列技术上的突破，从而带来核工业、电子工业、航天工业、电子计算工业、生物工程等新兴高技术产业的发展，使世界经济格局和人类生活面貌焕然一新，因而人们又将这场科学技术的重大变革称为科技革命或产业革命[10]。　　20世纪第三次科学技术的重大变革是我们正在经历的始于70、80年代的信息技术革命，它是以信息论和控制论为理论基础而兴起的新科技革命或新产业革命，如今这一新技术革命已经成为世界科技和经济发展的主流。信息技术主要是指围绕信息的获取、储存、传递和处理等组成的技术综合体。它包括微电子、通信、电子计算机与人工智能、自动化、光导和光电子等一系列技术。微电子技术作为新兴基础技术，将电子计算机和现代通信技术等有机地综合在一起，从而导致现代信息技术的诞生。难怪有人说继发明语言、文字和印刷术之后，计算机革命带来了人类历史上第四次信息大爆炸[11]。当今社会，人类获得所需的各种信息都是依靠现代通信技术为基础的通信设施来获取、处理、存储和传输。当代科学技术的每一次重大变革都伴随科学和技术知识的爆炸式增长，都导致了一场新的经济高增长，甚至是一场新的产业革命。而美国经济的迅猛增长无不得益于其科学技术的飞速发展。　　2、一贯重视科学技术事业　　美国之所以成为站在当今知识经济浪潮前头的国家，绝非一日之功。应该说美国建国二百多年来，科技事业就一直持续发展。美国的开国元勋们非常重视科技，在第一部美国宪法中就提出教育与科学事业不受任何干预独立发展。作为杰出的科学家，美国第三届总统托马斯杰斐逊认为,经济的发展很大程度上取决于科学与技术的发展，并采取了许多促进科技发展的政策。在当时国力条件下，主要是学习和引进欧洲技术以改变落后的殖民地经济。南北战争结束后，美国开始寻求科技发展的创新与突破。在电力工业技术等一些重要的领域里，取得了重大成就，也造就了爱迪生这样的杰出代表。油田的发现和内燃机传入美国并普遍使用，使得包括钢铁工业、机械制造业和交通运输业在内的产业革命迅速全面发展。　　19世纪的中期，各学科领域的科研活动已在美国蓬勃开展。1867年，美国建成了国家科学院。同时，许多私人企业也视科学技术为工业发展的基础，纷纷设立了自己的研究部门与实验室。到本世纪初，美国政府建立了全国研究委员会等科研管理机构，开始协调全国的科技工作，还投资兴办国家实验室，于是有利地推动了物理学、医学、农业科学等方面的应用研究，并促进了政府与科技教育的结合。早在二战前，一个适应现代化大生产的多元分散的科研体系就已经在美国建立起来了。　　二次世界大战使美国人从原子能的研究到原子弹在日本的爆炸，从雷达的研究到欧洲战场上发挥威力看到了基础研究的重要性。于是二战结束后，美国开始注重基础研究。1950年成立了美国国家科学基金会，用来协助基础研究，为物理学、生物学、数学和医学领域内基础研究提供经费。40年代成立的原子能委员会和国家卫生研究院也都是致力于基础科学研究的政府机构。同时，美国政府不断加强实验室的建设。还与大学合建了一系列重要的研究中心，美国的许多重大科研项目都是在这些实验室或研究中心完成的[12]。　　1957年，前苏联将人类第一颗人造卫星送上太空，使一直认为是20世纪世界科学技术第一超级大国的美国感到耻辱，受到刺激，美国政府认识到了应用与开发是经济发展的直接推动力，而基础研究又是经济发展的源推动力。因此改变了科技战略，确定了基础研究作为国家最根本资源的地位。美国联邦政府首先加大了对科技的投入，尤其是基础科学研究的投入，科研经费连年增长，强有力地推动了基础科学研究的发展。激烈的国际科技竞争促使美国政府加速科技发展。其主要措施不仅是加大了对基础科学研究的投入，还增加了国防科技开支，更增加了基础教育的经费。一系列的措施使美鲈诨?±砺鄯矫婊竦昧酥卮笸黄疲?群蟠戳⒘丝刂坡邸⑿畔⒙邸⒘W游锢怼⒃?雍宋锢怼⑾赴??镅А⒁糯?У妊?担?庑┗?±砺垩芯可系耐黄剖姑拦?蒲а芯恐两袢源τ谑澜缌煜鹊匚弧？蒲Ъ际醯姆⒄垢?拦??戳司薮蟮木?眯б妫?诙嗟目蒲Ъ际跬黄疲??戳似捣钡拇葱虏?贰6??兰褪澜缟细鞴?懒⑼瓿傻?9项重大发明中，美国就占有19项。二战后全世界的110项重大创新成果中，美国就占有74项。　　促使美国经济发展的最重要因素是美国采取的一系列发展科技的战略措施。由于科学技术的巨大进步，美国无论农业、工业还是服务业的生产效率都处于世界先进水平。美国在19世纪末20世纪初就已基本实现了工业化，1900年美国人均收入超过了欧洲各国，迈入了富裕国的行列。1910－1940年，随着工业的现代化，农业也实现了机械化、电气化。早在20世纪末，美国农民平均可耕地1800－2400亩，而中国目前每个农民平均只可以耕地几十亩。1929－1941年，美国科技进步对经济增长的贡献率达到8%；到了80年代，美国的科技贡献率高达80%。无论是历史同期还是现在，美国的科技贡献率都是世界上最强的国家[12]。　　科技对经济作用的另一方面就是促进了产业结构的优化。1890年，美国工业产值跃为世界第一位，成为世界最大的工业国。随着大机器的使用和流水线操作，工业人口又转入第三产业。今天，美国的第三产业占国民经济的比重已达73％，是世界第三产业比重最高的国家。同时，产业结构内部也发生了很大变化，如由于科技的发展，带动了许多新兴产业的发展，微电子技术产业、信息产业、生物工程产业、医药工业等。高技术部门已经成为美国最大的工业部门，产值占国内生产总值的8%。二次世界大战以来，美国在高技术的各个领域一直都占据领先地位，它已经把美国带入了一个全新的知识经济时代。　　1991年4月美国政府向国会提交的关系国家命运和前途的[国家关键技术]报告中，确定美国将发展22项“关键技术”。美国于1993年11月，在美国历史上破天荒地在白宫内设立了以国家领导人为首的国家科技委员会，与国家安全委员会和国家经济委员会三足鼎立。同年美国政府确定将科教工作重点从军用转向民用或军民共用，大力发展以“信息高速公路”为重点的高技术产业。到本世纪末，以信息产业为代表的高技术产业已成为美国经济的主导。信息工业已成为美国第一大产业，它是推动美国国民经济发展越来越重要的动力。在过去的5年里，信息技术行业为美国创造了1,500万个新就业机会，是美国吸纳就业人数最多的行业，美国经济增长的25%归功于信息技术，计算机和电信业的发展速度是美国经济增长速度的2倍。没有高技术产业，就没有今天美国经济的飞速发展。美国近年来经济发展强劲有力，完全得益于高技术产业。高技术在美国国民经济中起着决定性作用，高技术产业已成为带动美国经济发展的火车头[9,10]。　　3、不断增加对科技的投入　　研究与开发(R&D)是一个国家科技发展的动力来源，因此研究与开发的投入和产出就是当今国际上评论科技创新活动的重要指标。从国际经验看，凡是科技领先或创新活动活跃的国家或地区，其科技投入的绝对量或相对量都居领先地位。从科研活动的基础上看，美国对科技投入一直很重视，二战后科技投入在迅速增加，1940年，研究与开发经费的开支还不到美国政府预算支出的1%，1963年已超过总预算的10%，1965年达到6%。今天，无论从总量上说，还是从相对量上说，美国的科研都处于世界领先水平。1996年，美国研究与开发活动支出总额为65亿美元，居世界第一位，比名列第二位的日本多2%，而中国只有33亿美元，名列世界第17位。据美国国家科学基金会的最新统计显示，美国1998年投入研究与开发(R&D)的经费，总计达2,206亿美元，比1997年实质增加3%，研究与开发经费占国内生产总值(GDP)比重则为61%，高于1997年的54%与1996年的57%，是自1992年的64%之后，创下了六年来最高水平，依然蝉联世界之冠。[14-16]　　从基础、应用、开发三类研究费用的比例中也可以看出美国科技政策的改变。1953年，美国这三类研究费用的比例为9:25:65;1977年为7:05:19;1981年为13:22:65。此比例从80年代之今一直保持在15:25:60左右，可见，基础研究费用比率一直在上升。1997年，美国研究开发的支出达2,057亿美元，其中用于基础研究的费用为312亿美元，比1996年增长了8%。美国去年投入研发的总经费其中344亿美元是投入基础研究，498亿美元是投入应用研究，其余1,364亿美元则是投入开发，基础、应用、开发三类研究费用的比例为16:23:61。在今年美国联邦政府预算中，研究经费又比去年增加了8%。雄厚的资金力量和庞大的研究规模使美国众多的基础学科领域保持着世界领先水平，如物理、航天、天文等[15-17]。　　美国企业投资研究开发可谓历史悠久，许多大公司都有自己的研究所和实验室，进行新产品实验或新工艺的研究，这是直接依附市场的科研，对经济的推动更直接、更现实。1996年，美国企业直接用于研究与开发活动的总支出额为1,342亿美元，仍居世界第一位，比名列第二位的日本多34%，而中国只有93亿美元。企业研究与开发的投资提高了美国企业的长期竞争力。在一些发达国家，正是资本投入的增加对经济增长的相对重要性在上升。进入知识经济阶段，科技创新已成为发达国家经济持续增长的龙头。1997年美国企业的研究开发投入占总额的60%，增长率为5%，在国际市场中有重要地位的300家美国公司的研究开发经费占全部企业开发总经费的3%[15,16,18]。　　风险投资事业在资金投入体系中占有举足轻重的地位。美国目前风险投资机构有3,000多家，风险投资金额达1,400亿美元，超过了美国银行的储蓄总额。1999年第二季度新兴公司所获得的风险资本投资达到了创记录的77亿美元，比第一季度刚刚打破的43亿美元的记录高出近一倍。上半年风险资本投资总额120亿美元，比去年同期增长了62%。第二季度获得风险本投资的公司的数量比去年同期的763家上升了30%，达992家，平均投资规模也比去年同期的490万美元上涨了57%，达740万美元。风险资本投资已经成为美国经济不可分割的部分。由于技术进步已获得更快发展，更多的投资资金将最终促进生产力的提高和技术创新。据悉，新兴互联网企业第二季度获得38亿美元风险资金，约占风险资金总数的一半，技术公司总体上在第二季度获得69亿美元，占总发布资金的90%[19]。　　隹蒲型度氲娜肆?纯矗?拦?耐度胍埠芨摺?993年，美国从事研究与开发的总人数为27万，每万人中从事研究与开发活动的科学家、工程师为3人；而中国1997年从事研究与开发的总人数为87万；每万人中从事研究与开发活动的科学家、工程师为4人。1991年，美国企业界从事研究与开发活动的科学家、工程师占从事研究与开发总人数的比例为8%;而1997年，中国企业界从事研究与开发人数的这一比例才为2%。美国研究和开发的人员人均研究费用居世界最高水平，1993年已高达15万美元/人年；而1997年，中国研究与开发人员每年人均研究费用约为1万元人民币，与美国存在十分大的差距[10,15,16,18]。　　4、良好的科学技术发展氛围　　美国在经济方面的领先地位，仰仗于美国在科学技术方面的领先地位，而这又离不开美国有着良好的科技发展氛围。从银行自动提款机到超级市场的扫描器，科技已经几乎深入美国生活的每一个角落，并帮助推动美国经济获得持续八年的增长。美国企业对高科技的不懈投资，加上因此创造的就业机会，使高科技行业在整个经济体系中的分量日益加重。科技特别是电脑科技的发展，对美国经济和公司盈余的增长作出了贡献。最新估计指出，核心的电脑和通讯科技业目前已占美国国内生产毛额的5%至5%，并超过汽车制造、服务业和营建业，成为仅次于健保服务的第二大产业。　　据联邦政府的统计，九十年代美国企业约一半的商用设备支出都投到了信息科技领域，而从九十年代初期开始，与电脑和通讯相关的商品和服务支出则增长了大约三分之一。美国信息科技协会估计，美国企业对信息和通讯科技的支出已经从1992年的4,520亿美元增长到了1997年的6,430亿美元。在过去八年间，光学校和家庭用的个人电脑数量就增加了一倍。美国副总统高尔说：新的信息数字科技正在改变美国人工作、生活、沟通与娱乐的方式[20,21]。　　美国政府和各类科学技术机构均设有各种奖项，如各类美国总统奖和名目繁多的学会协会奖，用于表彰鼓励为科学技术事业作出贡献的人。美国诺贝尔奖得主众多，也为美国注入了良好的科技氛围。1950-1997年，全球诺贝尔奖(限于物理、化学、生理及医学和经济学)得主共334人，其中美国人超过一半，共184人，远远超过处于第2位共47人的英国[12]。　　5、特别注重科技创新　　知识创新是指通过科学研究，包括基础研究和应用研究，获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现，探索新规律，创立新学说，积累新知识。知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉，是促进科技进步和经济增长的革命性力量。　　进入知识经济阶段，科技创新已成为发达国家经济持续增长的龙头。在美国，几乎所有的名牌企业，都十分重视不断开发新技术和新产品。他们认为只有抢占新技术和新产品的制高点，才能取得竞争之优势。在美国扬名世界的贝尔试验室里聚集了5万名科学家，正是这些科学家为他们的公司创造了无数个“世界第一”。英特尔(Intel)公司从成立的1968年到1994年，其营业收入就增长了1,000多倍。　　据统计，在美国的硅谷里，集中了7,000多家高新技术公司的总部，世界上最大的100家高新技术公司中，就有20家在这里安营扎寨，如电脑公司惠普，软件公司微软，芯片公司英特尔等。硅谷的辉煌不在于它生产了芯片、电脑、软件等，而重在这里聚集了一大批世界上最具有创新精神、创新观念和创造才能的人才，并由这些人建立了创新的制度、体制和管理方法，以及由此而形成的一派热气腾腾的创新社会环境。正因为有了这样特殊的环境，又不断地培育出一批批创新力更强的人。创新成为这里永恒的主题[20]。　　授予专利的数目从另一角度反映了一个国家的科技创新水平，从1885年开始，美国每年的专利申请数目达3,000件以上，19世纪90年代，专利累计共约21万件。今天，美国在保护知识产权方面处于世界先进水平，1991-1995年间，授予国民专利的数目以年平均15%的速度增长。1995年，美国对国民授予专利的数目为64,509件。1995年，美国国民在国外获得的专利项数为109,146，比第二位的日本多28,241项，而中国只有213项。美国平均每10万居民中持有的有效专利项数为422，而中国只有2项[12]。　　美国政府早就认识到新兴小企业是一支有力的科技创新生力军，为了增加小企业对科技创新和解决就业的贡献，1958年美国国会通过了小企业科技投资法案。自1958年至1969年间，联邦政府对科技新创型中小企业的风险投资就有300亿美元之多。比同期的民间投资大三倍。今日美国的几家成名的大科技公司，如苹果计算机(AppleComputer),康柏(Compaq),英特尔(Intel)等在初创期间都是靠政府创设的科技投资基金成长起来的。经过二十年的实践，美国国会发现政府花在小企业上的研究与开发资金，效果比在大企业、大学和国家实验室要好得多，无论在创新程度、研究进度及商品化率等方面均收效显著，尤其在国家国防技术向民用转移方面做的更为出色。所有在1982年后，国会又连续通过了三个与小企业创新研究与发展相关的法案，政府在这些法案框架中运作，先后设立了[中小企业创新研究计划(SBIR)]、[中小企业技术转移计划(STTR)]和[先进技术计划(ATP)]，使美国的中小高科技企业迅速发展。从80年代初IBM个人计算机诞生开始至现在，美国在计算机产业小企业的推动下，完成了从工业经济向知识经济的转变，从而支撑了美国经济近年来连续高速地增长。据报道，目前美国国民生产总值有37％来自中小型企业，中小型企业并为全国劳工市场提供接近50％的工作机会，而且，新的工作机会亦有接近三分之二是由小型企业创造[22]。更加令人惊奇的是，大部分的新产品和新主意都出自小型企业。　　1990年，美国商务部开始实施了一个称为[先进技术计划(ATP)]的科技创新体系。它是政府与私人企业间的一种独特的合作形式，目的在于推动和促使企业对风险很大的高新技术进行研究和开发，以便提高美国产品的质量，增强美国产品和服务在世界市场上的竞争力，促进美国科技经济的发展。美国商务部国家标准与技术研究院(NIST)今年上半年完成了对先进技术计划(ATP)的评估。评估报告认为，实施先进技术计划所创造的经济效益，远远超过了对这一规划的投入。评估报告说，如果没有这个科技创新计划，美国的许多产业如生物技术产业、电子产业、制造业、软件业都难以达到今天的技术水平。如在先进技术计划的支持下，由一些中小公司联合开发的一整套监测和控制汽车车身制造过程的技术，已经在克莱斯勒和通用汽车公司设在北美的一半以上工厂里得到应用。到2000年这项技术将得到充分使用，这将使美国最重要的产业部门之一--汽车制造业每年的生产成本下降6,500万到6亿美元。而由一家刚成立的小公司所开发的一项加工大型半导体晶片的新技术，已使美国成为世界市场上第一个能加工新一代300毫米直径的半导体晶片的国家[23]。　　美国政府早就认识到高技术对经济发展的重要性，历年来投入了大量的财力和物力来发展高技术产业。1993年，克林顿提出“技术是经济发展的发电机，科学为发电机加油”的口号，制定了一系列促进科技发展的政策。1996年7月，美国国际科教委员会发表[利国的技术]报告[24]，提出：“进入21世纪，我们把握技术领导地位的能力将很大程度上决定着美国的富强、安全和全球影响力，并因此决定着美国人民的生活水平和生活质量。”

美国是世界头号经济强国，这一点也为严密的定量分析所证实。（注：张幼文、黄仁伟：《2003中国国际地位报告》，上海远东出版社2003年4月版，160-172页。）迈克尔•波特在他的《国家竞争优势》一书中对美国70年代初到80年代中期的竞争优势作了分析。近20年过去了，美国的竞争优势又发生了何种变化呢？本文试图从制造业和服务业入手，揭示当代美国的竞争优势。根据迈克尔•波特的有关论述，一国的竞争优势是指有别于其他国家、并最终能增强本国产业国际竞争力的多种因素的最佳组合，在这里也可以理解为一国支撑其产业竞争力的环境。一、美国天然资源性产业和制造业的国际竞争力第二次世界大战后，美国的经济实力进一步增强，上世纪50年代至60年代时期，美国部分产业进入国际市场，生产率跃居世界各国之首，开始确立其全球制造业中心的地位，进而成为全球经济霸主。产品在国际市场上的占有率可以从一个侧面反映生产同类产品的产业的国际竞争力。根据迈克尔•波特的产品的国际市场占有率统计，在上世纪70年代初，列国际市场占有率前50位美国产业中，不仅有高度依赖天然资源的美国传统产业（如黄豆、大米、小麦、煤炭等），也有工业化社会的代表性产业，如飞机、电脑、电子管、有机化学品、办公事务机器等的技术密集型产业和资本密集型产业，显示美国优势产业的多样性。（注：迈克尔•波特：《国家竞争优势》（中文版），华夏出版社2002年版，第275页。）至10多年后的1985年，从列入国际市场占有率前50位的美国产业来看，美国产业的优势产业格局并没有发生太大的变化，即天然资源性产业（如玉米、甜菜、烟草等）、技术与资本密集型产业（如飞机、医疗设备等）依然并存。与70年代初相比，美国与其他国家出口结构逐渐升级形成鲜明对照，在列入国际市场占有率前50位的美国产业中，以天然资源为主的产业从 19个增加到了22个，天然资源性产业的出口占总出口的比重达到了2，远高于日本和德国。（注：迈克尔•波特：《国家竞争优势》（中文版），华夏出版社2002年版，第498页。）1985年以来，美国经济最大的变化是增长强劲，由此美国重新恢复了经济强国的信心。2000年美国商品贸易出口占世界出口总额的12%，市场占有率高于这一比率的商品有43类（见表1），这些商品相对于其他美国出口商品而言具有较强的竞争力，这些商品占美国当年全部出口的8%。在43类商品中，属于以天然资源为主的产业有8个。表1 2000年美国43类国际竞争力较强的商品SITC 商品类名 顺序 世界市场占有率(%)263 棉花 1 4598 其他混合的化工产品 2 5222 大豆、花生 3 1792 航空器及其零件 4 8714 引擎及其零件 5 1774 医疗用电器设备 6 2874 测量分析用仪器 7 2723 建筑用机器及零件 8 0122 烟草 9 0541 药品 10 5041 小麦 11 0728 工业用加工机械及零件 12 1784 汽车零件、附属品及其他 13 9251 纸浆 14 9625 橡胶轮胎、内胎及其他 15 5081 饲料、豆粕、植物油渣 16 3713 内燃机及其零件 17 0743 鼓风机、压缩机、离心机等 18 1582 酚醛、聚酯等重合物 19 9892 报刊杂志、票证等印刷品 20 8011 食用动物肉 21 5699 锁、装璜用和家具用金属饰品 22 0741 加热用或冷却用设备及零件 23 7776 真空管、晶体管、集成电路 24 4511 碳氢化合物及其诱导体 25 3898 乐器、音像纪录媒介 26 1752 自动数据处理设备 27 9745 其他非电动式机械和工具 28 8759 751、752的附属品和零件 29 6744 起重等搬运物品用机械 30 5736 金属加工机械及零件 31 2893 其他人造塑料制品 32 1772 电路开关、连接设备 33 3057 水果 34 2773 电缆、绝缘材料等输电设备 35 5583 聚乙烯等诱导体 36 4651 纺织纱线 37 0778 其他电气设备 38 8749 轴承等非电动式机械的零件 39 4782 货车及特种车辆 40 4771 变压器、整流器等电气元件 41 1515 有机化合物 42 1514 谷氨酸、糖精等氮化合物 43 1资料来源：笔者根据联合国《2000国际贸易统计年鉴》数据计算。需要指出的是，迈克尔•波特使用的是“国际贸易标准分类”(SITC)4位和5位分类的数据。由于联合国《国际贸易统计年鉴》自1994年起只公布3位分类的数据，根据这一数据计算出的国际市场占有率普遍低于迈克尔•波特计算的结果，因此表1不能简单与上述70年代初和1985年数据相比。尽管如此，表1说明，在当今美国的竞争优势中形成的优势产业仍然集中于天然资源性产业、技术密集型产业和资本密集型产业。表1与美国1985年数据相比，竞争力突显的是：SITC263；竞争力增强的是：122、541、774；竞争力基本保持不变的是：222、792、 874；竞争力下降的是：651；竞争力丧失的是：321的煤和焦炭、241的原木，这两类产业曾经是1985年美国的优势产业。在表1中，有14类商品（即598、874、728、 784、713、743、582、741、744、736、778、772、749、782）是美国、日本和德国三国共有的，都是三国各自的竞争力较强的产业。美国在这14类商品中有11类商品的国际市场占有率高于日本和德国。这说明，美国这一世界头号经济强国是建立在比日本和德国更广泛、竞争力更强大的产业群基础之上的。二、美国服务业的国际竞争力与服务业在许多国家中的经济地位不断上升一样，服务贸易在世界经济中所起的作用越来越重要。在当今，一国的国际经济地位的确立和提升不权通过货物贸易，而且还通过服务贸易来实现；一国竞争优势不仅体现在能否形成竞争力强的制造业，还体现在能否形成竞争力强的服务业。与日本和德国相比，在美国的竞争优势中形成的服务贸易的竞争力要强大得多。美国不仅是世界最大的服务贸易出口国，也是最大的服务贸易进口国。 2000年美国服务贸易出口额达8亿美元，占全球的7%，进口额达7亿美元，占全球的5%，并实现1亿美元的盈余。从表2可以看出，美国在服务贸易中的许多项目上如旅游服务、政府服务和大部分其他民间服务贸易有很强的竞争力，这导致服务贸易整体上出口大于进口。根据表2，美国在四个服务贸易大类中最具竞争力的是“运输与旅游以外的民间服务贸易”，在这类服务贸易中，依据国际竞争力的大小，前五大服务贸易领域依次是文化与娱乐服务、建筑服务、计算机与信息服务、专利等使用费（技术贸易）。表2 2000年美国服务贸易的竞争力 单位：10亿美元；%出口 进口 进出口收支 竞争力指数运输服务 95 27 -32 -3旅游服务 45 85 60 6政府服务贸易 77 01 76 9运输与旅游以外的民间服务贸易 71 94 77 4电讯服务 09 80 -71 3建筑服务 26 42 84 2保险服务 41 20 -79 -5金融服务 04 49 55 3计算机与信息服务 90 04 86 0专利等使用费 03 10 93 5其他商业服务 56 76 80 8文化与娱乐服务 42 13 29 0合计 88 07 81 5竞争力指数＝（出口－进口）／（出口＋进口）×100资料来源：笔者根据国际货币基金组织(IMF)《国际收支统计年鉴2001》的数据计算。文化和娱乐服务美国历史虽短，但却在舞蹈、音乐、电影、戏剧等领域为人类贡献了许多老少咸宜、长盛不衰的作品，例如充满想象力的现代舞蹈、为各国儿童带来欢乐的迪斯尼乐园及相关产品、“好莱坞”电影”等无不风靡世界。美国文化和娱乐服务在世界的传播，不仅给美国带来了滚滚财源（例如好莱坞电影在全球的票房收入占到全世界电影票房收入的80%以上），而且通过这种文化输出，美国的竞争优势更巩固也更丰富。建筑服务以钢铁为中心的产业革命推动了美国建筑工程学的发展，电梯和钢筋混凝土的发明，导致出现了美国首创的建筑形式——摩天大楼，它被认为体现了美国精神。以后，美国始终依靠先进的设计理念和高科技，始终站在世界建筑的前沿。目前，美国有世界最大的建筑工程事务所，汇集了世界各国顶尖的建筑大师（如贝聿铭等）。近年各国普遍重视城市建设和城市形象，许多国家的城市都出资让美国人设计其标志性建筑（如上海的金茂大厦、东京的国际论坛广场等）或整个街区。计算机与信息服务上世纪40年代中期以来，世界上第一台台式电子计算机、第一只半导体晶体管、第一块集成电路都诞生在美国，因此美国一直是世界信息技术的领导者。信息技术的发展也带动了美国本国以及各国对信息服务的巨大需求。从80年代开始，美国的信息服务业保持着两位数的增长率，成为美国增长最快的产业之一。美国政府也对增强本国信息服务业的国际竞争力予以特别的关注，在GATT以及后来的WTO等的多边谈判中，美国一直为本国信息服务业突破各种限制进行不懈的努力。计算机与信息服务中最大的门类是计算机专业服务，它还可以进一步分为计算机系统集成、用户专用程序设计和专业咨询与培训，美国在这三方面的实力都是世界最强的。金融服务与国际金融历史悠久的欧洲国家银行相比，美国银行的海外扩张起步较晚。第二次世界大战以后，随着美国在世界经济和国际金融领域中霸主地位的确立，美国银行的国际金融活动才在各方面领先于欧洲的发达国家，并在国际金融市场上取得绝对的竞争优势。在WTO的多边谈判中，美国利用其金融服务贸易的优势地位，一方面逼迫其他国家按照美国的要求开发金融市场，为本国金融机构在海外寻找利润源开辟道路，另一方面又注重保护自己的金融市场。例如1995年7月正是由于美国认为发展中国家的金融市场开发程度不够美国的要价，拒绝给所有成员方最惠国待遇，并单方面退出《全球金融服务贸易协定》，导致这一协定在当时只能成为一个临时性协定。在美国的服务贸易中，金融服务贸易的增长尤其迅速，1986年至2000年，美国的金融服务贸易额从6亿美元增长至 3亿美元。（注：The Annual Report of The Council of Economic Advisers,CEA,Washington DC(2)）专利等使用费（技术贸易）在知识经济时代，国际贸易形态向着技术含量不断提高的方向演进。一国技术贸易地位的提高，不仅可以改善该国的贸易条件，而且还可以促进国民经济的高效益增长，优化产业结构和出口商品结构，使该国在国际分工中处于有利的地位并反过来进一步促进本国的技术进步。从宏观上看，美国的科技与经济实现了这种良性循环。美国技术贸易的发展离不开其知识产权制度的成熟。在20世纪80年代里根政府为了“复兴美国”，出台了被称之为“偏袒专利权”的政策 (ProPatent Policy)，主要内容是扩大专利的权利范围，既重视专利使用费的费率，又提高了侵权赔偿费。这一政策从制度上保障了美国保持其技术上的竞争优势。在表2中，有较高国际竞争力的还有旅游服务，这一项目主要包括国际观光和教育服务两项内容。其中美国的教育服务的竞争力远高于旅游业，因为虽然有世界各国的游客光顾美国，但也有大量美国人前往世界各国旅游。而美国的教育尤其是高等教育以其自由竞争的学术氛围吸引着世界各国的留学生，每年在美国各类高校学习的外国留学生超过50万人，在美外国留学生远远多于去国外留学的美国人。美国2000年教育服务出口达102亿8700万美元，这一金额超过了美国传统出口商品小麦和玉米的总和，而教育的进口则只有21亿4000万美元。IMF 并没有公布在表2中的“其他商业服务”的详细分类数据，根据该统计项目的含义，它类似于OECD服务贸易统计中的“专业服务贸易”。但OECD的这项分类统计并不健全，美国只有部分分类数据。表3反映了美国部分“专业服务贸易”的竞争优势状况，可以发现，美国在这一领域具有竞争力的是法律、会计、审计以及咨询服务，这也是与人们的常识相吻合的。表3 2000年美国专业服务贸易的竞争力 单位：10亿美元；%出口 进口 进出口收支 竞争力指数法律、会计、审计以及咨询 91 24 67 3广告与市场调查 41 76 -35 -9研究与开发工程设计农业与采矿业的指导其他专业技术服务 97 20 77 7企业内服务贸易 94 44 50 7合计 01 42 59 7资料来源：笔者根据经济合作与发展组织(OECD)《Statistics on International Trade in Services 2001》的数据计算。运输服务、保险服务和广告与市场调查是美国为数不多的缺乏国际竞争力的服务贸易，可能与在美国的外国服务商竞争力更强，并从美国本国服务商那里夺得许多市场份额有关。三、美国竞争优势要义虽然每个国家国情各不相同，各国竞争优势也各有差异，但一个国家的竞争优势总是由一些因素组成的。迈克尔•波特认为，一国产业的竞争优势由四个基本因素（生产要素、需求条件、支持性产业及相关产业的表现、企业战略及竞争者）和两个附加因素（机遇和政府行为）。限于篇幅，这里集中从知识与技术型人力资源、企业竞争环境、企业技术创新环境与企业战略四个方面来论述美国的竞争优势，笔者认为，这四个方面都会在供给和需求两个方面提升一国产业的竞争力。知识与技术型人力资源通常，人们的收入水平与所受教育程度的高低或所掌握技术难易程度的高低成正比，而人们对生活质量的要求也与其收入水平成正比。因此高素质人才不仅有助于增加高质量产品和服务的供给，也会增加相关的需求。美国能够保持科技和经济领先地位，主要受益于美国一贯重视教育和人力资源开发。自80年代初以来，几任总统都宣称要成为“教育总统”，企业也越来越重视培训和吸收人才。随着全民、终身教育的深入开展，美国正迈向群众性知识社会。美国重视教育的标志之一是不断增加教育投资，美国教育投入已从1989 年的3530亿美元增加到1999年的6350亿美元，教育投资已占美国GDP的7%以上，在发达国家名列前茅。克林顿总统提出，跨入21世纪后，每个小学教室都要与世界联网，大学升学率要达到25%，以适应新经济发展的需要。美国抓住一切机会大力引进人才也是美国独特的竞争优势。迄今在美国的留学生达491万，大约占全球留学生总数的1/3。半个多世纪以来，美国核武器和核技术的发展，计算机的问世应用和日新月异，“阿波罗”登月计划的实施和航天技术大发展等等，都是在移居美国的科学家们的参与甚至主导下完成的。 2001年美国政府又出台了《加强21世纪美国竞争力法》，其目的就是要进一步吸纳那些拥有专业技术和技能的、在美国工作但不申请居留的外国人，人才范围涵盖科技、法律、艺术等广泛领域。经过几十年的努力，美国已拥有世界上最多、最优势的科技人才，依靠这一大批顶尖的人才，美国人获得诺贝尔奖最多，美国科学家在世界主要科技文献上发表的论文最多，美国公民在国内外获得的专利最多。企业竞争环境美国产业是在相互竞争的基础上发展起来的，绝大多数产业都面临激烈的国内竞争。美国是世界上反垄断政策的发源国，对市场垄断、企业兼并和市场统一定价的做法限制严格。第二次世界大战以后，美国的反垄断立法以及实践活动适应了世界经济变化的需要。里根执政时期以来，美国实施反垄断政策时更多地考虑到美国企业在国际上的竞争地位，把企业兼并看成是增强美国国际竞争力的手段，因而对企业的兼并采取了容忍的态度。在这一时期，美国司法部不再对那些操纵价格、分割市场但没有公开协议的垄断进行追究。司法部当时还撤销了对国际商用机器公司(IBM)的诉讼，与美国电话电报公司(AT&T)达成了和解。（注：张德霖：《竞争与反不正当竞争——反不正当竞争法理论实践与国外法律规范》，人民日报出版社1994年版，第194～197页。）上世纪90年代以来，美国反垄断政策继续延续上述趋势，最能体现这一点的是被认为美国50多年来最大的反托拉斯案——诉微软垄断案。（注：2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法院作出裁决，驳回地方法院法官在前一年6月作出的将微软一分为二的判决，但维持有关微软有违反反垄断法行为的判决。2002年11月，美国司法部和微软达成协议，联邦法院迅速批准了这一解决方案。）从微软一案可以看出，进入新经济时代，美国实施反垄断政策进一步重视维护美国的整体国际竞争力。因为在新经济时代，单纯用分拆企业来破除垄断并不能保持和提高一国的竞争力。企业技术创新环境美国技术创新的主角是私人企业。2000年全美研究与开发经费支出中企业占9%，政府部门占1%。经历了70年代研究与开发相对停滞的时期以后，最近20多年以来，美国的私人企业研究与开发能力有了长足的发展。私人企业的研发经费占GDP的比重从1985年以前的8%左右上升到 2000年的8%，发明专利数也由90年代初的每年不到10 万件增加到2000年的超过15万件。（注：The Annual Report of The Council of Economic Advisers,CEA,Washington DC(2)）美国企业的科学技术活动与美国的国防建设紧密相连是美国支撑其经济强国的竞争优势之一。从40年代的原子能计划到70年代的“阿波罗”登月计划，庞大的国防相关计划不仅为企业提供了客观的研发经费，更重要的是为企业提供了提升技术竞争力的机会。国防工业的发展带来的技术进步进一步促进了其他制造业的发展，当今美国的优势产业或多或少与美国国防有关，如飞机制造业、IT产品制造业和电讯服务业等。此外，美国人不断进取的冒险精神、大型风险投资公司和NASDAQ市场等融资渠道的存在也是推动美国企业技术创新的重要方面。企业战略美国企业最大限度地利用了要素流动的好处，通过对外投资和吸引海外投资在全球范围进行资源配置，这一战略可以说是一种“全球要素组合型发展战略 ”。（注：张幼文：《当代国家优势——要素培育与全球规划》，上海远东出版社2003年版，第208～222页。）美国既是当今世界最大的对外投资国，也是最大的引资国（2002年除外），在许多行业都拥有富可敌国的跨国公司。美国公司在全球市场上的竞争地位比任何国家都强。美国公司现在在全球具有战略意义的地方建立了大约3万个多数控股或少数控股的分公司。多数国外分公司的战略目标是向当地市场生产和销售商品和服务。据统计，美国跨国公司在海外生产的产品中，约60%在当地销售，约30%返销到美国。（注：〔美〕《外交》2001年5、6月号。）美国跨国公司的实力决定了它对国内外政治经济的巨大影响，美国跨国公司不仅是当代美国社会的经济基础，也是其竞争力的主要来源。近年美国经济的成功还要归功于80年代以来的企业大刀阔斧的重组和精简。在美国，企业出资人利益更受重视，这有别于德国更重视企业的社会效益和日本更重视企业员工的利益。美国的做法好处是企业可以避免陷于重重利益冲突而不能自拔从而争得时间上的主动，但容易造成大量企业倒闭和大批裁员的现象。四、小结——兼论经济强国竞争优势的共性当今世界经济波诡云谲，一国不进则退，各国无不为形成自己的竞争优势并在国际经济舞台上争得一席之地而全力以赴。一国部分竞争优势是该国所特有的，比如美国拥有包括广袤富饶的土地、世界首屈一批的军事强国地位等的“硬力量”，包括移民国家的开放度、美元牢固的国际货币地位、文化和意识形态对其他国家的吸引力，以及控制国际规则和机制的能力等的“软力量”，都是其他国家所欠缺的竞争优势。尽管如此，对美国等经济强国的分析也表明这些国家竞争优势在许多方面是相同的。第一，实施既有竞争又有规制的市场经济制度。自由竞争是市场经济最基本的运行机制，通过竞争，可以促进企业优胜劣汰，使资源优化组合，提高经济的效率。但竞争具有两重性，没有约束的竞争反过来又会破坏竞争。经济强国长期的实践表明，完善的市场经济除了应该提倡自由竞争、保护竞争以外，还要规范竞争，使得竞争公平、有序、良性。给企业提供一个公平竞争的环境，让企业在这一环境中实现有序竞争和良性竞争是这些国家提高竞争力和保持较高竞争力的基础条件之一，也是这些国家走向强国的起点。第二，重视科学教育的作用，发展知识经济，注意保护知识产权。大多数经济强国的战后竞争优势更多的并不是来自天然的恩赐，而是通过本国不懈的努力和创造而形成的。在开放经济的环境下，初级生产要素供给越来越丰富，因而在经济发展中的作用越来越小。一国只有长期坚持不懈创造性地发展高级生产要素，在能在国家间竞争中脱颖而出。经济强国的当代经济发展走的都不是大量消耗资源的粗放经济道路，而是走依靠建立在包括发达的科学教育、科学的决策和严格的管理在内的高级生产要素基础之上的高效集约经济道路而实现的。第三，企业跨国发展已成为经济强国增强企业国际竞争力进而增强整个国家竞争优势的重要战略环节。在经济全球化的大背景下，经济强国普遍按照价值链和产业链的要求，抢占价值链和产业链的两端，控制核心技术和高附加值环节，而将制造组装能力向外转移，发展海外生产基地，建立面向全球开发和配置资源的高效生产体制，形成全球性生产体系，以此更大规模地占领国际市场和强化本国的国家竞争优势。同时，经济强国在开放经济的条件下注意保护本国产业，实施适以我为主的开放，既最大限度地享受开放的利益，又注意不对国内产生过大的冲击。第四，在国际市场上崛起一群有竞争力的产业。这些产业既可以是制造业，也可以是服务业。支撑这些产业的是各国形成的各具特色的产业集群，各国许多政策最终是为了形成产业集群而安排的。

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