因此 ，内部控制的核心是 快构建操作简便快捷 、控制有效的业务处理流程 ，营业 “ 管事与管人” ，内部控制的途径是 “ 教育 ＋制度 ＋系 网点服务也逐步从窗口操作向客户引导转型 ，简单业务 统”， 抓好 内控案防的关键是解决让员工对违规行为 “ 不 客
l 合规风险的内部评价与合规报告 l 合规风险的计量与合规资本管理 l 其他分享 第 2章： 商业银行案防管理 本章节目标： 对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。要点 l 什么是案防 l 理解操作风险和案防的关系
2、医院需要建立专业的医保基金管理内部风控评价：由于我国医疗福利制度的逐步普及，医保基金的数额也随之越来越庞大，每家公立医院都应该要设定专业的医保基金风控管理部门，风控的标准对象不仅是对医院内部人员平日工作中与患者使用的医保相关
《中国内部审计》由中国内部审计协会主管、中国内部审计协会主办，是国家新闻出版广电总局认定的全国学术期刊。期刊被维普、知网、万方数据全文收录，每期有部分文章被人民大学资料复印中 …
若不妥善处理，会进一步导致地区性的金融危机。本文将从滨州市金融发展现状进而引出相应要重视的金融风险，从滨州市商业银行内部风控体系建设、滨州市企业经营发展及金融监管程度这三个维度，对滨州市金融风险的防范与化解提出相应的政策建议。
专业风控团队逾300人，服务能力辐射全国。 二、行业地位 迪博长期参与中央经济深改组、国务院国资委、财政部等五部委和各级国家机构的政策制定，是最权威的风险管控政策咨询机构，风险管理与内部控制领域综合排名第一。 迪博： 风控监管标准制定参与者
风控作为金融的命门，在智能时代下，将迎来怎样的发展？. 在日前召开的朗迪上海峰会上，向前金服首席风控官金可冶认为未来智能风控将呈现三大发展趋势，引起了与会嘉宾的强烈共鸣。. 金融与科技高度融合 新技术场景不断涌现. 金融科技在中国的发展面临 ...
执法风暴下的大数据爬虫合规之路. 一. 执法风暴. 近日，魔蝎科技、新颜科技等多家现金贷相关的数据源公司被查处，涉事高管被警方控制。. 到目前为止，魔蝎、新颜、天机、有盾、聚信立、白骑士等多家知名数据风控相关公司都已经主动或被动地停止了与 ...
四、中小型连锁超市内部控制优化与对策 （一）完善内部管理流程，适应企业发展规模 中小型连锁超市在发展达到一定规模时， 要根据内部环境和外部环境的发展变化，来完 善内部控制的各环节，业务流程管控的各环节的变化，重新梳理制定出企业当前发展规模
目前,很多银行已经开始以大数据技术为基础构建内部智能风控体系。 文章主要通过对当前银行面临的机遇、挑战以及大数据风险控制优势进行分析,提出了完善大数据风险控制内容、完善银行内部审计、建立大数据服务云平台、完善风险模型开发技术平台等措施,以此对智能风控体系进行构建。
今年以来,为深入了解相关业务、客户风险,提前主动采取应对化解措施,建行山东省分行营业部风险条线严格按照建行山东省分行的要求,结合自身业务情况部署了多项信...
近年来经济运行积累的矛盾逐渐显现,由此导致外部风险向银行内部传导加剧,内控案防和风险控制问题已成为工行发展的核心要素。笔者认为进一步加强内控案防建设势...
虽然近年工商银行的规模实力大有提升,但内控案防和风险控制问题已成为工行发展的核心要素。作为二级分行的行长,笔者认为进一步加强内控案防建设势在必行,并且各级管理者要...
为有效贯彻落实中央严控金融风险精神,强化合规理念和责任意识,不断提升邮储银行内控管理水平,促进依法合规经营,保障安全、稳健、可持续发展。4月23日,邮储银行...
来自维普期刊专业版喜欢0阅读量:2作者:吴雅英摘要:知敬畏,守底线,促合规,分别对应了商业银行案防风控工作中信念,意识,行动三个层面.本文围绕敬畏这一心理现象,分析...
年”和“合规制度建设年”两项主题活动,完成机关及全辖16家支行的巡回宣讲,宣讲结束后,组织全辖员工进行了业务测试,同时组织开展了员工合规、反洗钱读本网络学...
为更好地总结一季度内控案防工作,及早落实青岛市分行全年风险内控管理要求,实现支行"稳健经营、从严治行,健康发展、持续进步"的经营管理目标,3月21日,高科园支...
XX银行关于XXXX年案防风控“大排查”方案为贯彻银监会强化内控合规管理、防范案件风险的工作要求,落实行党委“强化基层、夯实基础”及继续“向案件宣战”...
自开展“知敬畏、守底线、促合规”案件警示教育活动以来,农行河池分行紧紧围绕以法则、罚则、守则、典型案例为主要教育学习内容的同时,以检查监督为抓手,深入开...
面对疫情影响下复杂多变的经营环境,宁波银行南京分行始终将风控案防管理视为自身发展的核心竞争力,连续多年保持“零案件、低不良、少违规”的好成效,荣获“全国银行业安全管理百佳先进单位”,蝉联...