合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。
一是合规部将牵头组织业务、财务、风险等部门在今年三季度对员工进行一次案防业务知识培训，并对银监会新出台的监管制度的内容解读和实践指导，提升全员对合规风险监管、合规风险管理的理解；二是以“合规大讲堂”形式，对平时检查发现和审计系统抓起的
合规风险识别是发现、收集、确认、描述、分类、整理合规风险，对其产生原因、影响范围、潜在后果等进行分析归纳，最终生成企业合规风险清单，为下一步合规风险的分析和评价明确对象和范围的活动。合规风险识别是合规风险管理的首要步骤、前提和基础。
反垄断合规风险. 反垄断合规风险是指企业违反反垄断法造成不利后果的风险。. 2018年11月国资委印发的《中央企业合规管理指引（试行）》第13条第1款明确规定反垄断是市场交易中的合规重点。. 2018年12月国家发改委等7部门联合印发《企业境外经营合规管理指引 ...
15二、管理方法 4、识别、评估、报告合规风险 （1）合规风险识别：通过内外部检查和监督活劢，収现本行合觃管理缺 陷和已収生的远觃问题，包括：检查监督，原因分析，整改纠正等内 （2）合规风险评估：收集、整理已识别的合觃风险幵加以分析，估计和
合规与风控、审计和法务之间关系的研究. 雒宏伟（上海天祥质量技术服务有限公司）. 2019年6月14日发表在国企网. 摘要： 央企按照《中央企业合规管理指引》的要求建立合规管理体系并成立合规管理部门，而很多央企已经建立了全面风险管理体系、内控体系和 ...
全国中文核心期刊·财会月刊阴审计风险模型中检查风险影响因素的分层郭丹渊黑龙江八一农垦大学经济管理学院黑龙江大庆163319冤【摘要】本文通过对审计风险模型的要素进行分析，提出了检查风险影响因素分层的具体思路，并在阐述了各要素与审计质量提高的关系后，给出了检查风险影响因素 ...
商业银行合规风险计量方法初探——基于检查数据分析视角. 伍其亮. 【摘要】： 自2006年10月中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》以来,国内银行业合规风险管理从无到有,取得了长足进步。. 但由于合规风险覆盖面广、种类繁多,各类风险事件特征不一 ...
企业生产安全合规管理制度构建--中国期刊网. 国家管网集团北方管道长沙输油气分公司 湖南长沙 410000. 摘要：企业的生产安全是任何企业赖以生存与发展的生命线，也是任何企业不可逾越的红线。. 企业生产安全合规管理制度的构建就为企业在生产安全风险防控 ...
李勤：坚持合规经营 加强检查监督 促进高质量发展. 9月23日，省农信联社主任李勤到长沙农商银行组织召开座谈会，就如何规范经营、加强检查监督、促进高质量发展等工作与该行主要负责人、部分中层干部和基层支行行长进行交流座谈。. 李勤充分肯定了长沙 ...
为进一步促进基层行认真履行反洗钱义务，更好地贯彻落实反洗钱监管法规和要求，不断提升反洗钱履职管理，工行菏泽分行于近期开展了对全部12个支行和部分网点的...
此次检查由合规部主办,公金部、营业部、风险部协办。主办部门的主要职责包括:接受组长的工作安排;负责起草检查方案、检查报告等文件;编制检查工作有关的各种记...
合规风险文献资料GMP环境下基于风险的供应商现场审计作者:杨雅静;路慧丽;朱建伟期刊:中国医药工业杂志2016年02期基于风险评估的质量管理体系已经广泛运用于制药工业,制...
银行对公业务合规风险检查方案一、检查目标:贷款业务的合法合规性:检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法...
(完整版)银行对公业务合规风险检查方案银行对公业务合规风险检查方案内容摘要:对公业务合规风险检查方案一、检查目标:贷款业务的合法合规性:检查公司类贷款...
从鸿茅药酒事件看企业合规风险主要由姜先良编写,在2018年被《小康·财智》收录,原文总共2页。
此次检查由合规部主办,公金部、营业部、风险部协办。主办部门的主要职责包括:接受组长的工作安排;负责起草检查方案、检查报告等文件;编制检查工作有关的各种记录;就参加的检...
④投资者类型和产品风险等级的匹配;如实告知;突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;⑤做好投资者适当性管理工作的相关过程管理,如录音、录像、档案...
我们的合规辩论赛2018年满洲里分行合规部举行“践行合规,行稳致远”辩论赛,全行员工积极参与。通过这次竞赛,使每位员工的风险防范意识和合规意识得到了进一步提高,有助于全行员工...
从鸿茅药酒事件看企业合规风险机构地区北京市中闻律师事务所出处《小康》2018年第15期30-31,共2页InsightChina关键词现代企业合规风险事件药酒社会批评容忍义务救济手段...