金融监甓反洗钱法人监管制度框架及其实施路径吴崇攀，韩芳，朱米均，黎扬夫，王佳（中国人民银行海口中心支行，海南海口570105）摘要：实施反洗钱法人监管是优化监管资源配置、实现风险为本监管的重要措施。
在2012年全国反洗钱工作会议上，人民银行正式提出了法人监管政策，要求“明确思路、落实责任，全面推行以法人为主体的反洗钱监管制度”并积极构建“立体性的反洗钱监管平台”。目前，全国反洗钱法人监管研究与试点工作已经初步展开。
反洗钱法人监管制度框架及其实施路径.doc,反洗钱法人监管制度框架及其实施路径．金融监甓反洗钱法人监管制度框架及其实施路径吴崇攀，韩芳，朱米均，黎扬夫，王佳（中国人民银行海口中心支行，海南海口570105）摘要：实施反洗钱法人监管…
经济论文—金融资产管理公司反洗钱工作现状及其监管对策.金融资产管理公司反洗钱工作现状及其监管对策摘要：作为反洗钱义务主体之一，金融资产管理公司的反洗钱工作具有一定的特殊性。.文章以海南省为例，分析了金融资产管理公司反洗钱工作现状...
1.1.2研究意义1）理论意义风险为本反洗钱监管方面的研究已形成不少调研成果，特别是对金融机构的风险识别、评估和管理方面，大部分将金融机构各层级作为无区别的整体来考虑，在我国提出拟建立法人监管制度的基础上，对金融机构特别是银行机构法人...
论文摘要:风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管存在的问题,并立足实际,从提高理论认识、完善法规制度、改进可疑较易识别方法、建立反洗钱激励机制、提高监管
论文摘要：风险为本反洗钱监管的实践正在反洗钱领域逐步深化。文章从理论认识层面、法规制度层面和技术操作层面分析了当前实施风险为本反洗钱监管存在的问题，并立足实际，从提高理论认识、完善法规制度、改进可疑较易识别方法、建...
由于反洗钱法人监管是一项全新工作，人民银行没有可借鉴的工作案例和经验；金融机构地方分支机构难以配合人民银行提供其系统内的法人监管工作经验；地方法人金融机构（特别是地市级）普遍缺乏洗钱风险评估和内控制度与运作模式构建等能力，难以为...
金融机构（法人机构）反洗钱风险评估标准一、环境（Circumstance）（291.1风控架构：（21.1.1金融机构反洗钱风险控制政策目标清晰。（1参考评分要点：（1）反洗钱内控制度中不具有反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的描述扣0.5分...
银行风险为本反洗钱监管对策研究.pdf分类号学号M201073860学校代码学校代码10487密级硕士学位论文硕士学位论文银行风险为本反洗钱监管对策研究银行风险为本反洗钱监管对策研究学位申请人学位申请人涂艳琳涂艳琳学科专业学科专业工商管理工商管理指导教师指导教师王韬教授教授答辩日期答…