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审计风险研究论文：论金融机构反洗钱客户风险等级分类管理.pdf.2010年第10期摘要：金融机构反洗钱客户风险等级划分是以风险为本反洗钱方法的重要内容，目前我国在客户风险等级划分领域还没有系统、详细的方法和标准，本文从反洗钱客户风险等级分类...
新形势下新业态反洗钱风险的研究随着金融机构对反洗钱认知程度的逐步提高，反洗钱工作在银行业机构越来越得到重视，制度也日趋完善，客户身份认证措施越来越严密，大额、可疑交易分析、甄别、上报工作流程愈发合理有效，给犯罪分子以很大的震慑作用。
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卓越银行反洗钱业务问题及对策研究.本文是一篇审计论文，本文主要以卓越银行为研究对象，简述了卓越银行反洗钱管理的组织结构、各部门职责及反洗钱主体工作管理流程，结合当前国内外监管对反洗钱工作的具体要求，分析当前管理模式中存在的不足...
一、反洗钱内部控制审计基本理论反洗钱内部控制审计应采用风险导向理念的审计标准，通过对反洗钱义务主体的洗钱风险进行评估，确定反洗钱义务主体的风险，合理分配审计资源，利用最少的资源达到最大效果。反洗钱内部控制审计在理论研究上是一个全新的概念，
反洗钱内部控制审计基本理论反洗钱内部控制审计应采用风险导向理念的审计标准，通过对反洗钱义务主体的洗钱风险进行评估，确定反洗钱义务主体的风险，合理分配审计资源，利用最少的资源达到最大效果。反洗钱内部控制审计在理论研究上是一个全新的概念，需要对
证券公司反洗钱客户风险等级评估参考指标风险因权重/分级数指标项指标项说明分类评分计算分值客户特性(491、客户信息公开程度5/5境内自然人境内自然人境外自然人境外自然人上市公司上市公司国有企业、事业单位等国家机关、事业单位（包括非上市国有企业、集体所有制企业...
反洗钱客户风险等级划分实施细则细则,洗钱,等级,反洗钱,实施细则,实施办法频道豆丁首页社区企业工具创业微案例会议热门频道工作总结作文股票医疗文档分类论文生活休闲外语心理学全部建筑频道建筑文本...
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反洗钱工作是一项复杂的工作，涉及的部门很多，各业务部门均是反洗钱成员，涉及到客户尽职调查时，各部门应通力合作，在确保信息安全的前提下，做到风险信息共享，这样各相关部门能及时获取企业、个人的相关资料，有效确认客户身份，为识别洗钱犯罪