对研究论文署名的一些观点

署名作者是那些对论文做出实质性贡献的人。 一般实验的实施者和执笔者为第一作者。 一般实验的设计者(指导者)等(如导师或科研团队(课题)的领队)可为通讯作者。 到了毕业的季节了，许多研究生在忙于写论文。我想谈点个人对于发表学术论文时的署名问题的看法。 论文的署名是一个很重要的问题。署名一则是分享成果的荣誉，二则是一种责任。往往涉及到名利的事情处理不好是很容易产生误会、误解或矛盾的。看起来似乎很简单的署名问题，实际操作起来有些时候也是很难的。 我们知道，当今的科学研究已经不再是一个人单枪匹马的时代了，大的科研项目如脑的研究、人类基因组学、全球气候变化的研究等，需要科学家之间、学术团体之间、国内外科学家之间的合作才能完成。这样一篇论文的署名人数也越来越多，一些国际合作研究项目，论文的署名人数有几十人甚至几百人已经不是新鲜事情了。那么署名如何排序呢? 署名原则：以实验生物学为例。作为论文署名的人员应该是在实验设计、数据收集、数据分析和论文写作等全过程中做出了实质性(或主要)贡献的人。按照惯例，一般作为实验的实施者，又是论文的执笔者，自然应该是论文的第一作者，如研究生、博士后、一些年轻学者等。导师或者项目(课题、实验)的设计者，对论文的主体主要负责的人一般作为通讯作者，列在排名的最后一位。联系出国做博士后人都知道往往论文作者的最后一位往往是实验室的负责人。第一和最后一位作者之间的作者排序可以根据对论文的实际贡献大小进行。论文的作者应该做到能够对论文的细节和主要结论熟悉并同意发表，并能够回答读者等对论文的相关问题和质疑。由于有些时候，对一篇论文的贡献大小是很难定量化的，所以最好是在实验开始前，就讨论好论文作者的署名顺序。如果能早些讲清楚署名的原则和相关安排，以后就不会产生一些不必要的纠纷。 对于一些重要的论文，有多个作者做出的贡献是等价的，可以作为联合第一作者处理，但是作为联合通讯作者的比较少见。那些对实验过程做出了贡献 (如实验员、动物饲养员等)但没有达到作为作者的程度、在论文的写作过程中提供一般性帮助(如协助查阅文献、分析数据)时，在论文中必须进行致谢。 有些特殊情况也是需要考虑的，如有些提供了某项研究的重要学术思想和设计思路的；有些提供了实验中不可缺少的实验材料；有些提供了研究中必须的重要实验设备；等等类似情况，如果当事者(方)提出要作为论文作者署名，是可以考虑的。当然有些是在实验开始前就已经讨论决定了的，就没有这些麻烦了。 作者的责任：必须强调的是在论文上署名的作者除了分享成果的荣誉外，重要的是要对论文成果的真实性等方面负有责任。如果在论文中没有特别的分工说明，发表的论文的一旦出现了问题，如出现数据不实、剽窃、抄袭等学术不端行为时，所有作者都要承担相关责任。 现在有些刊物在发表前让作者签名，说明阅读过并同意发表论文中的数据和结论，有些刊物是规定通讯作者可以代表所有作者。还有些刊物要求明确说明每个作者的责任和贡献，如谁收集的数据；谁设计的实验，谁实施的实验；谁参与讨论，谁进行数据分析；谁执笔等。前些日子Nature 上刊登诺贝尔奖得主Linda 和共同作者发表的声明，撤销了他们2001 年发表在Nature 上的一篇论文，声明中说："他们发现2001 年的论文数据和原始数据间有矛盾。" 文章注明了每个作者的贡献，原文是这样的：Author Contributions(作者贡献)： the project(获得项目), gene-targeting constructs to generate the mice(准备所必须的实验材料), gene-targeting techniques(负责技术培训), and analysed the mice and provided all figures and data for the paper(实施实验、获得数据、提供数据和图表),and the paper(执笔写作).Correspondence and requests for materials should be addressed to (通讯作者是Linda )。 不规范署名：现阶段在国内也确实存在着论文署名不规范问题，有些是属于不知道规矩，有些则是其他原因： 1.随便挂名；不管对论文有无贡献，只要是一个实验室的，一个研究集体的成员，每个成员几乎在每篇论文上都署名。这样可以增加每个人员发表论文的数量。 2.领导挂名：有时候有些研究人员为了"巴结"某些领导或掌握资源的官员，在某些论文上署上领导的大名。也有些时候是相关领导暗示或主动要求挂名。 3.名人被借"光"挂名：有时候有些学者为了论文审稿或发表顺利，没有征求当事人的同意，就强行将一些学问高的学者(如院士等)的名字挂上(有些可能是自己的导师等)。 4.为了职称晋升而挂名；有些人为了评职称急需，而在没有任何贡献的论文上挂名。 5.强求挂名；有些项目负责人或实验室领导强求在实验室的所有论文上署上自己的名字。 6、为了某种目的而收买挂名；如学校评估、博士点申请等急需高质量的论文，利用金钱收买，在论文上署名。 7.为了毕业和学位而挂名：有些学生为了满足单位的获得学位的要求，急于毕业获得学位，在自己没有贡献的文章上挂名。 提醒导师和研究生需要注意的事情：由于某些利益目的(如考核等)，有些研究生将自己硕士期间的工作，以读博士学位的单位名义发表；或者署上自己的博士导师的名字；或者论文中没有自己硕士导师的名字等等，这是非常错误的，每位导师和研究生都必须严肃对待这些事情。首先论文(成果)的产权归原单位(获得项目支持的单位)。硕士生要尊重自己导师的劳动，不能太"势力眼"。同理，博士生毕业后，博士期间的所有数据都必须以原单位的名义发表，博士生导师应该作为作者之一(如果导师负责的话，一般应该是通讯作者)，原单位必须是第一产权单位。 "客座研究生"问题：现在由于扩招，有些导师没有科研经费，没有课题。研究生自己四处寻找能够提供实验条件和经费支持的导师，这些学生被称为"客座研究生"。不可思议的是学生的原单位明文规定，这些研究生发表的论文必须是第一作者，署名是第一单位，才能申请获得学校的学位。实在难以理解，既不提供研究经费，又没有提供研究思想、实验条件，等等，等着享受成果，还有这种要求?不知道怎么会出台这样的政策?哪些教授们也就同意了?不考虑学校的声誉和影响? "多栖教授"问题：当今一篇论文挂很多单位的多问题，一则是由于兼职的、 "两栖"的教授学者太多；再则是由于现实的利益关系。看看某些所谓我国"独立创新"的高质量论文，实则是在国外的实验室做的结果，由于自己在国内某个单位兼职(讲座教授之类的)，这位学者的名字上会有两个甚至多个单位。还有一些学者纯粹是为了增加论文数量，在与自己的专业毫无关系的论文上挂名。国内的"多栖教授"的论文署名情况也是这样的。 作为研究生还应该明白的一点是成果的归属问题：如果你从事的研究课题项目、学术思想和实验总体设计都是导师或者实验室负责人完成(或负责完成的)，不管这个成果有多大多重要，即使是获得诺贝尔奖的成果，成果应该归属于这个实验室，属于你的导师或项目负责人。当然，研究生所做出的贡献是不可埋没的。 应该承认，我们国家很多事情都在改进之中，有些规范正在建立之中。以前有些事情确实属于不知道(不知者不为过)，有些则是由于利益驱动所致，如绩效考核时，有些单位规定署名靠前的作者，赋分值高，通讯作者也按照排名顺序赋分。这样就出现了有些通讯作者署名在中间或靠前的位置上。这些现象前几年很普遍，现在还存在，但已经逐渐少多了。只要大家明白了相关规矩，相关政策逐渐完善合理，自然就会走上正规了。但是那些领导随便决定作者顺序、导师可以随意将论文的第一作者赠送给某人的做法是严重违反学术规范的。

论文署名身份不仅仅意味着荣誉，更具有重要的学术和社会影响。署名的先后顺序代表着他们在论文中是否做出了实质性贡献以及贡献的大小。此外，除了署名身份带来的荣誉之外，还应意识到自己对论文所要承担的责任。

第一作者一般是本文工作中贡献最大的研究人员。此作者不仅有最多和最重要的图表 (即体力上的贡献)，也是文章初稿的撰写人(即对本文的智力贡献)。

第二、三作者是对作品有一定直接或间接帮助的贡献人，在总体贡献上跟第一作者有较大差距，统称为第二/三作者 。

科技论文署名 致谢

学术性是科技论文的主要特征，它以学术成果为表述对象，以学术见解为论文核心，其在署名以及致谢上也有一定的要求。

1 标题(Title)

标题又叫题目、题名。标题应以最恰当、最简明的词语的逻辑组合反映出文章中最重要的特定内容。标题要简明、准确、醒目，读者阅读和文献检索首先接触的就是标题。对标题的每一个字都要审慎地选择，应用最少的词语反映出最为确切的论文内容。

GB7713—87规定，标题一般不直超过20字。因而切忌用带主、谓、宾语结构的完整词句逐点描述论文的内容;也要避免过分笼统，以致于无法反映论文的主题特色。但近年来，专业期刊也有以句子形式的标题，如：

The GTP-binding protein Rholp is required for cell cycle progression and polarization of the yeast cell

若题目难以用一句话概括，还可以用副题名补充说明论文的特定实用信息和下层内容，使其准确。

2 作者署名(Signature)

作者署名一般应列于标题之下。

署名的作用：表明作者对成果有优先权，是论文法定主权人;表明作者的责任，是论文的负责者;便于读者联系。《中华人民共和国著作权法》(1991年6月1日起施行)中规定：“著作权属于作者”;著作权包括“署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利。”

目前，在研究论文署名上存在不少的问题，属于违反科学道德规范：

(1)有的人根本没有参加科研工作，但为了达到评职称等目的，采取一些不正当的手段使其署名。

(2)有的人为了使文章顺利发表，把没有参加与本项研究有关的任何工作的知名教授的名字加上去。

(3)有的人为了使其低水平的文章发表在核心刊物上，不惜采取拉关系等手段，把该杂志编辑部的工作人员名字写上去，使其文章顺利发表。

(4)有的论文署名多达十余人，从各级领导到实验员或保管员，不管他们是否参加研究工作，统统列上，把人际关系放在第一位。

(5)几个人共同参加一项研究工作，在撰写研究论文时，都想把自己的名字放在前面，甚至争执不休。

关于署名的资格，普遍的看法是：①作者应是自始自终参加该项研究工作。②作者应能对该项研究成果具有答辩的能力。③作者必须参与研究论文的撰写工作。④作者必须阅读过论文全文，同意发表全文，并承担由此而带来的各种责任。

邹承鲁等院士指出，研究论文署名作者必须对科学研究论文从选题、设计、具体实验，一直到从中得出必要的结论的全过程都有所了解，并确实对其中某一个或几个具体环节做出贡献。仅只参加部分实验工作的'人，不能署名，可以由作者在文末或以加脚注等方式致谢，因为他无法对研究论文负责。我国和世界上一些发达国家中的一些知名科学家在其署名的文章中也时有发生剽窃、伪造数据等恶劣现象，给这些科学家的声誉造成很坏的影响。作者署名，责任是第一位的，其次才是荣誉。论文的第一作者一般应是具体工作的主要执行者，有时也可以是整个研究工作的主要设计者，或系列论文的主要负责人。其他作者署名的先后顺序应以贡献的大小为依据。

研究工作者把优秀论文投往国际重要学术刊物时，在作者署名上要遵循国际惯例，即名在前，姓在后的规则，以避免我国科学家在国际交往时出现的尴尬局面;避免国际同行引用我国科学家论文时出现的混乱情况。