A商业银行反洗钱风险评估与管控策略研究.pdf,摘要i摘要i摘要论文题目：A商业银行反洗钱风险评估与管控策略研究学科名称：工商管理学员姓名：李静学员签名：_____导师姓名：杨敏利副教授导师签名：_____摘要随着...
新形势下新业态反洗钱风险的研究随着金融机构对反洗钱认知程度的逐步提高，反洗钱工作在银行业机构越来越得到重视，制度也日趋完善，客户身份认证措施越来越严密，大额、可疑交易分析、甄别、上报工作流程愈发合理有效，给犯罪分子以很大的震慑作用。
《西部金融｝2013年第1期风险为本的反洗钱监管动态评估体系建设研究课题组摘要：本文通过梳理国际上风险为本的反洗钱监管模式，结合我国实际，构建了一套比较全面的金融机构洗钱风险评估指标体系．并运用该体系对辖区20家金融机构进行了评估，分析了开展评估存在的f＊l题，并提出建议。
国际“风险为本”反洗钱监管体系评估研究.王延伟.【摘要】：洗钱,这个当前世界“市场经济体系最大的漏洞”,已经日益成为各类上游犯罪的“中枢”,必然产生派生犯罪、关联犯罪。.在风险社会的历史背景下,各类洗钱行为会引发不同的洗钱风险,并且,伴随着...
金融机构（法人机构）反洗钱风险评估标准一、环境（Circumstance）（291.1风控架构：（21.1.1金融机构反洗钱风险控制政策目标清晰。（1参考评分要点：（1）反洗钱内控制度中不具有反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的描述扣0.5分...
论文，制度，方案手册，应有尽有-----天安财产保险股份有限公司聊城中心支公司反洗钱风险评估及客户分类管理办法第一章总则第一条为加强对客户身份识别的管理，切实履行反洗钱义务，控制洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法...
证券公司反洗钱客户风险等级评估参考指标风险因权重/分级数指标项指标项说明分类评分计算分值客户特性(491、客户信息公开程度5/5境内自然人境内自然人境外自然人境外自然人上市公司上市公司国有企业、事业单位等国家机关、事业单位（包括非上市国有企业、集体所有制企业...
A商业银行反洗钱风险评估与管控策略研究.【摘要】：随着经济的发展,洗钱活动日益猖獗,犯罪分子利用银行洗清非法资金,扰乱了金融秩序,危及金融安全与宏观经济政策的实施,对社会安定和自身发展伤害巨大。.银行业是打击洗钱犯罪的主战场,应当树立与机构...
附件1：大连市反洗钱机构洗钱风险评估办法（试行）第一章总则第一条为贯彻落实风险为本的反洗钱监管理念，有效开展大连市反洗钱机构洗钱风险防范和控制能力评估工作，实现人民银行和反洗钱机构双方资源的优化配置，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《反...
国家面临的洗钱风险评估:方法设计与风险计量.【摘要】：国家面临的洗钱风险评估对提高一个国家反洗钱资源配置效率和反洗钱有效性具有重要意义,但国内外这方面的研究文献却极为匮乏。.本文在梳理现有研究的基础上从三个方面进行研究以求突破:一是以...