外审首次会议通知

1．概述1．1 本程序描述了申请方向CEC申请认证的步骤和要求。1．2 本中心服务向所有申请方开放，不附加任何过分财务或其他条件。1．3 市场部负责受理申请。2．申请2．1 申请人的条件2．1．1 具有明确的法律地位，具备法规规定的必备的文件（如生产许可证等）。2．1．2 按适用标准建立了文件化质量管理体系。2．2 申请人应向CEC提交一份正式的、其授权代表签署的申请书（申请书表式由CEC提供），申请书或其附件应至少包括：1）申请认证的范围；2）申请人同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；3）申请人简况，如组织的性质、名称、地址、法律地位以及有关的人力和技术资源；4）有关管理体系及其活动的一般信息；5）对拟认证体系标准删减的说明或其他引用文件的说明。3 现场评定之前，申请人应提供质量手册及所需的相关文件。3．申请受理3．1 市场部在接到申请方申请后对其进行评审，决定是否受理并通知申请人。3．2 申请一旦受理，申请人即应被认为向中心作出了如下承诺：1）始终遵守认证的有关规定；2）为进行评定、监督、复评和解决投诉做出必要的安排，包括审查文件、进入所有区域的确定、调阅所有记录（包括内部审核报告、顾客投诉和纠正措施记录等）和访问人员；3）仅就获准认证的范围作出声明；4）在宣传认证结果时不得损害本中心的声誉。不得做使本中心认为误导或未授权的声明；5）当认证被暂停或撤销／注销时，应立即停止涉及认证内容的广告，并按本中心的要求交回所有认证文件；6）只能用认证来证明其管理体系符合了特定标准或其他引用文件，不能用认证来暗示其产品或服务得到了本中心的批准；7）确保不采取误导的方式使用认证证书、标志和报告或报告中任何一部分；8）在各种媒体中（例如文件、小册子或广告中）对认证的宣传，应符合本中心的要求。9）如果申请人未达到本中心的注册要求，申请人有权了解其哪些方面不符合要求；10）申请人如在规定期限内能够证明已采取了有效的纠正措施，并声明认为满足要求时，本中心将对必要部分再次跟踪审核，并收取有关附加费用；11）如申请人未在规定期限内采取有效措施而不能通过认证，时间超过半年的需要再次申请，本中心将对其整个质量管理体系再次审核，这时申请人须重新交纳费用；12）认证注册只限于已评定厂址，并只适用于证书中规定的产品范围或证书附件中规定的范围；13）获准认证组织在CEC书面授权范围内有权使用中国国家认可标志和CEC的认证标志；14）申请人或获准认证组织有权提出申诉/投诉和争议；15）申请人或获证组织将能及时获得与评定和认证过程的信息，如认证要求的更改通知和公开文件等。这些文件的内容包括评定、批准认证程序的详细说明和认证要求、获准认证组织权利与义务。当申请的认证范围涉及某一特定的认证计划时，申请人可获得所需的解释性文件。申请人要求时本中心还可提供更详细的信息。3 申请人接到市场部受理通知时会同时收到管理体系认证报价，待双方取得一致意见后签订认证合同。4 申请/获证方的权力和义务1 申请阶段自愿申请，自主选择认证机构。有权力获得认证机构用于认证的公开文件、宣传资料。2 审核阶段a) 有权力对CEC提出的审核计划提出修改意见和要求;b) 有权力向CEC指出审核组中不适宜的人选，提出调换审核组人选的要求；c) 有义务配合、支持审核组的工作，使审核组完成文件及现场审核。3 通过管理体系认证后a) 有权力获得和使用认证证书和CEC认证标志，将证书和标志用于贸易或宣传场合；b) 有义务按CEC的规定正确使用管理体系认证证书和标志；c) 有义务保持和提高管理水平，并接受CEC的监督检查和其它形式的监督；d) 有义务按国家认证收费规定交纳费用。4 在认证全过程中a) 有权力监督CEC工作人员是否按我国认证规定客观、公正地工作；b) 有权力申诉、投诉；c)有权力提出终止认证；d) 有义务遵守我国有关法律、法规和技术标准，依法、依规章、依标准办事；e) 有义务遵守CEC的各项规定。

通常正规的咨询公司会参与前几次的模拟审核，由咨询方模拟第三方对客户相应文件、IT服务范围、IT服务基础架构、应急预案等进行审核，与客户沟通发现问题并记录。咨询方会协助客户分析问题发生的根本原因，并制定相应的改进计划，专人负责，限期纠正。　　外审通常前期会沟通证书的相关信息比如客户名称、地点、范围、标准，在实际的审核中会审核其是否在建立的体系框架范围内运营；是否满足了ISO20000标准、最佳实践及相关法律法规的要求；是否提升了客户的核心竞争力和运营效率。其公司各部门职责和授权的划分、文档体系和资料、公司员工对ISO20000知识的了解程度，是否严格按照ISO20000标准高效正确的进行操作等都属于审核范畴。　　审核员一般会采取抽样、同相关人员面谈、查看文档和记录等方式进行审核，如果有问题被发现，会记录并在末次会议上提出审核发现。引导人即公司项目负责人在外审期间的工作就是向审核员解释公司相关内部术语、见证审核发现、协助审核快速有效的推进。　　不符合条件的标准：　　严重不符合：一个或多个系统要素缺失或无效实施;或目前的实践满足定义的需求的情况值得怀疑；针对标准的某个条款一组轻微不符合事项发现,说明需求没有得到充分的实施；轻微不符合事项持续下去应该判断为严重不符合事项。审核员会跟踪审核验证纠正不符合项措施是否有效实施。　　轻微不符合：系统或程序需求方面的一种过失,这种过失不会导致体系的崩溃,或引起实践满足需求的怀疑。需要客户向审核员提供不符合事项纠正措施的电子文件证明。