技术性贸易壁垒管理研究论文

内容摘要：技术性贸易壁垒作为一种既具有合理性又具有歧视性和隐蔽性的强大的非关税壁垒，客观上已成为我国出口贸易的巨大障碍。如何提高我国出口产品的竞争力，利用合理的措施冲破国外的技术性贸易壁垒以保护我国出口市场和经济安全是当捌惹行枰�饩龅奈侍狻? 关键词：中国 技术性贸易壁垒 对策 竞争力技术性贸易壁垒（Technical Barrier to Trade - TBT） 技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或区域产生影响。TBT是非关税壁垒的重要组成部分，并成为发达国家限制市场准入的重要手段。 技术性贸易壁垒并非是一个完全新型的贸易壁垒，它对国际贸易的促进和限制作用由来已久，有关国际组织也在消除技术性贸易壁垒方面作了一系列工作。如上世纪60年代以来，GATT就在关于技术性贸易壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作；1974年在东京回合谈判中达成了《标准条列》；在乌拉圭回合谈判中达成了《技术性贸易壁垒协议》，对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助等义务做出了规定，旨在使标准国际化、统一化，减少和取消技术性贸易壁垒。但由于技术性贸易壁垒本身所具有的合理性、隐蔽性、歧视性和动态多变性，使其在关税和其他非关税壁垒不断减少的情况下，成为各个国家尤其是发达国家保护国内企业和市场、争夺国际市场份额的有力举措，并成为许多国家尤其是发展中国家发展出口贸易的障碍。 我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。目前，技术性贸易壁垒已成为我国出口贸易发展的主要障碍。据国家知识产权局有关人士在中国科学技术协会2002年学术年会上介绍，当前世界贸易壁垒的80%来源于技术性贸易壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。另据商务部统计，2002年机电、轻工等六大产业的21类产品遭受技术性贸易壁垒，受阻企业高达71%，受阻产品比例达39%，损失金额170亿美元。技术性贸易壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，削弱产品的竞争能力，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。因此，研究技术性贸易壁垒的应对策略，以促进我国出口贸易的发展已成为当前的一个重要课题。 应对技术性贸易壁垒对策 实施与国际接轨的标准化战略 从实践看，推广和使用国际标准，是减少国际贸易摩擦，突破技术性贸易壁垒，扩大商品出口的根本途径。截止到2001年，我国在19744项国家标准中,仅有8621项采用了国际标准和国外先进标准,采用率仅为，而WTO大多数成员方这一比例数在70%左右；在这8621项双采标准中，绝大多数是等效或非等效采用，等同采用的比例仅在10%左右。对此应采取以下措施：①转化标准。既组织专门的人力、物力认真研究和积极推广使用国际标准或发达国家的先进标准，并转化为我国等同的标准，以此来确定企业生产和技术改造的方向和目的，推动企业的技术进步，继而提高企业的产品质量和技术水平；②积极参与国际标准的制定。目前，国际上采用的标准很多是发达国家的国家标准或企业标准转化而来的，充分反映了发达国家利益和经济技术水平，而由我国主导制定的国际标准却寥寥无几，这对我国是不利的，而积极参与国际标准的制定、修订和协调工作，使其能反映我国的利益和要求，无疑有利于突破TBT限制。 实施企业及产品的认证战略 企业应积极开展并加强ISO9000和ISO14000的认证工作。企业取得ISO9000质量管理体系认证并重视其衍生出来的行业或专业的质量保证，有利于促进我国质量管理水平向国际水平靠拢，并获得良好的国际市场信誉；企业同时应取得ISO14000环境管理体系认证，目前该认证对国际贸易的影响日益增强，很多跨国公司或政府采购，逐步对供应商提出有关环境认证的要求。环境管理体系的认证和环境产品认证，被称为“双绿色战略”的认证，是打破技术性贸易壁垒的“绿色通行证”。 此外，企业尤其是劳动密集型企业还要非常重视SA8000的认证。SA8000即“社会责任标准”，是全球首个道德规范国际标准。据介绍，我国出口到欧美国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动器材及日用五金等产品，都已经遇到SA8000的要求。2002年9月，广东省中山市一家鞋厂因没有达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停单两个月进行整顿。同年7月，因发生女工中毒事件，一家台资鞋厂曾一度陷入全部撤单的困境。而更多的企业则是因为达不到SA8000的要求，而痛失产品出口订单。总之，如果不给予足够的重视并及时获得认证，SA8000就会成为横在我国企业面前又一个新的技术性贸易壁垒。 推进环保产业，实施可持续发展战略 政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政策，支持和鼓励环保产业的发展，把环保产业培育作为提升出口产业结构的重点和带动国民经济发展的新的经济增长点，给予环保产业优惠政策，加大对环保产业的投资，促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路；企业因把开发环保产品作为优化出口产品结构，扩大国际市场份额的重要举措，从源头做起，保证加工原料的质量，实施清洁生产，坚持走“以质取胜”的道路，实现出口贸易的可持续发展。同时政府应强化环保执法，推行“绿色环境标志”制度；应设立“绿色银行”和“绿色产业基金”，为环保产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。 全面提高企业及产品的综合竞争能力战略 欧盟将于2005年1月1日实施电冰箱能效指令修订的指令（2003/66/EC），该指令增加的两个新指标为A+,A++级，达不到该指令的产品将会被逐步淘汰。而海尔产品早在1999年就率先通过了欧洲的A级能效标准，2002年又有6种型号率先通过了欧洲的A+节能标准，2003年又有4种型号产品通过了欧洲TNO检测机构的A+节能认证，并获得了节能补贴，成为中国节能电冰箱出口欧洲市场的第一个突破口。海尔电冰箱获得A+节能认证可以说是高标准、高质量、高技术跨越技术性贸易壁垒的一个示范。所有企业都可以通过技术创新、技术引进和吸引外商直接投资来全面提高综合竞争能力。首先，企业必须重视从国外引进先进技术，结合本企业的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，吸收、消化先进技术，将产品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快地从比较劣势向比较优势转变：其次，单纯的技术引进往往难以得到较为系统先进的复杂技术，这是因为这些技术往往掌握在跨国公司手中，所以需要引入外商直接投资，在与外国企业的合作和竞争中，国内企业通过“边干边学”等溢出效应，全面提高管理水平和技术水平。 大力实施出口市场多元化战略 目前，我国出口产品的市场仍主要集中在欧盟、美国和日本等发达国家，而这些国家市场准入的技术性“门槛”比较高，而许多发展中国家和不发达国家的产品市场准入的技术性“门槛”相对较低。因此，针对不同的国家对产品的技术性要求不同的特点，我国企业就应大力开拓国际市场，努力提高在发展中国家和不发达国家的市场占有率。有条件的企业还可以利用对外直接投资战略，到国外去投资设厂，从而可以有效利用当地的资源就地生产，就地销售。 贸易救济措施 为了维护自己的合法权益，我们可以利用世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协议》的有关规定。该协议规定各成员国有关产品法规、标准、认证和检验制度方面实行非歧视性待遇和国民待遇，因此可以利用该协议要求主要进口国家消除歧视性、不合理的技术性贸易措施，对于那些不合理的具有明显歧视性的技术性贸易壁垒措施，还可以及时诉诸WTO争端解决机制寻求妥善解决；利用我国2002年10月1日实施的《对外贸易壁垒调查暂行规定》。如果企业在进行国际贸易活动中遇到其他国家的技术性贸易壁垒或受到不公平待遇，企业可借助法律专家、技术专家、贸易专家等方面力量，进行调查取证，必要时可申请商务部对进口成员方实施的技术性贸易壁垒措施进行立案调查，以消除这些壁垒对我国出口贸易的影响，促进我国对外贸易的正常发展；利用国与国（地区）之间的协调作用克服技术性贸易壁垒。即通过进一步加大多边、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此承认各有关机关的检验、检疫证书，以利简化手续，降低成本，便利出口；构建我国的技术性贸易壁垒。为了国家生态和经济安全，保护人类及动植物的生命和健康，保护环境，合理有效地保护国内幼稚产业，我国应参照国际规范建立自己的技术性贸易壁垒体系。一方面可以使我国企业改进生产以适应各种先进标准，另一方面也可以防止发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业。同时，也可使外国慑于报复的可能而减少歧视性的技术规定。建立并充分利用现有的TBT预警机制。政府及有关部门应尽快建立TBT的预警机制，加强对国外技术性贸易壁垒的收集、整理、跟踪和研究，为企业提供正确的导向；企业则应充分利用已有的TBT预警机制，做好防范工作，采取积极措施，突破国外的技术性贸易壁垒。

探讨技术标准在国际贸易中的重要作用 摘要：论述了技术壁垒已逐步取代关税和其他非关税壁垒，成为当今国际贸易壁垒的主体，并将长期存在和不断发展；探讨技术标准在国际贸易中发挥的重要作用；提出加强我国技术标准体系建设，完善和制定我国技术标准的建议。关键词：技术标准，技术壁垒，国际贸易随着经济全球化和贸易自由化的发展，特别是加入WTO以后，我国国际贸易更加频繁，企业出口量快速增长。然而，我国企业在享受着贸易自由化所带来便利的同时，也深深感受到来自技术标准的障碍越来越大，相当数量的产品频繁遭遇国外以技术标准为主的技术壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场。调查表明，2002年我国71%的出口企业、39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成损失达170亿美元，相当于当年出口额的。以技术标准为主的技术壁垒已成为当今国际贸易的主要壁垒。1国际贸易壁垒发展的趋势当今国际贸易中贸易壁垒正在发生结构性变化，技术壁垒成为国际贸易壁垒的主体国际经济交往中，影响国际贸易的主要因素是贸易壁垒。国际贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒，技术壁垒就是非关税壁垒的一种主要形式。技术壁垒主要是以技术为支撑，指一国以国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些技术性措施。技术壁垒以技术标准、技术法规、合格评定程序等形式出现，其主要内容和主要形式就是技术标准。标准与知识产权技术壁垒具有合理性、隐蔽性、复杂性、灵活性等特点。当今国际贸易中，关税壁垒的作用越来越受到限制，贸易保护主义的天平从关税壁垒倒向非关税壁垒一侧，关税壁垒逐步为非关税壁垒所取代。而在非关税壁垒中，如直接采用进口配额、进口许可证等措施限制进口，又常常受到国际舆论的谴责，而且易遭到对等的报复，因而也越来越少。但是，技术壁垒因其具有合理性、隐蔽性，发达国家往往利用它进行贸易保护，从而使其逐步成为取代关税和其他非关税壁垒的新的贸易壁垒，也成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和形式，并成为影响21世纪国际贸易发展的重要因素。20世纪70年代影响我国国际贸易的非关税壁垒中，只有10％～30％是技术性贸易壁垒，进入90年代后，这一比例逐步上升。目前，我国至少有三分之二的进出口企业受到国外技术壁垒的影响。技术壁垒将长期存在并不断发展技术壁垒是国际贸易发展到一定阶段的必然产物，为适应社会进步、满足经济发展和人类自身保护的需要，设置技术壁垒来维护贸易秩序、促进发展已经得到WTO的认可，具有合法性。同时，随着各国技术标准的国际化，一部分技术壁垒将会被消除，但新的技术壁垒随着科技的发展和安全环保的要求将不断产生和不断更新，这就决定了技术壁垒将在国际贸易中长期存在和不断发展。不但如此，一些发达国家常以各种“标准”为理由，以专利技术为盾牌，凭借其技术优势不断制定苛刻的技术标准，并且利用其在国际标准机构中的领导权尽可能地将有利于本国的技术法规、技术标准、检测方法等纳入国际标准，设置和利用技术标准对其他国家外贸出口进行限制，进而借助技术壁垒削弱发展中国家的成本优势，完成了由简单的关税壁垒向复杂的技术壁垒转变的过程。这也是技术壁垒将在国际贸易中长期存在和不断发展的一个因素。2技术标准在国际贸易中的重要性当今国际贸易中，围绕技术壁垒的贸易纠纷呈现不断增加的趋势。表面上是贸易纠纷，其背后的实质就是技术标准之争。技术标准作为技术壁垒的主要形式，近年来在国际贸易中凸现出其重要的作用。在传统观念中，技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性。今天，技术标准远远走出了零部件的通用和互换问题的概念，而更多地成为一个国家实行贸易保护的技术壁垒，甚至成为制约一个国家经济发展和国际竞争力的重要因素。技术标准作为技术壁垒在国际贸易中发挥着双重作用在国际贸易中，技术标准作为检验产品是否符合标准和法规的依据，具有促进贸易发展的作用和作为仲裁依据的仲裁作用，但一旦成为技术壁垒，它更多的是起到保护作用或壁垒(或垄断)作用。（1）保护作用依据《技术性贸易壁垒协议》即TBT协议，各国可以根据自己的实际情况，如语言、地域、民族习俗等，从自身利益出发，制定符合本国国情的技术标准。这种技术标准能够保护国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康安全、保护动植物生命健康、保护环境，同时保护本国的民族工业和国家经济利益，从而对自己构成贸易保护，具有积极的保护作用。（2）壁垒或垄断作用一些国家利用自己经济、技术、专利等优势，制定一些苛刻或需用到专利技术的技术指标，故意或无意地限制别国产品进口，或垄断了某行业的技术，这时技术标准就起了消极的壁垒或垄断作用。当今这种作法往往被发达国家所利用，发展中国家成为其受害者。如欧共体的OKO—生态纺织品标准100中对服装和纺织品中的某些物质的含量要求高达PPb级，对苯乙烯的要求不超过5PPb，乙烯环乙烷不超过2PPb，这无疑给发展中国家的纺织品出口贸易造成了很大的难度。一方面由于技术有限，发展中国家很难控制到PPb级，另一方面由于经济、实验条件有限，而无法检测出PPb级的物质。如果让发达国家的检测机构检测费用相当昂贵，成本必然增加。又如CDMA移动通信领域的国际标准，其背后是美国高通公司的1 400多项专利，企业在采用这个标准的同时也不得不采用他的专利。在很多情况下，技术标准同时具有“双刃性”，既有积极的保护作用，又有消极的壁垒作用和垄断作用，对我是保护作用，对你则是壁垒或垄断作用。在一定程度上，技术标准已上升为制约国家经济发展和国家经济竞争力的一个重要因素当今社会，谁掌握了技术标准的制定权谁就能够有效地掌握竞争的主动权，获得最大的经济利益。‘得标准者得天下’就是这个意思。因为技术标准往往决定一个产品甚至一个行业的技术路线，技术标准一旦制定，大家只能沿着这条技术路线走，并且能影响相关行业。特别是当标准中隐含着专利技术并上升为国际标准时，它所带来的利益直接体现了国家的利益。去年底，我国信息产业部颁布了自己制定的WAPI无线局域网标准以来，在中美IT界掀起了滔天巨浪，其实质就是以美国大企业为主导的Wi-Fi无线局域网标准与我国政府倡导的WAPI无线局域网的标准之争。如近年来我国DVD行业的专利费事件，由于DVD的国际标准由欧美等国制定和控制，中国企业生产的每件产品都需要缴纳一定的专利费用。这些就是“技术标准”的威力！正如科技部部长徐冠华所说：“当今世界，谁掌握了标准的制定权，谁就一定程度上掌握了技术和经济竞争的主动权”。所以说，在一定程度上技术标准已不单纯是技术问题，它已上升到国际间经贸关系的高度，成为一个制约国家对外贸易和国家经济竞争力的重要因素。 3加强我国技术标准体系建设，完善和制定我国技术标准既然以技术标准为主要内容和主要形式的技术壁垒已逐步取代关税和其他非关税壁垒，成为当今国际贸易壁垒的主体，并将长期存在和不断发展，而技术标准在当今国际贸易中又发挥着重要的作用，那么我们就应该充分认识和重视技术标准，建设有利于我国国际贸易、增强我国国际竞争力的技术标准。即在鼓励企业尽快采用国际先进的技术标准，积极参与国际标准化活动和国际标准的制修订工作，努力将我国国家标准纳入国际标准的同时，完善和制定我国技术标准。当前许多发达国家都将目光转向标准，通过技术标准中技术要素的确立和技术指标的设立，纷纷建立了自己的技术贸易壁垒体系。我们也应该充分利用TBT协议中有限干预的原则和对发展中国家的优惠政策，在促进技术进步的前提下，完善和制定我国的技术标准，建立自己的技术壁垒体系；将一些我国企业能够达到而外国企业难以达到的和我国国情特有的技术指标制定成国家标准，同时合理地保护民族工业。对于一个国家来说，没有自己的技术标准体系，没有技术壁垒，就如同一座不设防的城。目前，我国绝大多数产品实际上是按照西方国家特别是美国的技术标准进行生产的，短期来看是可以节约开发成本，迅速扩大市场份额；但从长远的角度看，这种“跟进”的做法始终会让企业沦为别人的“打工仔”，甚至威胁国家的安全和利益。况且，我们拥有巨大的市场，当我们制定自己的技术标准后，一些外国企业为了保证自己不被中国的市场抛弃就会倾向于接受我国的技术标准。一些小的国家也会被吸引到我国的技术标准下，特别是亚洲的周边国家。因为这些国家的市场小，难以形成独立的规模市场效应，因此就必须要依赖那些市场潜力巨大的国家。这些国家的企业为了能够在中国市场巨大的商机里面获得机会，就必然会采用我国的技术标准。如此一来，我国的技术标准也会被大家公认，即使成不了国际标准，也会成为公认的事实标准，从长远来看对我国的国际贸易也有着重大作用。参考文献1叶柏林.如何应对国际贸易中的技术壁垒.中国标准化,20012广东质量技术监督局网,新浪网,